项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表18篇

项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表18篇项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表　　项目经理岗位职责风险点及防控措施　　篇一：试论项目经理安全责任风险的防范与规避试论项目经理安全责任风险的防范与规避2013-07-1下面是小编为大家整理的项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表18篇,供大家参考。

篇一：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　项目经理岗位职责风险点及防控措施

　　篇一：试论项目经理安全责任风险的防范与规避试论项目经理安全责任风险的防范与规避2013-07-1210:55系统分类：管理文章专业分类：建筑施工浏览数：269摘要：文章以当前建筑施工企业安全生产管理中存在的诸多问题、隐患，不良倾向，论述了做为工程施工安全管理的第一责任者——项目经理应尽到的责任及在法律、法规、规范框架内如何最大限度的防范、规避安全责任风险，以安全促生产，确保建设项目合同管理目标的全面实现。关键词：安全施工；安全风险；法律责任。《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全管理条例》等诸多法律、法规都明确了建筑施工企业安全生产责任，特别是作为一个建设项目安全生产责任制落实与实施的“第一责任人”，项目经理则无旁贷的应重视安全施工管理；提高安全管理水平；严格执行安全技术规范、规程、标准。以良好的职业素养，带领项目团队，促使工程建设目标的全面实

　　1

　　现。建筑施工企业安全生产现状目前建筑行业安全生产形势较之以往，虽有较大改观，但

　　并没有从根本上扭转：建筑生产安全态势依然严峻的整体局面。统计表明：我们国家建筑施工安全事故发生的频率仍然在“高危行业”中名列前茅。高处坠落、物体打击、触电伤害等安全生产事故频发不断。究其原因主要有：

　　1、违法承包施工企业将工程项目违法转包、分包或以挂靠的形式承包给不具备施工资质的单位现象十分普遍。这些具体实施的承包方，大多不具备基本的安全生产管理条件、能力。他们：安全投入严重不足；法规意识淡薄；违章指挥；冒险、盲目施工。而发包方又疏于管控或根本就放弃管理，而是“以包代管”。这就为施工过程中的安全生产带来了极大隐患。2、安全管理制度不健全、责任不落实。施工企业即是生产者，理应制定各项安全生产责任制，并予以认真落实。可事实上在很多施工企业，规章制度制定不健全，责任不落实。制定的安全管理制度内容不切实际、执行不利，甚至于形同虚设，根本达不到“警示众人、敬畏生命、规范操作”的安全管理目的。3、安全隐患的整改措施落实不到位。

　　2

　　有些安全隐患是“明睁眼漏”的事，而特别是包括项目经理在内的管理者，往往熟视无睹，存在侥幸。排除安全隐患时走过场，把施工进度永远放在第一位，而没有深刻领会到：进度与安全二者对立统一辩证关系，处理好，会收到相得益彰的双赢结果，否则，将会弄巧成拙、适得其反。有的项目经理不定期组织安全生产检查，即便检查出安全隐患，也没有做到立即整改到位、彻底消除安全隐患，以至于积重难返，而发展到“不可收拾的地步”。安全投入严重不足，施工现场的安全防护设施不齐全、不规范，安全劳保用品发放不及时、不合格（达不到国标规定标准）等等屡见不鲜。

　　4、从业人员整体素质低下从事建筑施工行业第一线的作业人员，整体素质偏低。文化水平、劳动技能、自我安全保护意识均较薄弱，这是一不争事实。关键在于以我们项目经理为首的项目管理层，对以“农民工”为主的一线操作人员，缺乏基本的上岗前安全操作规程培训、教育、考核。施工现场的危险源、危险点，安全防范交底不明确、不彻底。从而使对建筑施工安全常识了解甚少的“农民工”，在大规模工业化生产中显现茫然，屡遭“暗算”这就不足为怪了二、项目经理在安全生产中的责任项目经理在履行职责时应首先明确，“安全生产”是工程建

　　3

　　设得以顺利实施的基础。一个称职的项目经理必须把安全生产作为头等大事来抓，搞好安全生产就是最大的效益，事实证明：凡是安全生产落实到位的施工企业，其经济效益都有大幅度提高，否则，就会适得其反。若项目经理在执业过程中，怠于履行职责或不作为，就有可能受到相应的处罚。所以项目经理安全生产的责任越来越重大。而项目经理安全风险意识不强，就会给自己带来很大麻烦，不夸张的说，甚至于是灭顶之灾。作为项目经理我们别无选择，只能积极应对、加强学习，努力加强安全生产风险防范措施的落实，在施工实践中做到最大限度地规避风险，使之不发生或少发生安全事故，即便是在最坏的情况下出现了安全事故，我们也能够凭借良好的超前意识和严谨、务实的工作作风，以强有力的证据证明：我们的安全监督管理是到位的；是经得起法律、法规、条例检验的，从而保护好自己，免于遭受行政、刑事责任的处罚。

　　三、工程开工前安全生产责任制必须全面落实1、工厂项目开工前，项目经理应落实，施工企业三类管理人员安全资质培训、特种作业人员上岗、项目部安全管理体系建立、生产安全事故应急救援预案制定等应符合要求。重点应核查：证件有效期限是否满足要求；人证是否相符；是否存在弄虚作假、张冠李戴等违规现象。

　　4

　　2、指定的各种安全规章、制度、措施，应审查其是否具有可操作性、针对性；其深度、广度能否保证满足实际安全施工需要。

　　3、编制《施工组织设计》、《专项施工方案》中，对深基坑、高大模板、脚手架、临边、洞口等存在安全危害隐患较大的分部、分项工程，应有详细阐述。特别对“超过一定规模的危险性较大的分部、分项工程”，需组织专家论证的，必须按规定程序实施，并在施工过程中严格遵守落实。

　　四、施工过程中的安全管理1、牢牢把握住现场施工过程中安全生产的整体状况建筑施工可以说：安全事故的危险无处不在，重要、关键的是作为一名称职、合格的项目经理，对于自己所管辖的区域范围内的大大小小安全防范控制要点，必须做到心中有数，明确薄弱环节在何处？施工中的安全保障措施是否科学、有效。要有前瞻性，要能全面的掌握施工现场总体安全状况。特别是对脚手架搭、拆；深基坑支护；高大模板支撑；各种临边、洞口防护；起重设备安、拆、吊装运行；临时用电；爆破等这些易产生重大安全隐患的分部、分项工程，要逐项、逐处去亲临现场察看，进行动态监控。要想真正做好上述安全监管工作，项目经理必须具有吃苦耐劳和一丝不苟的工作作风，做到：

　　5

　　①、“腿勤”，坚持每天抽出一定时间亲临现场，检查安全防范措施落实情况；安全管理人员、操作人员的安全职责是否到位；现场安全隐患是否已排查完

　　

篇二：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1:计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处划、节

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、计量资料造假,

　　利用隐蔽，程计量

　　项目经理部项控制难度大等问题

　　施工单位

　　提目经

　　理、计量

　　虚报、冒领工

　　程

　　出计量

　　工作人员量。

　　2、重复计量或计

　　量错误

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；

　　2、隐蔽，程和关键的分项工程由

　　监理实行现场旁站监督；

　　3、隐蔽，程施工前进行施工单

　　位、监理单位、跟踪审计单位、建工程科质检

　　设单位四方联测；

　　科计划科

　　4、隐蔽，程施工时，留存影像资

　　料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表，

　　对清单进行拆分，避免重复计量和

　　计量错误。

　　管理

　　监理复核审核

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正总监办总监当利益；及其他监理3、对施工单位的人员虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位代表对合同变更

　　的分项工程实行现场核实确认计

　　量；

　　2、对未能发现施工单位虚报、

　　多报工程量的监理办，处罚监理办

　　相关责任人，并与监理现场工作质工程科质检

　　量、费用支付挂钩；

　　科计划科

　　3、发现施工单位虚报工程量，

　　且有行贿监理单位现场管理人员的

　　行为，立即上报行政主管部门，降

　　低其信用等级，限制其投标；

　　4、据施工图设计和现场实测工程

　　数据，确定各分项工程清单数量，

　　作为计量支付的总量控制依据。

　　5、明确审核计量周期及流程,如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　1、对施工单位虚

　　报多报的计量审核

　　建设单位工

　　建设单位审

　　/、严

　　程、计划管理

　　核审批

　　2、故意拖延审批

　　人员

　　时间，实现不止当

　　利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽，程进行重点

　　工程科质检审查；

　　科计划科3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序,按规定的时限审批。

　　表2:设计变更

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　流程

　　所处环节所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽，程变

　　更内容，骗取变更费用；2、单价

　　明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真实

　　3、低价中标，通过不合理变更增性、准确性纳入履约考核，

　　施工单位项目经理部加工作量或替换新项目,提出变更项目经理从而狭取利润；

　　4、用设计变更掩盖工程质量问

　　与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计艾更中

　　工程科计划科

　　题或解决因其违约而导致的进度的虚报、造假、肢解行为进

　　滞后问题；

　　行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　1、签订廉政合同，加强对

　　总监办从业人员的廉政教

　　设计变更

　　育；2、对监理单位审核后的工

　　程数量和单价被核减数额与

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、对艾更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不止当利益行为作伪证。

　　监理费支付挂钩

　　，

　　实施对监理单位严格的考核

　　和管理；对与施工单位串报工程科计

　　工程量的监理人员清除出划科总监

　　场，严重时追究

　　办

　　法律责任；

　　3、严格控制设计艾更，对

　　现场签证必须有施工单位、

　　监理单位、跟踪审计单位、

　　建设单位四方参力口，并完

　　善现场资料，留有影像资

　　料。

　　设计单位提出变更

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计交更为施工单位设计单位设谋取不止当利益；计人员、设2、出具理由/、充分、不成立的计代表变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审批

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对艾更工

　　程量、单价审核虚高，特别是对

　　清淤回填、地基处理、地质变化

　　等隐蔽性工程变更的审查把关不1、实行跟踪审计、提前介

　　严；

　　入；

　　3、同意施工单位先实施，后履2、严格执行设计艾更管

　　行设计变更立项手续，导致无法理办法，多部门层层把

　　审核其变更立项的合理性，以及关；

　　无法准确核实现场工作量（特别3、严格审查艾更材料,控

　　建设单位是隐蔽性工程）和现场施工工制艾更规模；

　　工程、计划2；

　　4、重大变更立项须集体研

　　管理人员4、将设计艾更纳入施工图工程究，按规范程序办理。

　　量清单进行替换，规避设计变更5、建立设计艾更办理流转

　　立项及费用审查程序，以便暗台帐、定期核对，严格义

　　中为与其有利害关系的施工单位更管理；

　　谋取不止常利益；5、擅自变更6、采用电子项目管理系

　　设计，弄虚作假，满足地方利益统，设置设计变更各环节

　　需求；

　　办理时限。

　　6、对设计艾更办理时间和周期

　　过长现象督办不力，给承办人和

　　利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3:质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处划、下

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工地

　　范，导致取样没有代试验室信用评价和考核制度；

　　表性；

　　2、对违规者通报批评，造成严

　　建设单位工2、不进行独立试验重后果的予以清退，并对检测单

　　程现场管理检测，由施工单位代位进行经济处罚；

　　人员、

　　做试验；或记录、编3、严格执行独立检测制度，规

　　现场检查、检中心试验室制假数据；3、有倾范取样程序；保存检查时的影像

　　测

　　检测人员、总向性地选择检查内和文字等原始数据；

　　容、检查段落；监办相关人

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　

篇三：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督;

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量.

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时,留存影像资

　　量错误

　　料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表，

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误.

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减;4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级,限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因;6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间,实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容,骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核,与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩;

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严;2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证.

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任;3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料,留有影像资料。

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益;2、出具理由不充分、不成立的变更申请;3、通过设计变更,掩盖设计差、错、漏问题.

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理,将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩;3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项;

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高,特别

　　是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工作量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换,规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；5、擅自变更设计,弄虚作假,满足地方利益需求；

　　1、实行跟踪审计、提前介入；2、严格执行设计变更管理办法,多部门层层把关;3、严格审查变更材料，控制变更规模；4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理.5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格变更管理；6、采用电子项目管理系统,设置设计变更各环节办理时限.

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力,给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性;

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评,造成严

　　验检测，由施工单重后果的予以清退，并对检测

　　位代做试验；或记单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改;

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测;

　　题.

　　6、加强中间抽查检测.

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案,对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关；

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩.

　　无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第

　　改不合格,帮其隐三方检测机构复检。

　　瞒过关.

　　4、制定严格的验收制度和措

　　施,并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验.

　　建立完善的施工单位履约考核制度,与信用评价和经济奖惩挂钩.

　　工程科质检科

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、加强抽检频率，定期检查

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；

　　监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分数；4、对发现的问题

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场;3、对弄虚作假的监理单位将

　　不及时要求施工单位整改或帮施

　　其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中,降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。信用等级

　　表4：安全管理

　　工程科质检科

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核.

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育,造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成,检查评分由多人分项进行，最后汇总;3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准。

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点,检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益(利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布.

　　质监站安监科

　　

　　

篇四：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　山西省工业设备安装有限公司岗位廉洁风险点及风险防控措施

　　单位：碳四深加工项目（盖章）

　　姓名岗位职务

　　岗位主要职责

　　张凯

　　1、项目经理对本工程的质量、形

　　象进度计划和安全生产负全部责任，比

　　对公司总经理负责。

　　2、认真贯彻执行国家有关安全生

　　产方针，劳动保护政策，法规和上级有

　　关决议，并负责检查实施，确保工程安

　　项目部

　　项目经理

　　全牛产。3、对本工程必须严格执行国家和地

　　方有关工程施工标准和技术规范，确保本工程质量全面达到优良。

　　4、组织编制、部署、审批本工程

　　的施工进度计划及具体实施情况。督促

　　检查本工程各职能部门人员的执行情

　　况，并安排有关的计划及调整措施，确

　　保本工程按时完成。

　　5、负责组织生产例会制度，并及

　　填报日期：2015年11月25日

　　岗位潜在廉洁风险点

　　1、岗位责任心不强，履行岗位职责不到位或不履行“一岗双责”违反廉洁自律的相关规定，利用职务便利为自己或特定关系人谋取私利；2、决策程序不规范，未经过班子研究决定，超越权限，不执行上级安排，私自变更工作要求和内容，私自简化运行程序导致无法有限监督；

　　廉洁风险防控措施

　　1、制定严格执行公司《项目管理规定》在本岗位的实施细则；2、依据公司发《资金管理暂行办法》建立了项目部月度资金收支计划等相关制度和办法。3、严格执行了《项目工程经营管理办法》；4、制订了岗位责任制和工作细则，

　　3、岗位责任心不强，生产费用管理不到位，监控有漏洞导致虚假物资米购，违反差旅费报销等，违反财经纪律；4、考察监控不严，导致资质信誉不良的施工队伍及供货商进入；5、施工队伍及供货商动态考核不客观不公正，掺杂个人因素或随意偏袒，违反公司内控手册；

　　班子成员分工，中心事务公开等制度5、制订了项目部在严格执行公司制定的《物资计划、核销管理办法》《物资采购管理办法》工作流程；6、建立了承包商、供应商数据库，对其进行动态考评管理，犹存劣汰；7、依据公司的项目管理规定，细化本项目部的各环节的执行程序；加强

　　时向公司领导汇报。①每天下午主持召开生产协调会，

　　协调材料，劳动力，机械设备，各工种、各工序之间关系，检查当月计划执行情况，布置次日作业计划。

　　②每周一上午抽半小时召开施工现场职工大会，总结上周的工程形象进度，质量安全执行情况，布置本周各项任务，落实各项措施，明确施工目标。

　　③每周同甲方及监理单位召开工程例会，负责汇报本周工程情况以及需要解决的一些问题。

　　6、协助公司领导和公司有关部门依据合同条款规定，对本工程有关条款的回收和使用工作。

　　7、坚持’求实创新，至诚服务’的原则，带领项目部全体员工恪守“廉洁奉公，终于职守”的工作规范，加强项目部内部廉正建设，，严格财务制度，加强财务管理，杜绝项目部不正之风和腐

　　6、明知采购计划不真实、不可行仍给与审批通过，导致失职渎职。

　　对党员的教育、监督，防微杜渐；8在实际的工作中进一步健全廉洁风险防控体系。9、制订廉洁风险定期自查可操作的防控体系•

　　败现象。

　　张伟

　　任登巍

　　项目部项目部

　　生产经理

　　生产经理

　　1认真贯彻执行党和国家的方针政策、

　　1.

　　管理法规，执行局的各项方针目标和规

　　章制度。作为局总经理的委托授权人，

　　2.

　　在局的领导下和局各职能部门的指导下开展工作，根据合同对项目实施过程行

　　使全面管理职权。

　　2、按照合冋要求，统一领导和管理所辖

　　3.

　　工程项目各工区项目部的施工生产，搞

　　好与建设、监理、设计单位和地方政府的关系。

　　3、组织编制合同段的指导性实施性、施

　　4.

　　工组织、重要工程的施工组织计划，掌

　　5.

　　握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。

　　4、做好经济合同管理，认真履行合同规定

　　的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓

　　好工程成本控制。

　　5、组织制定项目工程的年度、季度施工生

　　产和红线成本预算计划，检查计划的实施情

　　况、验工计价和统计监察。

　　1认真贯彻执行党和国家的方针政策、

　　6.

　　管理法规，执行局的各项方针目标和规

　　章制度。作为局总经理的委托授权人，

　　7.

　　在局的领导下和局各职能部门的指导下

　　未按规定履行党风廉政建设目标

　　的分解责任。未按公司施工生产制度及标准对

　　：1、认真落实分公司党风廉政建设目

　　标责任制；2、对“三重一大”事项提交分公司

　　所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主

　　领导班子集体讨论研究决定；3、严格按照公司制度、标准开展各

　　投诉和其它重大失误。安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安

　　全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。接受“盛情”馈赠或感谢。组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，

　　项工作，并建立健全分公司有关管理措施和流程；4、坚持安全文明施工，对安全管理、

　　质量管理、物资采购等重点工作加强监管，防范生产管理风险；5、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。

　　导致有失公平等失职风险。

　　未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理

　　1、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定；

　　开展工作，根据合同对项目实施过程行使全面管理职权。2、按照合冋要求，统一领导和管理所辖工程项目各工区项目部的施工生产，搞好与建设、监理、设计单位和地方政府的关系。3、组织编制合同段的指导性实施性、施工组织、重要工程的施工组织计划，掌握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。

　　

篇五：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　工程廉政风险点及其防控措施表

　　(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载）

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量。

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表，

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　监理单位审查

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　1、签订廉政合同，加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育；

　　2、对监理单位审核后的

　　工程数量和单价被核减

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，

　　对现场签证必须有施工

　　单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位四方参

　　加，并完善现场资料，留

　　有影像资料。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高，特别

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前

　　审查把关不严；

　　介入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管

　　履行设计变更立项手续，导致理办法，多部门层层把

　　无法审核其变更立项的合理关；

　　性，以及无法准确核实现场工3、严格审查变更材料，

　　作量（特别是隐蔽性工程）和控制变更规模；

　　现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体

　　4、将设计变更纳入施工图工研究，按规范程序办理。

　　程量清单进行替换，规避设计5、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对，严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理；

　　施工单位谋取不正常利益；6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，统，设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　

篇六：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　-

　　-

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量。

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表，

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　计量管理

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　-

　　-可修编.

　　-

　　-

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　-

　　-可修编.

　　-

　　-

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　监理单位审查

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　1、签订廉政合同，加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育；

　　2、对监理单位审核后的

　　工程数量和单价被核减

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，

　　对现场签证必须有施工

　　单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位四方参

　　加，并完善现场资料，留

　　有影像资料。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　工程科计划科总监办

　　-

　　-可修编.

　　-

　　-

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高，特别

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前

　　审查把关不严；

　　介入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管

　　履行设计变更立项手续，导致理办法，多部门层层把

　　无法审核其变更立项的合理关；

　　性，以及无法准确核实现场工3、严格审查变更材料，

　　作量（特别是隐蔽性工程）和控制变更规模；

　　现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体

　　4、将设计变更纳入施工图工研究，按规范程序办理。

　　程量清单进行替换，规避设计5、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对，严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理；

　　施工单位谋取不正常利益；6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，统，设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　-

　　-可修编.

　　-

　　-

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关；

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩。

　　无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第

　　改不合格，帮其隐三方检测机构复检。

　　瞒过关。

　　4、制定严格的验收制度和措

　　施，并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　分项工程验收评定

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；3、提高评定分数；4、对发现的问题不及时要求施工单位整改或帮施工单位隐瞒过关。

　　1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中，降低监理单位信用等级

　　工程科质检科

　　工程科质检科

　　-

　　-可修编.

　　-

　　-

　　表4：安全管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　1、对检查组所有成员的检查结故意隐瞒检查中果进行核对、汇总；

　　发现的安全隐患，2、及时公布检查结果，并对整

　　不要求施工单位改结果进行复查；

　　整改。

　　3、严格按照安全生产管理制度

　　实施。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准。

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　-

　　-可修编.

　　

　　

篇七：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　工程廉政风险点及其防控措施表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1:计量管理

　　流程

　　计量管理

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所处环节所涉对象

　　项目经理施工单位提部项目经出计量申请理、计量

　　工作人员

　　廉政风险点

　　1、计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、重复计量或计量错误

　　防控措施

　　责任主体

　　1、强化履约考核，与优质

　　优价、劳动竞赛考核、信用

　　评价相挂钩；

　　2、隐蔽工程和关键的分项

　　工程由监理实行现场旁站监

　　督；

　　3、隐敝工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测；

　　工程科质检科计划科

　　4、隐敝工程施工时，留存

　　影像资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报

　　表，对清单进行拆分，避免

　　重复计量和计量错误。

　　监理复核核

　　审

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计1量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管

　　理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐敝工程进重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　行工程科质检科计划科

　　表2:设计变更

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所处环节所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　1、虚报工程量、虚列隐

　　蔽工程变更内容，骗取变更

　　费用；

　　1、将设计变更申报的

　　2、单价明显不合理；

　　真实性、准确性纳入履

　　施工单位项目经理3、低价中标，通过不合

　　提出变更部项目经理变更增加工作量或替换新

　　申请

　　理项目，从而获取利润；

　　约考核，与考核奖信用等级挂钩；

　　惩和

　　工程

　　科

　　2、对施工单位设计变计划科

　　4、用设计变更掩盖工程更中的虚报、造假、肢

　　质量问题或解决因其违约而解行为进行经济惩罚。

　　导致的进度滞后问题；

　　5、将重大变更肢解为一

　　般变更。

　　设计变更

　　1、签订廉政合同，加

　　强对总监办从业人员的

　　廉政教育；

　　2、对监理单位审核后

　　的工程数量和单价被核

　　1、对变更申报、工程量减数额与监理费支付挂

　　监理单审查

　　位

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为

　　作

　　钩，实施对监理单位严

　　格的考核和管理；对与工程科施工单位串报工程量的计划科监理人员清除出场，严总监办重时追究法律责任；

　　伪证。

　　3、严格控制设计变

　　更，对现场签证必须有

　　施工单位、监理单位、

　　跟踪审计单位、建设单

　　位四方参加，并完善现

　　场资料，留有影像资

　　料。

　　1、与施工单位串通，为其1、重大设计变更米用

　　从技术层面上出谋划策，多方会审制；

　　通过不合理的设计变更为2、加强设计服务管

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计代表

　　施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不立的变更申请；

　　成

　　理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查工程科情况与设计费支付挂计划科钩；

　　3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　1、对不符合变更立项要求

　　的，准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变

　　更工程量、单价审核虚

　　高，特别是对清淤回填、

　　地基处理、地质变化等隐

　　蔽性工程变更的审查把关不严；3、同意施工单位先实施，

　　1、实行跟踪审计、提前介入；

　　后履行设计变更立项手

　　2、严格执行设计变更

　　续，导致无法审核其变更管理办法，多部门层层

　　立项的合理性，以及无法把关；

　　建设单

　　位

　　建设单工

　　位

　　准确核实现场工作量（特别是隐蔽性工程）和

　　审

　　核、审批

　　程、计划管理人员

　　现场施工工艺；4、将设计变更纳入施工

　　图

　　工程量清单进行替换，规

　　避设计变更立项及费用审

　　查程序，以便暗中为与其

　　有利害关系的施工单位谋

　　取不正常利益；

　　3、严格审查变更材料，控制变更规模；4、重大变更立项须集工程科体研究，按规范程序办计划科理。5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格变更管理；6、采用电子项目管理

　　5、擅自变更设计，弄虚作系统，设置设计变更各

　　假，满足地方利益需求；环节办理时限。

　　6对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给

　　承办人和利害关系人暗箱

　　操作留下隐患。

　　表3:质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、建立、元善检测人员、

　　1、现场取样不工地试验室信用评价和考

　　规范，导致取样核制度；

　　没有代表性；2、对违规者通报批评，造

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理

　　人员、中心试验室检

　　2、不进行独立试验检测，由施工单位代做试验；或记录、编制假数据；3、有倾向

　　成严重后果的予以清退，并对检测单位进行经济处罚；3、严格执行独立检测制度，规范取样程序；保存检查时的影像和文字等原

　　测人员、性地选择检杳内始数据；

　　工程科质检科中心试验

　　室总监办

　　总监办相人员

　　关容、检查段落；4、对施工现场

　　4、实行随机、突击检测制度，检查点根据试验台帐

　　质量检杳

　　问题不记录、不临时确定，确定后不得任汇报、隐瞒质量意更改；

　　问题。

　　5、多人参与现场检杳、检

　　测；

　　61、加建强立中检间测抽单查位检、测监。理单

　　1、对发现的问

　　建设单位工题不及时要求整

　　程现场管理改或帮施工单位

　　人

　　隐瞒过关；

　　复杳整改情员、中心2、复验流于形

　　况

　　试验室检式，无视施工单

　　测人员、位整改不合格，

　　总监办相关帮其隐瞒、一

　　人员P、厶

　　过关0

　　位信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第二方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和

　　工程科质检科中心试验

　　室总监办

　　措施，并确保执行。

　　分项丄程施工单位提出申请

　　验收评定交工意向

　　不具备初验条

　　项目经理、项目总工

　　件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初

　　建立元善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　验。

　　工程科质检科

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、加强抽检频率，定期检

　　1、虚报工程质查监理单位检测数据，对

　　量合格率；2、照监理台账与检测记录进

　　降低评判标准；行比对；

　　3、提高评定分2、对弄虚作假的监理人员工程科质检

　　数；4、对发现的问题不及时要

　　清退出场；

　　科

　　求施工单位整改3、对弄虚作假的监理单位

　　或帮施工单位隐将其纳入省厅信用管理系

　　瞒、一P、厶过统的不诚信记录中，降低

　　关。

　　监理单位信用等级

　　表4:安全管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安1、严格复核程序；

　　全资质复核时降2、对复核不严者进行批评教

　　低标准或不予复育，造成严重后果的调离岗

　　核。

　　位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　现场安全管理

　　1、明确检查重点，分解细化

　　检查内容；

　　对存在的明显隐2、检查组由多人组成，检查

　　建设单位安患或发现安全生评分由多人分项进行，最后

　　进行安全检全管理人员产措施使用不规汇总；

　　杳

　　范、安全措施不3、及时公布检查结果，对整

　　到位的，不提出改情况进行复查；

　　整改要求。

　　4、适时开展安全管理专项检

　　杳。

　　工程科

　　通报检查情况

　　1、对检查组所有成员的检

　　故意隐瞒检查中查结果进行核对、汇总；

　　发现的安全隐2、及时公布检查结果，并对

　　患，不要求施工整改结果进行复查；

　　单位整改。

　　3、严格按照安全生产管理制

　　度实施。

　　工程科

　　复杳

　　安全监督组织现场

　　检杳

　　杳

　　检

　　建设单位安全管理人员

　　复查流于形式，对施工单位整改1、对相关责任人进行经济不到位的，帮其处罚；

　　隐瞒、一U、厶2、严格按照安全生产管理制

　　过关。

　　度实施。

　　工程科

　　1、实行随机、突击检查制

　　度。事先不通知检查地

　　点，检查点由检查小组现场1有倾向性的选后临时确定；

　　择检杳内容；2、检杳人员与被检杳单位存

　　2、对存在的明在利益（利害）关系显隐患不提出整的，须回避；

　　质监站安监科

　　改要求，或检杳3、保存检查时的影像和文字

　　时降低检杳标等原始资料；

　　准。

　　4、多人参与现场检杳；

　　5、能现场得出的检查结果须

　　现场公布。

　　

　　

篇八：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　山西省工业设备安装有限公司岗位廉洁风险点及风险防控措施

　　单位：碳四深加工项目（盖章）

　　填报日期：2015年11月25日

　　姓名岗位职务

　　岗位主要职责

　　岗位潜在廉洁风险点

　　廉洁风险防控措施

　　%

　　张凯

　　1、项目经理对本工程的质量、形1、岗位责任心不强，履行岗位职责不1、制定严格执行公司《项目管理规

　　象进度计划和安全生产负全部责任，比到位或不履行“一岗双责”违反廉洁定》在本岗位的实施细则；

　　对公司总经理负责。

　　自律的相关规定，利用职务便利为自2、依据公司发《资金管理暂行办法》

　　2、认真贯彻执行国家有关安全生己或特定关系人谋取私利；

　　建立了项目部月度资金收支计划等

　　产方针，劳动保护政策，法规和上级有2、决策程序不规范，未经过班子研究相关制度和办法。

　　关决议，并负责检查实施，确保工程安决定，超越权限，不执行上级安排，3、严格执行了《项目工程经营管理

　　全生产。

　　私自变更工作要求和内容，私自简化办法》；

　　项目部

　　项目经理

　　3、对本工程必须严格执行国家和地方有关工程施工标准和技术规范，确保

　　运行程序导致无法有限监督；

　　"

　　/

　　4、制订了岗位责任制和工作细则，

　　本工程质量全面达到优良。

　　3、岗位责任心不强，生产费用管理不班子成员分工，中心事务公开等制度

　　4、组织编制、部署、审批本工程到位，监控有漏洞导致虚假物资采购，5、制订了项目部在严格执行公司制

　　的施工进度计划及具体实施情况。督促违反差旅费报销等，违反财经纪律；定的《物资计划、核销管理办法》《物

　　检查本工程各职能部门人员的执行情4、考察监控不严，导致资质信誉不良资采购管理办法》工作流程；

　　况，并安排有关的计划及调整措施，确的施工队伍及供货商进入；

　　6、建立了承包商、供应商数据库，

　　保本工程按时完成。

　　5、施工队伍及供货商动态考核不客观对其进行动态考评管理，犹存劣汰；

　　5、负责组织生产例会制度，并及不公正，掺杂个人因素或随意偏袒，7、依据公司的项目管理规定，细化

　　时向公司领导汇报。

　　违反公司内控手册；

　　本项目部的各环节的执行程序；加强

　　《

　　6、明知采购计划不真实、不可行仍给对党员的教育、监督，防微杜渐；

　　①每天下午主持召开生产协调会，与审批通过，导致失职渎职。

　　8、在实际的工作中进一步健全廉洁

　　协调材料，劳动力，机械设备，各工种、

　　风险防控体系。

　　各工序之间关系，检查当月计划执行情

　　9、制订廉洁风险定期自查可操作的

　　况，布置次日作业计划。

　　防控体系.

　　②每周一上午抽半小时召开施工现

　　场职工大会，总结上周的工程形象进度，

　　质量安全执行情况，布置本周各项任务，

　　落实各项措施，明确施工目标。

　　③每周同甲方及监理单位召开工程

　　例会，负责汇报本周工程情况以及需要

　　解决的一些问题。

　　6、协助公司领导和公司有关部门依

　　据合同条款规定，对本工程有关条款的

　　回收和使用工作。

　　7、坚持‘求实创新，至诚服务’的

　　原则，带领项目部全体员工恪守“廉洁

　　奉公，终于职守”的工作规范，加强项

　　目部内部廉正建设，，严格财务制度，加

　　强财务管理，杜绝项目部不正之风和腐败现象。

　　张伟

　　任登巍

　　项目部项目部

　　生产经理

　　生产经理

　　1、认真贯彻执行党和国家的方针政策、1.管理法规，执行局的各项方针目标和规

　　章制度。作为局总经理的委托授权人，2.在局的领导下和局各职能部门的指导下

　　开展工作，根据合同对项目实施过程行

　　使全面管理职权。

　　2、按照合同要求，统一领导和管理所辖3.工程项目各工区项目部的施工生产，搞4.好与建设、监理、设计单位和地方政府

　　的关系。

　　3、组织编制合同段的指导性实施性、施工组织、重要工程的施工组织计划，掌5.握施工的动态和工程进度；协调所属各6.施工单位间的关系，保证计划任务的完

　　成。

　　4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位

　　办理验工计价及工程财务往来、工程价

　　款结算，抓好工程成本控制。

　　5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的

　　实施情况、验工计价和统计监察。

　　"

　　7.

　　1、认真贯彻执行党和国家的方针政策、

　　管理法规，执行局的各项方针目标和规8.

　　章制度。作为局总经理的委托授权人，

　　未按规定履行党风廉政建设目标1、认真落实分公司党风廉政建设目

　　的分解责任。

　　标责任制；

　　未按公司施工生产制度及标准对2、对“三重一大”事项提交分公司

　　所管辖职能部门和项目严格管理领导班子集体讨论研究决定；

　　和组织，在合同履约中发生业主3、严格按照公司制度、标准开展各

　　投诉和其它重大失误。

　　项工作，并建立健全分公司有关管理

　　措施和流程；

　　安全生产、文明施工制度标准执4、坚持安全文明施工，对安全管理、

　　行不严，安措费使用不规范，安质量管理、物资采购等重点工作加强

　　全隐患排查不严肃，安全监督不监管，防范生产管理风险；

　　到位，导致发生安全事故。

　　5、加强党性修养、法律法规、业务

　　接受“盛情”馈赠或感谢。

　　知识的学习，保持心态的纯洁和素养

　　组织大宗物资采购、劳务队伍选的先进，确保廉洁从业。

　　用、设备租赁等过程中未严格执

　　行公司《物资采购管理办法》《劳

　　务管理办法》等有关招投标程序，

　　导致有失公平等失职风险。

　　未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理

　　1、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定；

　　高锡平

　　：

　　项目部

　　安全经理

　　在局的领导下和局各职能部门的指导下

　　和组织，在合同履约中发生业主）

　　开展工作，根据合同对项目实施过程行

　　投诉和其它重大失误。

　　3、严格按照公司制度、标准开展各

　　使全面管理职权。

　　9.安全生产、文明施工制度标准执项工作，并建立健全分公司有关管理

　　2、按照合同要求，统一领导和管理所辖

　　行不严，安措费使用不规范，安措施和流程；

　　工程项目各工区项目部的施工生产，搞

　　全隐患排查不严肃，安全监督不4、坚持安全文明施工，对安全管理、

　　好与建设、监理、设计单位和地方政府

　　到位，导致发生安全事故。

　　质量管理、物资采购等重点工作加强

　　的关系。

　　10.接受“盛情”馈赠或感谢。

　　监管，防范生产管理风险；

　　3、组织编制合同段的指导性实施性、施11.组织大宗物资采购、劳务队伍选5、加强党性修养、法律法规、业务

　　工组织、重要工程的施工组织计划，掌

　　用、设备租赁等过程中未严格执知识的学习，保持心态的纯洁和素养

　　握施工的动态和工程进度；协调所属各

　　行公司《物资采购管理办法》《劳的先进，确保廉洁从业。

　　施工单位间的关系，保证计划任务的完

　　务管理办法》等有关招投标程序，

　　成。

　　导致有失公平等失职风险。

　　4、做好经济合同管理，认真履行合同规

　　定的权力和义务，负责统一向建设单位

　　办理验工计价及工程财务往来、工程价

　　款结算，抓好工程成本控制。

　　5、组织制定项目工程的年度、季度施工

　　生产和红线成本预算计划，检查计划的

　　实施情况、验工计价和统计监察。

　　1、对项目工程生产经营中的安全生产负~

　　技术责任；

　　1.整改落实不到位，在现场检查过程

　　2、认真贯彻执行国和上级的有关方针政中发现不安全行为或不安全因素后，

　　策以及公司、分公司的各项规章制度，不能及时采取整改措施，对现场“三1、认真学习、贯彻落实国家有关安

　　结合项目工程特点来主持项目的安全技违”查处不严，导致安全事故发生。全法规及企业安全管理制度，提高法

　　术交底工作；

　　造成伤亡事故不能按原则办事制度办律意识和安全意识，认真履行岗位职

　　3、参加或组织编制施工组织设计，编制、事搞特殊化、办人情案。

　　责；

　　审查施工方案，要编制、审查其中的安2.不能认真贯彻落实国家、企业的安全

　　全技术措施，保证其可行与对性，并随生产规章制度，工作失职不作为，导2、深入现场了解实际情况，做好前

　　时检查、监督和落实；

　　致安全隐患发生

　　期策划和防控，保证系统完善；

　　4、主持制定技术措施计划和季节性施工3.安全管理责任制落实不到位，项目开3、做好安全教育、演练及各项应急

　　方案的同时，制定相应的安全技术措施并监督执行；5、如项目有采用新材料、新技术、新工艺，要及时上报，经批准后方可实施，同时要组织上岗人员的安全技术培训、教育。认真执行相应的安全技术措施与安全操作工艺，预防在实施过程中可能引起的安全生产事故；6、参加安全检查，主持安全防护设施和设备的检查验收工作。

　　工前不能及时与项目部签订安全生产责任状，安措费不到位或不按规定使用专项资金，不注重加强外来人员的管理，造成安全管理失控。4.违反廉洁自律规定，发生对监督对象“吃、拿、卡、要”现象，放松监督检查，导致安全隐患发生。

　　准备，定期和不定期进行隐患排查，发现安全隐患及时进行纠正4.坚决按工公司规章干工作，不走人情，搞特殊化。

　　）

　　/

　　危成仁

　　项目部

　　技术总工

　　1、在分公司总工指导下主持编制项目前期策划；2、主持编制项目施工组织设计、重大施工方案、重大施工技术措施，检查落实方案、措施实施；3、主持项目部图纸内部会审工作；4、检查各项技术交底编制及实施情况。5、深入施工现场，掌握技术质量情况；指导、督促施工现场及时解决技术、质量问题。

　　）

　　6、技术进步管理、组织有关技术人员总

　　1、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。2、存在技术方案、技术措施审核把关不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。3、技术质量事故处理方案不完整，导致决策失误和技术事故发生。4、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。

　　1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养

　　结编写本项目工法。7、组织开展QC活动、质量创优活动、质量竞赛活动，开展四新技术推广应用和技术攻关技术改进及工法推广工作。

　　4、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。

　　~

　　5、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。

　　的先进，确保廉洁从业。

　　李伟

　　，

　　设备

　　施工

　　员

　　1、可以科学组织安排生产；可以正确对劳务班组下达作业指令；

　　2、根据实际情况或需要，编制各级施工进度计划并组织实施；编制各生产要素实际需求计划，掌握实际进展情况并动态管理；

　　3、合理安排施工，完成安排的技术、质量日常管理，保证本专业安全、质量、进度目标实现；

　　4、编制并落实相应施工方案和安全技术交底，发现并及时解决现场技术问题。

　　5、及时完成现签证、变更、技术核定等工作。

　　1、安排施工时不合理，造成窝1工、损失；

　　2、材料需求计划编制不合理，造2成、材料短缺或积压；

　　1、熟悉本专业标准与规范，熟悉本专业施工管理基本理论及工艺流程；2、掌握设计文件要求，准确编制计划；

　　3、技术、质量管理不到位，造成3不、合3、及时提出质量整改措施，做到责

　　格品或隐患；

　　任落实到人；

　　4、不能及时解决现场问题；4、4、熟悉施工工艺，事前、事中、事后做好控制工作；

　　￥

　　5、!

　　5、签证工作抓不好，造成结算利6润、流5、及时办理各种工程变更，不遗漏；

　　失；

　　7、

　　6、不及时，造成工作流程不通畅。6、及时沟通，积极完成。

　　徐虎

　　项目部

　　电气专业

　　|

　　6、完成分公司、项目部领导安排的其他工作。1.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。2.及时编写专项施工方案。3./4.深入现场，及时发现处理现场发生的一

　　1、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。

　　1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。

　　负责人

　　般技术问题。

　　未能及时发现现场安全隐患，造成安

　　5.协助本专业以及其他专业，交叉作业全事故。

　　时，不能解决的及时上报领导。

　　2、*

　　6.配合甲方做好本工程工程量的核算。3、不注意工作作风，办事效率低，利用

　　7.检查下属员工岗位纪律，发现不良立即职权吃、拿、卡、要等技术质量管理

　　纠正。

　　过程中的不廉洁行为。

　　8.及时对现场随时增加的工程量进行签4、专项技术方案编制不严，不按程序

　　证，随时和建设方处理好关系。

　　办事，导致技术事故发生的风险。

　　9.要以身作则，生活上技术上多关心员5、质量目标落实不力，施工现场各项

　　工，团结协作，完成各项电气施工作业。规章制度不完善，导致技术质量潜在

　　事故发生。

　　2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。

　　！

　　薛志宏

　　项目部

　　电气施工员

　　10.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。6、技术质量过程检测监督不到位，对

　　11.及时编写专项施工方案。

　　施工质量、技术交底监督检查审核不

　　12.深入现场，及时发现处理现场发生的严，随意签字认可，造成质量事故发

　　一般技术问题。

　　生。

　　13.协助本专业以及其他专业，交叉作业未能及时发现现场安全隐患，造成安

　　时，不能解决的及时上报领导。

　　全事故。

　　14.(15.配合甲方做好本工程工程量的核算。16.检查下属员工岗位纪律，发现不良立

　　7、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。

　　即纠正。

　　8、专项技术方案编制不严，不按程序

　　17.及时对现场随时增加的工程量进行签办事，导致技术事故发生的风险。

　　证，随时和建设方处理好关系。

　　9、^

　　8.要以身作则，生活上技术上多关心员10、质量目标落实不力，施工现场各项

　　工，团结协作，完成各项电气施工作业。规章制度不完善，导致技术质量潜在

　　事故发生。

　　1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。

　　关忠项目

　　轩

　　部

　　.

　　管道施工员

　　1.负责施工现场的总体布置、总平面布1.对有关造价文件不熟悉，专业技1、认真学习、贯彻落实《统计法》、

　　置。

　　术不精通，标后预算及劳务结算《工程进度管理办法》，贯彻落实公

　　2.协调劳务层的施工进度，确保安全生

　　出现偏差，造成工程价款分析表司《环境保护及绿色施工管理规定》、

　　产，文明施工。全面合理、有效实施方

　　数据不准确，预结算审核把关不《施工组织设计管理规定》、《生产、

　　案，保持施工现场安全有效。

　　严，造成损失。

　　服务控制程序》等相关管理制度、规

　　3.对劳务层进行考核、评价。

　　2.对项目部劳务班组监管不到位，定及办法，认真履行岗位职责；

　　4.监督劳务层按规范施工，确保安全生

　　致使劳务负责人不及时给组员发2、严格按照工作流程办事，不断总

　　产，文明施工。全面合理、有效实施方

　　放劳务费，工程安排不合理造成结经验教训，优化制度，在工程管理

　　案，保持施工现场安全有效。

　　劳务结算多支出风险及发生劳务各环节中严格监控把关；

　　5.提出保证施工、安全、质量的措施并组

　　纠纷等风险；

　　3、积极主动工作，树立勤于工作、

　　织实施。

　　3.工程项目的履约情况和工程交验为企业多做贡献的思想。

　　6.督促施工材料、设备按时进场，并处于

　　资料等收集不及时，合同履行监控

　　合格状态，确保工程顺利进行。

　　不力，造成经济损失；

　　7.参加工程竣工校验，负责工程完好保4.未按有关规定严格进行分包管理，

　　护。

　　导致劳务合分包、工程结算管理风

　　·

　　险；

　　8.按时准确记录施工日志。

　　，

　　9.合理调配生产要素，严密组织施工确保

　　工程进度和质量。

　　10.组织隐蔽工程验收，参加分部分项工

　　程的质量评定

　　11.参加图纸会审和工程进度计划的编

　　制。

　　王真

　　管道施工员

　　1、负责施工现场的总体布置、总平面布置。

　　;

　　2、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。3、按时准确记录施工日志。4、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。5、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。6、对劳务层进行考核、评价。7、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。8、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。9、组织隐蔽工程验收，参加分部分项工程的质量评定。10参加图纸会审和工程进度计划的编制。

　　~

　　1、

　　1、对项目部劳务班组监管不到位，致

　　使劳务负责人不及时给组员发放劳务

　　费，工程安排不合理造成劳务结算多

　　支出风险及发生劳务纠纷等风险；2、

　　2、未按有关规定严格进行分包管理，

　　导致劳务合分包、工程结算管理风险；

　　3、工程项目的履约情况和工程交验资

　　料等收集不及时，合同履行监控不力，

　　造成经济损失；

　　4、对有关造价文件不熟悉，专业技术

　　不精通，标后预算及劳务结算出现偏

　　差，造成工程价款分析表数据不准确，3、

　　预结算审核把关不严，造成损失。

　　加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；

　　…

　　4、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。

　　张翔

　　。

　　张丹丹

　　项目部

　　项目部

　　土建施工员

　　土建施工员

　　1、协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。2、对劳务层进行考核、评价。3、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。4、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。

　　)

　　5、负责施工现场的总体布置、总平面布置。6、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。7、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。8、按时准确记录施工日志。9、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。1.编制旬、月、季施工作业计划，做好编制说明及存在问题，按时将计划上报给分管负责人审批；做好工程项目的形象进度、产值实物量统计。2.负责编制施工图预算，负责项目月成本的汇总和核算。

　　1、对有关造价文件不熟悉，专业技术1、认真学习、贯彻落实《统计法》、

　　不精通，标后预算及劳务结算出现偏《工程进度管理办法》，贯彻落实公

　　差，造成工程价款分析表数据不准确，司《环境保护及绿色施工管理规定》、

　　预结算审核把关不严，造成损失。《施工组织设计管理规定》、《生产、

　　2、对项目部劳务班组监管不到位，致服务控制程序》等相关管理制度、规

　　使劳务负责人不及时给组员发放劳务定及办法，认真履行岗位职责；

　　费，工程安排不合理造成劳务结算多2、严格按照工作流程办事，不断总

　　支出风险及发生劳务纠纷等风险；结经验教训，优化制度，在工程管理

　　5.工程项目的履约情况和工程交验各环节中严格监控把关；

　　资料等收集不及时，合同履行监3、积极主动工作，树立勤于工作、

　　控不力，造成经济损失；

　　为企业多做贡献的思想。

　　6.%

　　4、加强党性修养、法律法规、业务

　　7.未按有关规定严格进行分包管知识的学习，保持心态的纯洁和素养

　　理，导致劳务合分包、工程结算的先进，确保廉洁从业。

　　管理风险；

　　8.低效率的执行力导致工作不能及

　　时落实到位。

　　-

　　1.对有关造价文件不熟悉，专业技术不1、认真学习、贯彻落实《统计法》、

　　精通，标后预算及劳务结算出现偏差，《工程进度管理办法》，贯彻落实公

　　造成工程价款分析表数据不准确，预司《环境保护及绿色施工管理规定》、

　　结算审核把关不严，造成损失。

　　《施工组织设计管理规定》、《生产、

　　2.施工统计报表数据不准或有偏差,项服务控制程序》等相关管理制度、规

　　目报量审核不严，虚报施工产值，造定及办法，认真履行岗位职责；

　　成潜亏或施工过程中工程计量及核算2、严格按照工作流程办事，不断总

　　失误的风险

　　结经验教训，优化制度，在工程管理

　　各环节中严格监控把关；

　　3、积极主动工作，树立勤于工作、

　　为企业多做贡献的思想。

　　韩晓宇

　　项目部

　　土建

　　1、2、

　　预算

　　员

　　3、

　　4、

　　5、

　　6、

　　做好土建预算工作。

　　1、

　　熟练掌握国家的法律法规及有关

　　工程造价的管理规定，精通本专

　　业理论知识，熟悉工程图纸，掌

　　握工程预算定额费用定额及有关

　　政策规定，为正确编制和审核预2、

　　算奠定基础。

　　-

　　参与图纸会审、技术交底工作，

　　提出问题，根据其记录及时进行

　　预算调整。

　　3、

　　依据土建工程施工图纸及相关施

　　工方案，编制、审核土建施工图

　　预算，为确定合同价款提供依据。

　　掌握土建工程的施工进度，依据4、

　　合同约定计算完成工程量产值，

　　审核合同履约进度款额。

　　5、

　　—

　　对有关造价文件不熟悉，专业技术不精通，标后预算及劳务结算出现偏差，造成工程价款分析表数据不准确，预结算审核把关不严，造成损失。.施工统计报表数据不准或有偏差,项目报量审核不严，虚报施工产值，造成潜亏或施工过程中工程计量及核算失误的风险。工程项目的履约情况和工程交验资料等收集不及时，合同履行监控不力，造成经济损失；未按有关规定严格进行分包管理，导致劳务合分包、工程结算管理风险；低效率的执行力导致工作不能及时落实到位。

　　1、认真学习、贯彻落实《统计法》、《工程进度管理办法》，贯彻落实公司《环境保护及绿色施工管理规定》、《施工组织设计管理规定》、《生产、服务控制程序》等相关管理制度、规定及办法，认真履行岗位职责；2、严格按照工作流程办事，不断总结经验教训，优化制度，在工程管理各环节中严格监控把关；3、积极主动工作，树立勤于工作、为企业多做贡献的思想。4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。

　　王世威

　　项目部

　　，

　　电气施工

　　18.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。19.及时编写专项施工方案。20.深入现场，及时发现处理现场发生的一般技术问题。21.协助本专业以及其他专业，交叉作业

　　11、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。未能及时发现现场安全隐患，造成安

　　1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制

　　员

　　时，不能解决的及时上报领导。

　　全事故。

　　度，认真履行工作职责。

　　22.配合甲方做好本工程工程量的核算。12、不注意工作作风，办事效率低，

　　23.检查下属员工岗位纪律，发现不良立利用职权吃、拿、卡、要等技术质量2、严格按照公司管理制度及工作流

　　即纠正。

　　管理过程中的不廉洁行为。

　　程的要求编写施工组织设计和重大

　　24.及时对现场随时增加的工程量进行签13、专项技术方案编制不严，不按程

　　证，随时和建设方处理好关系。

　　序办事，导致技术事故发生的风险。施工方案；

　　8.要以身作则，生活上技术上多关心员14、质量目标落实不力，施工现场各3、严格按照公司管理制度及工作流

　　工，团结协作，完成各项电气施工作业。项规章制度不完善，导致技术质量潜程的要求进行技术质量方案的审核，在事故发生。防范技术质量工作风险；

　　4、加强党性修养、法律法规、业务

　　知识的学习，保持心态的纯洁和素养

　　的先进，确保廉洁从业。

　　赵春隂

　　项目部

　　土建施工员

　　1、协调劳务层的施工进度，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。2、对劳务层进行考核、评价。3、监督劳务层按规范施工，确保安全生产，文明施工。全面合理、有效实施方案，保持施工现场安全有效。4、提出保证施工、安全、质量的措施并组织实施。5、负责施工现场的总体布置、总平面布置。6、督促施工材料、设备按时进场，并处于合格状态，确保工程顺利进行。7、参加工程竣工校验，负责工程完好保护。8、按时准确记录施工日志。

　　1、对有关造价文件不熟悉，专业技术1、认真学习、贯彻落实《统计法》、

　　不精通，标后预算及劳务结算出现偏《工程进度管理办法》，贯彻落实公

　　差，造成工程价款分析表数据不准确，司《环境保护及绿色施工管理规定》、

　　预结算审核把关不严，造成损失。《施工组织设计管理规定》、《生产、

　　2、对项目部劳务班组监管不到位，致服务控制程序》等相关管理制度、规

　　使劳务负责人不及时给组员发放劳务定及办法，认真履行岗位职责；

　　费，工程安排不合理造成劳务结算多2、严格按照工作流程办事，不断总

　　支出风险及发生劳务纠纷等风险；结经验教训，优化制度，在工程管理

　　9.工程项目的履约情况和工程交验各环节中严格监控把关；

　　资料等收集不及时，合同履行监3、积极主动工作，树立勤于工作、

　　控不力，造成经济损失；

　　为企业多做贡献的思想。

　　10.未按有关规定严格进行分包管4、加强党性修养、法律法规、业务

　　理，导致劳务合分包、工程结算知识的学习，保持心态的纯洁和素养

　　管理风险；

　　的先进，确保廉洁从业。

　　11.低效率的执行力导致工作不能及

　　时落实到位。

　　9、合理调配生产要素，严密组织施工确保工程进度和质量。

　　

　　

篇九：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、重复计量或计量错误

　　1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督；3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测；4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查;5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益;3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人,并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量,且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据.

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩.

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查;3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批.

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　监理单位审查

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容,骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润;

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　1、签订廉政合同，加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育;

　　2、对监理单位审核后的

　　工程数量和单价被核减

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假,骗取不正当利益行为作伪证。

　　数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任;3、严格控制设计变更，

　　对现场签证必须有施工

　　单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位四方参

　　加,并完善现场资料，留

　　有影像资料。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制;2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更

　　工程量、单价审核虚高,特别

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前

　　审查把关不严；

　　介入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管

　　履行设计变更立项手续，导致理办法，多部门层层把

　　无法审核其变更立项的合理关；

　　性，以及无法准确核实现场工3、严格审查变更材料，

　　作量（特别是隐蔽性工程）和控制变更规模；

　　现场施工工艺;

　　4、重大变更立项须集体

　　4、将设计变更纳入施工图工研究,按规范程序办理.

　　程量清单进行替换，规避设计5、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对,严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理；

　　施工单位谋取不正常利益;6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计,弄虚作假,统，设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力,给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患.

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测,由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题.

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关;

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式,同费用挂钩.

　　无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第

　　改不合格，帮其隐三方检测机构复检。

　　瞒过关。

　　4、制定严格的验收制度和措

　　施,并确保执行.

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准;3、提高评定分数；4、对发现的问题不及时要求施工单位整改或帮施工单位隐瞒过关.

　　1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；2、对弄虚作假的监理人员清退出场;3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中,降低监理单位信用等级

　　工程科质检科

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核.

　　1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求.

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查;4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　1、对检查组所有成员的检查结故意隐瞒检查中果进行核对、汇总；

　　发现的安全隐患，2、及时公布检查结果,并对整改不要求施工单位结果进行复查；

　　整改。

　　3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　复查流于形式,对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准。

　　1、实行随机、突击检查制度.事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的,须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布.

　　质监站安监科

　　

　　

篇十：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1:计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。２、重复计量或计量错误

　　１、强化履约考核,与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；２、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督；3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测;4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查;５、使用计量软件编制计量报表,对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；４、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　１、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人,并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；３、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级,限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据,确定各分项工程清单数量,作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程,如发生拖延，务必以书面方式说明原因;6、限时办结,规定每道审核环节必须完成的时间;７、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严２、故意拖延审批时间,实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查;3、进行跟踪审计;4、使用电子化计量支付程序,按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　监理单位审查

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　廉政风险点

　　防控措施

　　１、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理;

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标,通过不合理变更实性、准确性纳入履约考

　　增加工作量或替换新项目，从核,与考核奖惩和信用等

　　而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题;

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　１、签订廉政合同,加强

　　对总监办从业人员的廉

　　政教育；

　　2、对监理单位审核后的

　　工程数量和单价被核减

　　１、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求;3、对施工单位弄虚作假,骗取不正当利益行为作伪证.

　　数额与监理费支付挂钩,实施对监理单位严格的考核和管理;对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任；３、严格控制设计变更,

　　对现场签证必须有施工

　　单位、监理单位、跟踪审

　　计单位、建设单位四方参

　　加,并完善现场资料，留

　　有影像资料。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请;3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通,对变更工

　　程量、单价审核虚高，特别是

　　对清淤回填、地基处理、地质

　　变化等隐蔽性工程变更的审１、实行跟踪审计、提前

　　查把关不严;

　　介入;

　　3、同意施工单位先实施,后履2、严格执行设计变更管

　　行设计变更立项手续，导致无理办法，多部门层层把

　　法审核其变更立项的合理性,关；

　　以及无法准确核实现场工作３、严格审查变更材料,

　　量(特别是隐蔽性工程）和现控制变更规模；

　　场施工工艺；

　　４、重大变更立项须集体

　　４、将设计变更纳入施工图工研究,按规范程序办理．

　　程量清单进行替换,规避设计５、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序,以转台帐、定期核对,严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理;

　　施工单位谋取不正常利益;6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，统,设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力,给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　１、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度;

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评,造成严

　　验检测，由施工单重后果的予以清退,并对检测

　　位代做试验；或记单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，

　　3、有倾向性地选规范取样程序;保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据;

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度,

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测.

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案,对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐２、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关；

　　单位工作质量，工作质量与合

　　２、复验流于形同费用挂钩。

　　式,无视施工单位３、对出现明显争议的,请第

　　整改不合格,帮其三方检测机构复检。

　　隐瞒过关。

　　４、制定严格的验收制度和措

　　施，并确保执行.

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩.

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　１、虚报工程质量合格率;２、降低评判标准;３、提高评定分数;4、对发现的问题不及时要求施工单位整改或帮施工单位隐瞒过关。

　　１、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对;2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中,降低监理单位信用等级

　　工程科质检科

　　工程科质检科

　　表4:安全管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核.

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育,造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容;2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行,最后汇总；３、及时公布检查结果，对整改情况进行复查;４、适时开展安全管理专项检查.

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改．

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关。

　　１、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总;2、及时公布检查结果,并对整改结果进行复查;3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚;2、严格按照安全生产管理制度实施.

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容;２、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准。

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点,检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的,须回避;3、保存检查时的影像和文字等原始资料；４、多人参与现场检查;５、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇十一：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　计量管理

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量。

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查；

　　工程科质检科计划科

　　5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实

　　予核减

　　确认计量；

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　2、故意拖延审核2、对未能发现施工单位虚报、计量周期实现不多报工程量的监理办，处罚监理

　　正当利益；

　　办相关责任人，并与监理现场工

　　3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；

　　作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人

　　工程科质检科计划科

　　4、不认真审核不员的行为，立即上报行政主管部合理的合同外工门，降低其信用等级，限制其投

　　程单价

　　标；

　　页脚内容

　　4、据施工图设计和现场实测工

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；

　　2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；

　　3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用；

　　施工单位提出变更

　　申请

　　项目经理部项目经

　　理

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真实

　　3、低价中标，通过不合理变性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更中问题或解决因其违约而导致的虚报、造假、肢解行为

　　工程科计划科

　　的进度滞后问题；

　　进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变更。

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政

　　教育；

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法

　　工程科计划科总监办

　　律责任；

　　3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单

　　位、监理单位、跟踪审计

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　单位、建设单位四方参加，并完善现场资料，留有影像资料。

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　1、对不符合变更立项要求的，准予立项；

　　2、与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别

　　是对清淤回填、地基处理、地

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前介

　　审查把关不严；

　　入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管理履行设计变更立项手续，导致办法，多部门层层把关；

　　无法审核其变更立项的合理3、严格审查变更材料，控性，以及无法准确核实现场工制变更规模；

　　作量（特别是隐蔽性工程）和4、重大变更立项须集体研

　　现场施工工艺；

　　究，按规范程序办理。

　　4、将设计变更纳入施工图工5、建立设计变更办理流转程量清单进行替换，规避设计台帐、定期核对，严格变

　　变更立项及费用审查程序，以更管理；

　　便暗中为与其有利害关系的6、采用电子项目管理系施工单位谋取不正常利益；统，设置设计变更各环节

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，办理时限。

　　满足地方利益需求；

　　工程科计划科

　　6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程所处环节

　　所涉对象及廉政风险点

　　页脚内容

　　防控措施及责任主体

　　质量检查

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施

　　责任主体

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度，3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；4、对施工现场问题不记录、不汇

　　4、实行随机、突击检测制度，检查点根据试验台帐临时确定，确定后不得任意更改；

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关；

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩。无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第改不合格，帮其隐三方检测机构复检。

　　瞒过关。

　　4、制定严格的验收制度和措

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施，并确保执行。

　　分项工程验收评定

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资核制度，与信用评价和经济奖

　　料或贿赂验收人惩挂钩。

　　员准予初验。

　　工程科质检科

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、虚报工程质量

　　1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理

　　合格率；

　　台账与检测记录进行比对；

　　2、降低评判标准；3、提高评定分数；

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场；

　　4、对发现的问题不及时要求施工

　　3、对弄虚作假的监理单位将

　　其纳入省厅信用管理系统的

　　单位整改或帮施

　　不诚信记录中，降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。

　　信用等级

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所处环节

　　所涉对象及廉政风险点所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复

　　1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至

　　工程科

　　核。

　　追究连带责任。

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　故意隐瞒检查中1、对检查组所有成员的检查结发现的安全隐患，果进行核对、汇总；

　　不要求施工单位2、及时公布检查结果，并对整

　　整改。

　　改结果进行复查；

　　工程科

　　页脚内容

　　临吉高速公路S13合同石方爆破应急预案

　　3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　安全监督检查

　　复查

　　组织现场检查

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降

　　检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；

　　质监站安监科

　　低检查标准。

　　4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　页脚内容

　　

　　

篇十二：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　关于项目经理岗位廉洁和防范措施

　　项目经理岗位廉洁和防范措施2篇项目经理岗位廉洁和防范措施钻井队岗位风险及防范措施一、队长1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、高处坠落、火灾、爆炸、触电、中毒、环境污染。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》及相关技术规范和作业许可制度，当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；●对含H2S井场按《含硫化氢油气井安全钻井推荐作法》和《含硫油气田H2S监督与人身安全防护规定》标准配备安全设施、消防器材，便携式H2S监测仪或固定式H2S监测系统、设置绿、黄、红H2S含量警示牌和风向标，组织员工学习、掌握空气呼吸器等安全防护器材的正确使用；●组织员工进行应急逃生演练，防喷演习和急救演习，并进行讲评总结；●在组织、指挥吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；

　　●督促员工在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；

　　●督促员工加强各种设备和消防、安全防护设施的检查、维护、保养，确保其处于完好状态；在检修设备时，必须锁定控制开关，悬挂警示牌，并派专人监控；

　　●督促施工作业人员不带电检修、保养电气设备，不乱拉、乱接电路；

　　●在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》和工作许可制度；

　　●督促员工保持工作场所清洁、整洁，废油、废料、废水及时回收，分类处置；

　　●拒绝违章指令、纠正违章行为，有权停止违章作业，防止和减少各类事故发生；

　　●督促员工正确使用个人防护用品。二、副队长1、岗位风险：井喷及井喷失控；机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触电、中毒、火灾、爆炸、环境污染。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》；●组织员工在各种工序作业时，严格执行操作规程、程序，当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；●在组

　　织员工加强对各种设备、消防、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；●组织、指挥吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；●督促施工作业人员不带电检修、保养电气设备，不乱拉、乱接电路，在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；●组织员工学习、掌握空气呼吸器等安全防护器材的正确使用；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；●督促员工保持工作场所清洁、整洁，对废油、废料、废水及时回收、分类处置；●拒绝违章指令，纠正违章行为，有权停止违章作业，防止和减少各类事故发生。

　　三、大班司钻1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、物体打击、高处坠落、起重伤害、触电、中毒、火灾、爆炸。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；●加强对井控设备、刹车系统、防碰装置、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检

　　修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；

　　●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势，在专人指挥下起放井架，不在风速大于五级、暴雨天、雾天视线不清时和夜间起放；

　　●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有专人监护；

　　●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；

　　●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；

　　●加强对电、氧焊设备的管理，在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；

　　●拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。

　　四、大班司机1、岗位风险：机械伤害、起重伤害、噪音伤害、物体打击、高处坠落、触电、火灾、爆炸。2、防范措施：●执行石油钻机用系列柴油机安装、操作和维护规范，柴油机启动过

　　程中，两侧不应站人，正常工作过程中，不得在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；

　　●加强对柴油机、传动系统、供气系统、发电机及安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；

　　●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修设备时，锁定其控制开关，悬挂警告牌，并有专人监控；

　　●机房按规定设置消防器材；柴油机排气管出口，配置冷却装置；柴油机旁不动用明火和存放各种易燃物品；不采用明火对柴油机进行加热或烘干；应采用柴油清洗零配件，不应采用汽油清洗；

　　●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或蒸气喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套；在检查电气设备时，应有专人监护；

　　●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●加强对电、氧焊设备的管理，在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；●要求员工保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；●拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，预防和减少各类事故发生。五、司钻1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触

　　电、中毒。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；

　　●组织员工加强对井控设备、刹车系统、防碰装置、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；

　　●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；

　　●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有人监护；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。六、副司钻1、岗位风险：

　　井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触电、中毒。

　　2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；●加强井控设备、钻井泵、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有人监护；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。七、井架工

　　1、岗位风险：井喷及井喷失控、高空坠落、高处落物、机械伤害、物体打击、中毒。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》，加强对井控设备的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；●检查、维护井架梯子、护笼，二层台、天车护拦，保持完好；高空作业时佩戴安全带，正确使用紧急逃生装置和防坠落装置；●定期检查井架各连接部位的紧固情况，井架上任何部位不应放置工具、零配件，手工具拴好保险绳，零配件装在工具袋内，不应上抛下扔任何物品；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生。八、内钳工1、岗位风险井喷及井喷失控、落物入井、机械伤害、起重伤害、物体打击，中毒、环境因素（废油泄漏、固废产生）。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》，油气层钻井作业中，当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；●加强对钻机、转盘、井口工具、水柜、水泵、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；●井口操作时，选用并正确使用合适的工具，盖好井口，防止落物入井；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；防止钻具落井；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；●拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生。

　　●人员伤害：a、对扣、上扣、紧扣时，绕旋绳要排列整齐，防止旋绳压手；b、提立柱至井口时站位正确，防立柱摆动伤人；c、吊钻杆上钻台，站位应正确，防钻杆坠落伤人；d、推钻铤立柱入钻杆盒时，站位应正确，防挤压伤害；e、配合司钻挂水龙头、接钻杆时，要协调配合好，防吊环摆动伤人。●环境因素控制：a、起钻作业时使用防喷盒，回收喷出的泥浆，避免泥浆散落；b、对液压大钳的保养，加、换油有防落油措施；c、保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；d、尽量使用处理后的回用水清洁设备。

　　九、外钳工1、岗位风险井喷及井喷失控、落物入井、机械伤害、物体打击、高处坠落、起重伤害、中毒，环境因素（废油泄漏、固废产生）。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》，油气层钻井作业中，当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；●加强对钻具、井口工具、备件、附件、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；●检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；●井口操作时，选用并正确使用合适的工具，盖好井口，防止落物入井；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；防止钻具落井；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；●保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；●拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生；●B型吊钳钳尾绳伤人：勤检查B型吊钳固定情况，操作时姿式及

　　站位应正确；●钻（管）具落井：扣好吊卡、卡瓦，安全卡瓦要卡平、卡正、卡

　　牢；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；避免钻具落井；●钻具折断：起下钻柱作业中，与内钳工配合协调好，防止单吊环起

　　钻，避免钻具折断；●套管丝扣损坏：先用悬绳引扣，液气大钳应调整好扭矩；●人员伤害：起下钻柱作业中，与内钳工配合协调好，站位应正确，

　　防止钻柱摆动伤人；●落物入井：井口操作作业中，要盖好井口，防落物入井；选用合适

　　的工具，并正确使用；在井口作业时，认真检查钻具，避免落物入井。●环境因素控制：a、起钻作业时使用防喷盒，回收喷出的泥浆，避免泥浆散落；b、对液压大钳的保养，加、换油有防落油措施；c、保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；d、尽量使用处理后的回用水清洁设备。十、采集员1、岗位风险：井喷及井喷失控、落物入井，机械伤害、物体打击、起重伤害、高处

　　坠落、中毒、环境因素（泥浆外泄、固废产生）。2、防范措施：●执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》，油气层钻井作业中，坐岗观察泥浆泥浆循环罐液面变化情况，发现

　　溢流，及时向当班司钻报告；当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措

　　施；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护

　　器材；●保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；●拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发

　　生；●环境因素控制：保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，

　　分类存放；●溢流量大：油气层钻进和起钻作业中，坐岗观察泥浆循环罐液面变

　　化情况，发现显示立即发出信号，并及时向当班司钻报告；十一、场地工1、岗位风险机械伤害、触电、中毒、物体打击、环境污染（粉尘、化学品挥发、

　　泥浆外泄、固废产生）。2、防范措施：●加强对所用设备、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正

　　常工作状态；●检查、维护电器设备护罩、护拦、警示标志，保持齐全、完好；●不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，在雨雪天操作电气开关

　　时，应戴绝缘手套，在检修电器设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；●当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；

　　●在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；●拒绝违章指令，不违章作业，纠正违章行为。十二、柴油机司机1、岗位风险机械伤害、噪音伤害、火灾、触电、物体打击、起重伤害、环境因素（油品泄漏、固废产生）。2、防范措施：●执行石油钻机用系列柴油机安装、操作和维护规范，柴油机启动过程中，两侧不应站人，正常工作过程中，不应在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；项目经理岗位廉洁和防范措施岗位风险防范措施钻井队岗位风险及防范措施一、队长1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、高处坠落、火灾、爆炸、触电、中毒、环境污染。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》、《钻井作业安全规程》及相关技术规范和作业许可制度，当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；

　　对含H2S井场按《含硫化氢油气井安全钻井推荐作法》和《含硫油气田H2S监督与人身安全防护规定》标准配备安全设施、消防器材，便携式H2S监测仪或固定式H2S监测系统、设置绿、黄、红H2S含量警示牌和风向标，组织员工学习、掌握空气呼吸器等安全防护器材的正确使用；

　　组织员工进行应急逃生演练，防喷演习和急救演习，并进行讲评总结；

　　在组织、指挥吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；督促员工在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；督促员工加强各种设备和消防、安全防护设施的检查、维护、保养，确保其处于完好状态；在检修设备时，必须锁定控制开关，悬挂警示牌，并派专人监控；督促施工作业人员不带电检修、保养电气设备，不乱拉、乱接电路；在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》和工作许可制度；督促员工保持工作场所清洁、整洁，废油、废料、废水及时回收，分类处置；拒绝违章指令、纠正违章行为，有权停止违章作业，防止和减少各类事故发生；

　　督促员工正确使用个人防护用品。二、副队长1、岗位风险：井喷及井喷失控；机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触电、中毒、火灾、爆炸、环境污染。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》；组织员工在各种工序作业时，严格执行操作规程、程序，当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；在组织员工加强对各种设备、消防、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；组织、指挥吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；督促施工作业人员不带电检修、保养电气设备，不乱拉、乱接电路，在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；组织员工学习、掌握空气呼吸器等安全防护器材的正确使用；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；督促员工保持工作场所清洁、整洁，对废油、废料、废水及时回收、分类处置；拒绝违章指令，纠正违章行为，有权停止违章作业，防止和减少各类事故发生。三、大班司钻1、岗位风险：

　　井喷及井喷失控、机械伤害、物体打击、高处坠落、起重伤害、触电、中毒、火灾、爆炸。

　　2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；加强对井控设备、刹车系统、防碰装置、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势，在专人指挥下起放井架，不在风速大于五级、暴雨天、雾天视线不清时和夜间起放；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有专人监护；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；加强对电、氧焊设备的管理，在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。

　　四、大班司机1、岗位风险：机械伤害、起重伤害、噪音伤害、物体打击、高处坠落、触电、火灾、爆炸。2、防范措施：执行石油钻机用系列柴油机安装、操作和维护规范，柴油机启动过程中，两侧不应站人，正常工作过程中，不得在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；加强对柴油机、传动系统、供气系统、发电机及安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于完好状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修设备时，锁定其控制开关，悬挂警告牌，并有专人监控；机房按规定设置消防器材；柴油机排气管出口，配置冷却装置；柴油机旁不动用明火和存放各种易燃物品；不采用明火对柴油机进行加热或烘干；应采用柴油清洗零配件，不应采用汽油清洗；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或蒸气喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套；在检查电气设备时，应有专人监护；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；加强对电、氧焊设备的管理，在进行动火作业时，遵守《石油企业工业动火安全规程》及工作许可制度；要求员工保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；

　　拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，预防和减少各类事故发生。

　　五、司钻1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触电、中毒。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；组织员工加强对井控设备、刹车系统、防碰装置、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有人监护；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发

　　生。六、副司钻1、岗位风险：井喷及井喷失控、机械伤害、起重伤害、物体打击、高处坠落、触

　　电、中毒。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》、《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》、《钻井作业安全规程》防止井喷事故的发生；当井喷发生时，按关井操作程序及时组织关井；

　　加强井控设备、钻井泵、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；

　　检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；组织员工在检修各种机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并派专人监控；

　　在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或泥浆喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检查电气设备时，应有人监护；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，防止和减少各类事故发生。

　　七、井架工1、岗位风险：井喷及井喷失控、高空坠落、高处落物、机械伤害、物体打击、中毒。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》，加强对井控设备的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；检查、维护井架梯子、护笼，二层台、天车护拦，保持完好；高空作业时佩戴安全带，正确使用紧急逃生装置和防坠落装置；定期检查井架各连接部位的紧固情况，井架上任何部位不应放置工具、零配件，手工具拴好保险绳，零配件装在工具袋内，不应上抛下扔任何物品；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生。八、内钳工1、岗位风险井喷及井喷失控、落物入井、机械伤害、起重伤害、物体打击，中毒、环境因素（废油泄漏、固废产生）。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》，油气层钻井作业中，当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；加强对钻机、转盘、井口工具、水柜、水泵、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；井口操作时，选用并正确使用合适的工具，盖好井口，防止落物入井；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；防止钻具落井；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生。

　　人员伤害：a、对扣、上扣、紧扣时，绕旋绳要排列整齐，防止旋绳压手；b、提立柱至井口时站位正确，防立柱摆动伤人；c、吊钻杆上钻台，站位应正确，防钻杆坠落伤人；d、推钻铤立柱入钻杆盒时，站位应正确，防挤压伤害；e、配合司钻挂水龙头、接钻杆时，要协调配合好，防吊环摆动伤人。环境因素控制：a、起钻作业时使用防喷盒，回收喷出的泥浆，避免泥浆散落；b、对液压大钳的保养，加、换油有防落油措施；c、保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；d、尽量使用处理后的回用水清洁设备。

　　九、外钳工1、岗位风险井喷及井喷失控、落物入井、机械伤害、物体打击、高处坠落、起重伤害、中毒，环境因素（废油泄漏、固废产生）。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012版）》，油气层钻井作业中，当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；加强对钻具、井口工具、备件、附件、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；井口操作时，选用并正确使用合适的工具，盖好井口，防止落物入井；并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；防止钻具落井；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生；B型吊钳钳尾绳伤人：勤检查B型吊钳固定情况，操作时姿式及站位应正确；钻（管）具落井：扣好吊卡、卡瓦，安全卡瓦要卡平、卡正、卡牢；

　　并认真检查钻具，起钻作业，禁止用转盘卸扣；避免钻具落井；钻具折断：起下钻柱作业中，与内钳工配合协调好，防止单吊环起

　　钻，避免钻具折断；套管丝扣损坏：先用悬绳引扣，液气大钳应调整好扭矩；人员伤害：起下钻柱作业中，与内钳工配合协调好，站位应正确，防

　　止钻柱摆动伤人；落物入井：井口操作作业中，要盖好井口，防落物入井；选用合适的

　　工具，并正确使用；在井口作业时，认真检查钻具，避免落物入井。环境因素控制：a、起钻作业时使用防喷盒，回收喷出的泥浆，避免泥浆散落；b、对液压大钳的保养，加、换油有防落油措施；c、保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；d、尽量使用处理后的回用水清洁设备。十、采集员1、岗位风险：井喷及井喷失控、落物入井，机械伤害、物体打击、起重伤害、高处

　　坠落、中毒、环境因素（泥浆外泄、固废产生）。2、防范措施：执行《钻井技术操作规程》和《新疆油田钻井井控实施细则（2012

　　版）》，油气层钻井作业中，坐岗观察泥浆泥浆循环罐液面变化情况，发现溢流，及时向当班司钻报告；当井喷发生时，按关井操作程序及时关井；

　　在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；

　　在距离地面2米及以上的高处作业时应佩戴安全带或采取安全措施；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；拒绝违章指令，不违章作业，不误操作，预防和减少各类事故发生；环境因素控制：保持工作场所清洁、整洁，对各种废物及时收集，分类存放；溢流量大：油气层钻进和起钻作业中，坐岗观察泥浆循环罐液面变化情况，发现显示立即发出信号，并及时向当班司钻报告；十一、场地工1、岗位风险机械伤害、触电、中毒、物体打击、环境污染（粉尘、化学品挥发、泥浆外泄、固废产生）。2、防范措施：加强对所用设备、安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护电器设备护罩、护拦、警示标志，保持齐全、完好；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套，在检修电器设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；当H2S等有毒有害气体溢出时会正确使用空气呼吸器等安全防护器材；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；

　　拒绝违章指令，不违章作业，纠正违章行为。十二、柴油机司机1、岗位风险机械伤害、噪音伤害、火灾、触电、物体打击、起重伤害、环境因素（油品泄漏、固废产生）。2、防范措施：执行石油钻机用系列柴油机安装、操作和维护规范，柴油机启动过程中，两侧不应站人，正常工作过程中，不应在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；加强对柴油机、传动系统、供气系统、发电机及安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；在检修机械设备时，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；机房应按规定设置消防器材；柴油机排气管出口，应配置冷却装置；柴油机旁不应动用明火和存放各种易燃物品；不应采用明火对柴油机进行加热或烘干；应采用柴油清洗零配件，不应采用汽油清洗；不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或蒸气喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套；在检查电气设备时，应有人监护；在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，预防和减少各类事故发

　　生；机械伤害：a、柴油机使用前应检查所有防护罩等安全防护装置是否安装齐全、

　　完整，以免造成受伤；b、柴油机启动过程中，机器两侧不应站人，正常工作过程中，不应

　　在两侧久留；c、操作时不应手套，以免造成机械伤害。环境因素控制：a、认真检查燃油系统各连接处，保证可靠密封，防止燃油泄漏；b、保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，

　　对废油、废料及时回收、分类存放。十三、发电工1、岗位风险机械伤害、噪音伤害、起重伤害、物体打击、火灾、触电、环境因素

　　（油品泄漏、固废产生）。2、防范措施：认真执行设备操作规程，柴油发电机启动过程中，两侧不应站人，正

　　常工作过程中，不应在两侧久留；操作时不应戴手套，应戴耳塞防止机械伤害，减少噪音伤害；

　　加强对发电机组、供电系统及安全防护设施的检查、维护、保养，确保处于正常工作状态；

　　检查、维护机械设备护罩、护拦，保持齐全、完好；检修机械设备

　　时，选用并正确使用合适的工具，对其控制开关进行锁定，悬挂警告牌，并有专人监控；

　　发电房应按规定设置消防器材；柴油机排气管出口，应配置冷却装置；柴油发电机旁不应动用明火和存放各种易燃物品；不应采用明火对柴油机进行加热或烘干；应采用柴油清洗零配件，不应采用汽油清洗；

　　不带电操作电气设备，不乱拉、乱接电路，不应将电线牵挂在设备的金属部件上，不应将水或蒸气喷到电气设备上；在雨雪天操作电气开关时，应戴绝缘手套；在检查电气设备时，应有人监护；

　　在吊装作业时，站位正确，采用GB5082规定信号手势；保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；拒绝违章指令，纠正违章行为，不误操作，预防和减少各类事故发生；触电：a、发电机各开关箱及其他电气设备接地线必须齐全，接地良好；b、检修电气设备或整改电路时，严禁带电作业；c、电线接头必须用绝缘胶布缠包三层以上；d、发电机前应放置绝缘胶布。火灾：柴油机排气管出口，应配置冷却装置；b、认真检查燃油系统各连接处，保证可靠的密封，防止燃油泄漏；c、不应采用明火对柴油机进行加热或烘干；

　　d、不应在柴油发电机旁动用明火和存放各种易燃物品；e、发电房应按规定设置消防器材；f、应采用柴油清洗零配件，一般不应采用汽油清洗。环境因素控制：a、检查燃油系统各连接处，保证可靠的密封，防止燃油泄漏；b、保持工作场所清洁、整洁，在检修设备时，采取防油落地措施，对废油、废料及时回收、分类存放；c、设备运转平稳，降低废气排放浓度，降低噪声。

　　

　　

篇十三：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1:计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、重复计量或计量错误

　　1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督;3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测;4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查;5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标;4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因;6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计;4、使用电子化计量支付程序,按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容,骗取变更费用;2、单价明显不合理;3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目,从而获取利润;4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题；5、将重大变更肢解为一般变更。

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚。

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩,实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加,并完善现场资料，留有影像资料。

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策,通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益;2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的,准予立项;2、与施工单位串通,对变更工程量、单价审核虚高,特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工作量（特别是隐蔽性工程)和现场施工工艺;4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序,以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益;5、擅自变更设计，弄虚作假,满足地方利益需求；6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。

　　1、实行跟踪审计、提前介入；2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；4、重大变更立项须集体研究,按规范程序办理。5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对,严格变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限。

　　工程科计划科

　　表3:质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规范，导致取样没有代表性；2、不进行独立试验检测，由施工单位代做试验;或记录、编制假数据;3、有倾向性地选择检查内容、检查段落;4、对施工现场问题不记录、不汇报、隐瞒质量问题。

　　1、建立、完善检测人员、工地试验室信用评价和考核制度；2、对违规者通报批评,造成严重后果的予以清退，并对检测单位进行经济处罚；3、严格执行独立检测制度，规范取样程序；保存检查时的影像和文字等原始数据；4、实行随机、突击检测制度，检查点根据试验台帐临时确定，确定后不得任意更改；5、多人参与现场检查、检测；6、加强中间抽查检测.

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级。

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关;

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩.

　　无视施工单位整3、对出现明显争议的,请第三

　　改不合格,帮其隐方检测机构复检.

　　瞒过关。

　　4、制定严格的验收制度和措

　　施，并确保执行.

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩.

　　工程科质检科

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、加强抽检频率，定期检查

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；

　　监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分数；4、对发现的问题

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将

　　不及时要求施工单位整改或帮施

　　其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中，降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。信用等级

　　表4：安全管理

　　工程科质检科

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任.

　　工程科

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总;3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式,对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总;2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查;3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准。

　　1、实行随机、突击检查制度.事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的,须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料;4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布.

　　质监站安监科

　　

　　

篇十四：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　9在信息化建设方面违反建设项目招标工作流程在执行环节透露招标信息产生不廉洁行10接受吃请受贿利用职权干预工作人员查办案件办人情案关系案可能产生不廉洁行3严格执行干部任用条例不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲营私舞弊

　　姓名

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　职务

　　项目经理

　　岗位工作职责

　　主持项目部行政全面工作，安办日常工作。

　　风险类别

　　风险点

　　防控措施

　　思想道德风险

　　1、理想信念动摇，背离社会主义荣辱观。

　　2、不注重调查研究，工作脱离实际。3、软弱涣散，以权谋私，抵御风险能

　　力下降。

　　1、自觉加强政治学习和党性修养，强化职业道德和廉政风险意识，树立正确人生观、权利观、价值观。

　　2、积极参加党组织举办的理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强遵纪守法的自觉性和抗腐防变能力。

　　3、自觉遵守工作纪律和生活纪律，坚持参加有益的公益活动，培养健康的兴趣爱好。

　　4、严格执行生活会制度，自觉接受监督。

　　岗位职责风险

　　1、不严格执行财经纪律、不按规定使用或管理资金。

　　2、违反干部任免规定程序，个人指定选拔、调整人选，或临时动议决定干部任免事项。

　　3、在工作调动、机构变动时,未经上级组织部门批准，突击提拔、调整干部。

　　4、不坚持集中制原则，重大决策不集体研究决定，或者不按照公司党组会议，对重大事项自行做出决策。

　　1、严格遵守党的政治纪律、组织纪律等“四大纪律”和“八项要求”。

　　2、严格执行干部任用条例，严格按照程序公开选拔领导干部。

　　3、不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利。

　　4、不借选拔作用干部之机谋取私利或任人唯亲，营私舞弊。

　　5、本人及家庭重大事项如实及时向党组织报告。

　　6、制定重大事项决策制度，严格执行制度履行程序，坚持重大决策集体讨论决定。

　　7、自觉接受组织和群众的监督。

　　外部环境风险

　　1、“八小时”以外的个人生活不健康、1、加强政治学习和党性修养，培养高

　　情趣不高尚。

　　尚的情趣。

　　2、不正当的私人关系。

　　2、摆正与企业等服务单位的关系，慎

　　3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者交朋友。

　　亲属直接收受钱财、干涉日常工作事3、加强对家属、身边工作人员的教育

　　务。

　　和监督。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　姓名

　　职务

　　党工委书记

　　岗位工作职责

　　负责项目部党建，项目部日常管理。

　　风险类别

　　思想道德风险

　　风险点

　　防控措施

　　1、加强政治理论的学习，提高政治素质。不断改造世界观，坚定理

　　想信念、严格政治纪律、自觉接

　　受监督。

　　2、坚持实事的工作作风，坚决克服官僚主义、形式主义。

　　1、忙于事务，放松对自己的要求，不

　　3、坚决杜绝不良因素的影响，提高拒腐防变的能力。

　　注意政治学习。

　　2、工作不实，不深入基层实际，滋生

　　4、坚持党的群众路线，深入群众，贴近群众，切实增强为群众服务

　　官僚主义、形式主义。

　　的自觉性。

　　3、接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低，出现违纪

　　5、自觉接受上级、班子成员和同志

　　们的监督。

　　行为。4、不注重加强党性修养，不能履行共

　　6、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，

　　产党员的各项义务，为群众服务的

　　意识不足。

　　发扬优良传统，清白做人，干净

　　做事。参加有益的社会活动，培

　　5、理论联系实际不够，创新意识不强。养健康的兴趣爱好，养成良好的

　　职业道德、社会公德和家庭美德。

　　慎交友、慎言行、慎独处、抵制

　　不良思想、不良习惯、不良行为

　　的侵蚀。认真开展批评与自我批

　　评，沟通思想，总结反思，防微

　　杜渐，净化心灵。

　　1、不认真履行监管职责。2、不能认真贯彻上级的各项指示，不

　　能提出有针对性的计划、措施。3、违反规定要求，为不具备安全生产

　　条件或不符合规定要求的企业办理行政许可。4、故意刁难具备要求的企业，不予办理安全生产许可。5、对相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收把关不严，非煤矿山企业安全生产准入和监督检查不严，放宽要求，给予“照顾”，致使企业生产安全达不到要求。6、对发生生产安全事故的企业，在调查处理过程中，故意放宽或调查不

　　1、制定有针对性的防腐倡廉的工作措施，坚决贯彻党的路线方针政策，贯彻上级有关部门的指示，加强自身廉政建设，加强对分管科室、人员的廉政监管，做到勤学习、勤调度、多抽查、勤督促。2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续，从严审查、从严核准。加强许可环节的廉政监管，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令

　　严格。对关闭的矿山监督检查不到

　　书，限期改正。4、严格事故调查

　　位，存在死灰复燃。

　　过程处理，严格执行有关规定。5、

　　岗

　　7、接受请托人好处，干涉正常的许可、监管，指使分管人员违反规定，办

　　遵守廉洁从政规定，一切按照规

　　理行政许可或放宽对监管对象的管

　　章制度办事，不徇私枉法、徇情

　　位

　　理。

　　枉法。6、依法行政，不以权谋私，

　　8、对分管围人员管理不严格，放松

　　恪守原则，坚决拒收和接受礼品

　　职

　　要求，发生违纪行为。

　　馈赠及宴请。

　　9、违反规定，在处理案件等事项上为7、对监管对象的所有吃请不参加、

　　责

　　企业通风报信，或利用职务之便把企业秘密介绍给他人为自己谋利益。

　　所有钱物不收，做到私利不谋、请吃不去、送礼不收、便宜不占。

　　风

　　10、利用职务之便在企业入股“分红”8、严格遵守规定。

　　或提供有偿技术咨询服务。

　　9、依法行政，不以权谋私，强化“一

　　险

　　11、向监管对象集资、摊派、拉赞助、推销产品、索要钱物或利用职务之

　　岗多责”，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。

　　便为亲友谋取私利。

　　10、自觉参加生活会，认真履行“一

　　12、到被监管单位报销应由本单位或个人支付的费用。

　　13、变相从事安全生产评价及其他中介

　　岗双责”等各项制度。11、通过加强党风、政风、行风建设，

　　活动，或收取中介机构提供的钱物，最大限度地维护群众的利益。

　　或违反规定向监管单位推荐中介机

　　构。

　　14、违反规定收受现金、有价证券、支

　　付凭证和礼品，参加可能影响公正

　　执行公务的宴请及由监管对象支付

　　费用的娱乐、健身、旅游等活动。

　　15、对分管科室、单位和人员监督管理

　　不到位。

　　外

　　1、把好“八小时”以外个人生活关，坚决杜绝生活不健康、情趣不高

　　部

　　1、“八小时”以外的个人生活情趣不高尚。

　　尚。2、注重个人交往，不和无事套近乎

　　人接近；工作以外时间，不与企

　　环

　　2、和监管对象来往过于密切，工作之

　　业老板来往。

　　外和企业老板来往密切。

　　3、加强与家属、亲属交流，对家属、

　　境

　　3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事

　　亲属涉及单位事项的事情一概按程序办理，加强家属、亲属管理，

　　风

　　务。4、不按照规定报告个人有关事项。

　　坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。4、不吃拿卡要、徇私枉法。

　　险

　　5、不做违规事项。6、按规定报告个人有关事项。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　姓名

　　职务

　　工会主席

　　岗位工作职

　　责

　　负责工会日常工作，农民工管理。

　　风险类别

　　风险点

　　防控措施

　　1、加强政治理论的学习，提高政治

　　素质。不断改造世界观，坚定理

　　思

　　1、忙于事务，放松对自己的要求，想信念、严格政治纪律、自觉接

　　不注意政治学习。

　　受监督。

　　想

　　2、工作不实，不深入基层实际，滋2、坚持实事的工作作风，坚决克服

　　道

　　生官僚主义、形式主义。

　　官僚主义、形式主义。

　　3、受拜金主义、享乐主义影响，拒3、坚决杜绝不良因素的影响，提高

　　德

　　腐防变和抵御风险能力降低。

　　拒腐防变的能力。

　　风

　　4、不注重加强党性修养，不能履行4、坚持党的群众路线，深入群众，

　　共产党员的各项义务，为群众服贴近群众，切实增强为群众服务

　　险

　　务的意识不足。

　　的自觉性。

　　5、自觉接受上级、班子成员和同志

　　们的监督。

　　1、不认真履行职责，致使分管工作1、制定有针对性的防腐倡廉的工作

　　不能顺利进行。

　　措施，坚决贯彻党的路线方针政

　　岗

　　2、不能认真贯彻上级的各项指示，策，贯彻上级有关部门的指示，

　　不能提出有针对性的计划、措施。加强自身廉政建设，加强对分管

　　位

　　3、违反规定要求，为不具备安全生科室、人员的廉政监管，做到勤

　　职

　　产条件或不符合规定要求的企业学习、勤调度、多抽查、勤督促。

　　办理行政许可。

　　2、严格按照行政许可相关规定办理

　　责

　　4、故意刁难具备要求的企业，不予审批手续，从严审查、从严核准。

　　风

　　办理安全生产许可。

　　加强许可环节的廉政监管，严格

　　5、对监管对象的监管力度失之于宽、按照“一审一核”工作流程开展

　　险

　　失之于软，致使企业可能发生生工作，审核相互把关，相互监督。

　　产安全事故。

　　3、定期到企业监督检查，充分发挥

　　6、对发生生产安全事故的企业，在专家力量查处隐患，对查处的隐

　　调查处理过程中徇私舞弊、收受患下达责令改正指令书，限期改

　　贿赂，给予“照顾”，调查不严格。正。

　　7、接受请托人好处，干涉正常的许4、严格事故调查过程处理，严格执

　　可、监管，指使、强令分管人员行有关规定。

　　违反规定办理许可或放宽监管。5、遵守廉洁从政规定，一切按照规

　　8、对分管围人员管理不严格，发生章制度办事，不徇私枉法、徇情

　　违纪行为。

　　枉法。

　　9、到被监管单位报销应由本单位或6、依法行政，不以权谋私，恪守原

　　个人支付的费用。违反规定接受则，坚决拒收和接受礼品馈赠及

　　被监管对象的现金、有价证券、宴请。

　　支付凭证和礼品等好处。

　　7、通过加强党风、政风、行风建设，

　　10、不注意纠正不正之风，使群众利最大限度地维护群众的利益。

　　益受到损害。

　　1、把好“八小时”以外个人生活关，

　　坚决杜绝生活不健康、情趣不高

　　尚。2、注重个人交往，不和无

　　外

　　1、“八小时”以外的个人生活情趣不

　　事套近乎人接近；工作以外时

　　部

　　高尚。2、和监管对象来往过于密

　　间，不与企业老板来往。3、加

　　环

　　切。3、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，

　　境

　　或者亲属直接收受钱财、干涉日

　　强与家属、亲属交流，对家属、

　　风

　　亲属涉及单位事项的事情一概

　　险

　　常工作事务。4、不按照规定报告

　　按程序办理，加强家属、亲属管

　　个人有关事项。

　　理，坚决杜绝家属、亲属直接收

　　受钱财、干涉日常工作事务。4、

　　按规定报告个人有关事项。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　姓名

　　职务

　　安全总监

　　岗位工作职负责安全宣传教育、安全技培训、应急救援。责

　　风险类别

　　风险点

　　防控措施

　　1、积极参加理想信念教育、宗旨教

　　育、革命传统教育和反腐倡廉教

　　育，增强拒腐防变能力，筑牢反

　　腐倡廉思想防线。

　　2、带头执行党纪政纪条规和廉洁自

　　思

　　1、不注重道德修养，不自觉抵制权、律各项规定，自觉改进工作作

　　钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和风，发扬优良传统，清白做人，

　　想

　　抵御风险能力降低，出现行为。

　　干净做事。参加有益的社会活

　　2、理论联系实际不够，创新意识不动，培养健康的兴趣爱好，养成

　　道

　　强。

　　良好的职业道德、社会公德和家

　　3、放松整治理论学习，理想信念动庭美德。慎交友、慎言行、慎独

　　德

　　摇，世界观、人生观、价值观发处、抵制不良思想、不良习惯、

　　生偏差。

　　不良行为的侵蚀。认真开展批评

　　风

　　4、忽视党风廉政建设，廉政自律意与自我批评，沟通思想，总结反

　　识不强，出现违规违纪现象。

　　思，防微杜渐，净化心灵。

　　险

　　3、加强廉政文化建设，开展多种形

　　式的廉政教育、理想教育，努力

　　提高廉洁自律和自我防控意识，

　　加强道德修养。

　　4、培养健康兴趣爱好，地址不良思

　　想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

　　岗

　　1、不按照局党组会议或局长办公会1、严格要求自己，依法行政，严格议的决议，对重大案件或重大事执法，严格行政许可审批手续，

　　位

　　项自行做出决策。

　　依法对不法单位和个人进行严

　　2、违反规定干预和插手不属于自己肃处理。

　　职

　　职责围的工作容。

　　2、严格按省《生产安全事故应急预

　　3、在预案备案工作中，易发生违反案管理办法》实施细则（试行）

　　责

　　预案备案有关规定和工作流程，有关规定和工作流程，层层把

　　在材料不齐全或格式不合格情况关，确保工作质量。

　　风

　　下，因不廉洁行为准予备案。3、本人及家庭重大事项如实及时向

　　4、授意或暗示工作人员违规办理不党组织报告；自觉接受组织和群

　　险

　　符合条件的许可审批事项。

　　众对自己的监督。

　　5、滥用执法监察权，滥施行政监察、4、恪尽职守，尽职尽责，不利用手

　　行政强制措施、行政处罚，不作为、乱作为。6、授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。7、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。

　　中的职权干预工作人员办案，在分管工作中，不吃请、不受贿。5、按照规定，照章执行自由裁量权，绝不越权行使。

　　外

　　1、把好“八小时”以外生活关，坚1、“八小时”以外的个人生活不健康、决杜绝生活不健康、情趣不高

　　情趣不高尚。

　　部

　　2、不正当社会风气的影响。

　　尚。通过政治学习努力提高个人政治素养，按原则办事。

　　环

　　3、与监管对象存在不正当关系。2、注重个人交往，加强廉洁自律。

　　4、碍于亲朋好友、领导面子，徇私3、坚持原则，交友慎重。

　　境

　　舞弊。

　　4、严格要求，以身作则。

　　5、社会交际圈中的不良行为影响。5、加强与家属、亲属交流，对家属、

　　风

　　6、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属涉及单位事项的事情一概

　　亲属直接收受钱财、干涉日常工按程序办理，加强家属、亲属管

　　险

　　作事务。

　　理，坚决杜绝家属、亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　项目部领导岗位廉政风险点与防控措施

　　姓名

　　职务

　　岗位工作职责项目部技术总负责，技术培训。

　　项目部总工程师

　　风险类别

　　思想道德风险

　　岗位职责风

　　风险点

　　防控措施

　　1、加强廉政文化建设，开展多种形

　　式的廉政教育、理想教育，努力

　　提高廉洁自律和自我防控意识，

　　加强道德修养。

　　2、积极参加理想信念教育、宗旨教

　　1、放松整治理论学习，理想信念动育、革命传统教育和反腐倡廉教

　　摇，世界观、人生观、价值观发育，增强拒腐防变能力，筑牢反

　　生偏差。

　　腐倡廉思想防线。

　　2、不注重道德修养，不自觉抵制权、3、带头执行党纪政纪条规和廉洁自

　　钱等腐败思想侵蚀，拒绝腐败和律各项规定，自觉改进工作作

　　抵御风险能力降低，出现行为。风，发扬优良传统，清白做人，

　　3、理论联系实际不够，创新意识不干净做事。参加有益的社会活

　　强。

　　动，培养健康的兴趣爱好，养成

　　4、忽视党风廉政建设，廉政自律意良好的职业道德、社会公德和家

　　识不强，出现违规违纪现象。

　　庭美德。慎交友、慎言行、慎独

　　处、抵制不良思想、不良习惯、

　　不良行为的侵蚀。认真开展批评

　　与自我批评，沟通思想，总结反

　　思，防微杜渐，净化心灵。

　　4、培养健康兴趣爱好，地址不良思

　　想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

　　1、违反规定干预和插手不属于自己1、严格按省《生产安全事故应急预

　　职责围的工作容。

　　案管理办法》实施细则（试行）

　　2、在预案备案工作中，易发生违反有关规定和工作流程，层层把

　　预案备案有关规定和工作流程，关，确保工作质量。

　　在材料不齐全或格式不合格情2、严格执行制度履行程序，坚持重

　　况下，因不廉洁行为准予备案。大决策集体讨论。坚持集体定

　　3、不按照局党组会议或局长办公会案，坚持法律法规适用、自由裁

　　议的决议，对重大案件或重大事量权适用的集体研究制，按照程

　　项自行做出决策。

　　序要求，一般案件由支队集体讨

　　4、授意或暗示工作人员违规办理不论决定，重大案件由局案审委讨

　　符合条件的许可审批事项。

　　论决定。

　　5、滥用执法监察权，滥施行政监察、3、严格执行干部任用条例，不借选

　　险

　　行政强制措施、行政处罚，不作拔作用干部之机谋取私利或任

　　为、乱作为。

　　人唯亲，营私舞弊；不利用职权

　　6、不恪守组织纪律，随意泄露市局为配偶、子女、亲友谋取私利。

　　党组在干部任用上的秘密。

　　4、本人及家庭重大事项如实及时向

　　7、授意或暗示执法工作人员违规党组织报告；自觉接受组织和群

　　办案，为不法单位、个人充当保众对自己的监督。

　　护伞、保护人。

　　5、严格要求自己，依法行政，严格

　　8、对分管科室、单位和人员监督管执法，严格行政许可审批手续，

　　理不到位。

　　依法对不法单位和个人进行严

　　9、在信息化建设方面，违反建设项肃处理。

　　目招标工作流程，在执行环节，6、恪尽职守，尽职尽责，不利用手

　　透露招标信息，产生不廉洁行中的职权干预工作人员办案，在

　　为。

　　分管工作中，不吃请、不受贿。

　　10、接受吃请、受贿，利用职权干7、按照规定，照章执行自由裁量权，

　　预工作人员查办案件，办人情绝不越权行使。

　　案、关系案，可能产生不廉洁行8、认真管好自己分管的科室，单位

　　为。

　　和人员，对属下工作上支持，生

　　活上照顾，管理上严格。

　　1、把好“八小时”以外生活关，坚

　　外

　　1、不正当社会风气的影响。

　　决杜绝生活不健康、情趣不高

　　2、“八小时”以外的个人生活不健

　　尚。通过政治学习努力提高个人

　　部

　　康、情趣不高尚。

　　政治素养，按原则办事。

　　环

　　3、碍于亲朋好友、领导面子，徇私2、注重个人交往，加强廉洁自律。

　　舞弊。

　　3、坚持原则，交友慎重。

　　境

　　4、与监管对象存在不正当关系。4、严格要求，以身作则。

　　5、社会交际圈中的不良行为影响。5、加强与家属、亲属交流，对家属、

　　风

　　6、亲属鼓动乱纪、贪污腐败，或者亲属涉及单位事项的事情一概

　　亲属直接收受钱财、干涉日常工按程序办理，加强家属、亲属管

　　险

　　作事务。

　　理，坚决杜绝家属、亲属直接收

　　受钱财、干涉日常工作事务。

　　责任人签字：

　　领导签字：

　　填表日期：

　　单位廉政风险点与防控措施

　　单位名称

　　AA二标项目部

　　单位主要领导

　　单位职能负责对项目部安全、施工生产、经营管理工作。

　　汪百辉

　　风险类别

　　风险点

　　防控措施

　　重大事项决策

　　1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。

　　2、不按照集中制原则办事，造成重大损失或影响。

　　1、按照集中制原则集体讨论决定;2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作

　　用。

　　重大项目安排

　　大额资金使用

　　1、不经过集体讨论研究决定，决策

　　不、不科学。

　　2、不按规定程序使用资金，造成重1、按照集中制原则集体讨论决定。

　　大经济损失。

　　2、坚持政务公开，公示制度。

　　3、不按招标、投标程序办理，造成

　　项目质量问题或重大经济损失。

　　1、不经过集体讨论研究决定，决策

　　不、不科学。

　　1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经

　　2、不按规定程序使用资金，造成重领导班子集体研究决定。

　　大经济损失。

　　2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管

　　3、不按招标、投标程序办理，造成理，经公司党组审批后，方可实施。

　　项目质量问题或重大经济损失。

　　行政许可风险

　　1、不按规定程序和时限办理。2、政务不公开，行政不作为、乱作为。3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。

　　1、不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独断专行。3、定期监督检查，查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。4、加强监督教育，做到多抽查、勤督促。

　　外部环境风险

　　1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。

　　1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教2、为不法单位、个人充当保护伞。

　　育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素3、服务对象可能对相关工作人员进

　　质。行利益诱惑或施加其他非正常影

　　2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部响，导致工作人员行为失，违规许

　　八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交易”、权权交易等情况。

　　主要领导签字:

　　填表日期:

　　

　　

篇十五：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　项目经理廉政风险点自查表

　　一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、

　　发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：

　　1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患；

　　2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够及时发现，对不符合条件的贷款申请不能够及时进行处理，影响了审查作用的发挥；

　　3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。

　　二、个人理财业务销售风险点及出现的环节1.产品宣传和销售不适当。理财销售人员在宣传和销售理财产品时，有意忽略风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣传，极易误导消费者；2.信息披露不充分，风险揭示不足。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承担的风险和可能的损失，从而引发风险的发生；3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银

　　

　　行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

　　三、廉政风险点征集方法采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。2、实行信贷岗位员工互相监督制度。3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。负责人签字：二零一八年五月十六日项目经理廉政风险点自查表一、公司行政管理方面风险点：1、因集团公司未明确规定下属子公司职务和薪资问题，导致在人力资源安排上无法按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，无法明确的进行安排；3、因公司财务在集团公司，我公司在各项目资金的安排上不能及时到位；防控措施：1、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；2、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服

　　

　　务外包方式进行；3、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；4、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照公开原则，征求上级部门意见。5、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；6、资金使用、管理严格按照集团相关规定严格执行。

　　二、公司中高层任用及财务方面风险点：1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面还有所欠缺，公司制定的制度，因与集团公司不同而无法实行；2、公司严格按照集团公司规定办事，客观上造成工作推进缓慢；3、选拔和任用干部后不能按照相应的职务进行薪资发放，导致工作动力不足；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则。防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照集团公司规定进行，集团公司未明确的情况下，部门经理和普通员工一视同仁；3、对要求加入中国共产党的职工，根据党章的规定办理；4、公司参加总公司工会，经费由集团公司财务单独建账管理。5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　

　　三、员工福利方面风险点：1、公司社会保险未缴纳齐全，缺少生育险和医疗保险。2、集团公司下了会议纪要缴纳公积金，未进行缴纳。3、集团公司规定的新入职员工工资比老员工工资高，导致员工满意度不高。防控措施：1、严格按照集团公司的社会保险缴纳制度实行。2、公司变动期间严格人事入职，工作需要经公司会议商议后进行内部调剂。3、严格遵循集团公司人事制度，在无法执行决策时坚决服从安排，并安抚员工情绪。四、业务工作上方面的风险点：1、资产管理上，集团公司交给我公司的资产均存在证件不齐问题。2、各乡镇点上的资产收益不高，管理困难。3、因政策原因，中南门商业无法启动，但资产又需管理，导致公司管理资产成本增加。4、物业管理上，管理的小区因政策问题导致费用收取困难。5、小区遇到灾害及不可控因素时（特别是内涝灾害）需要大量的资金维护，公司损失较大。防控措施：1、绝对服从上级领导的安排，做好公司的台账工作。2、因政策、灾害在存在重大资金损失时，我公司严格按照规定及时上报集团公司研究处理。3、为保障资产运营工作，我公司接收的资产均采用租赁的方式，避免国有资产流失，同时上报集团公司希望能尽快

　　

　　办齐相关证件。以上是我公司总结的风险点，因公司财务有总公司委派，

　　财务监管由集团公司负责。项目经理廉政风险点自查表区纪委：按照全区“不忘初心、牢记使命”主题教育安排和省委巡

　　视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：

　　一、工作措施1、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。2、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的

　　

篇十六：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核,与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量.

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表,

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误。

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办,处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据.

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结,规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩.

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　所涉对象及廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　防控措施

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工

　　程变更内容，骗取变更费用；

　　2、单价明显不合理；

　　1、将设计变更申报的真

　　3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考

　　更增加工作量或替换新项目，核，与考核奖惩和信用等

　　从而获取利润；

　　级挂钩；

　　4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更

　　问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行

　　的进度滞后问题；

　　为进行经济惩罚。

　　5、将重大变更肢解为一般变

　　更。

　　责任主体

　　工程科计划科

　　监理单位审查

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育;2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加,并完善现场资料，留有影像资料.

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通,为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项；

　　2、与施工单位串通,对变更工

　　程量、单价审核虚高，特别是

　　对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审

　　1、实行跟踪审计、提前介入；

　　查把关不严；3、同意施工单位先实施,后履

　　2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把

　　行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性,以及无法准确核实现场工作

　　关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；

　　量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体研究，按规范程序办理。

　　4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计

　　5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格

　　变更立项及费用审查程序,以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；

　　变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节

　　5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需求;

　　办理时限.

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3：质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成

　　验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检

　　位代做试验；或记测单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据；

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度，

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题.

　　6、加强中间抽查检测。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式,无视施工单位整改不合格,帮其隐瞒过关。

　　1、建立检测单位、监理单位信用档案,对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的，请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措施，并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，建立完善的施工单位履约考

　　提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。

　　核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　　工程科质检科

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、加强抽检频率，定期检查

　　1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；

　　监理单位检测数据,对照监理台账与检测记录进行比对；

　　3、提高评定分数；4、对发现的问题

　　2、对弄虚作假的监理人员清退出场;3、对弄虚作假的监理单位将

　　不及时要求施工单位整改或帮施

　　其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中,降低监理单位

　　工单位隐瞒过关。信用等级

　　表4：安全管理

　　工程科质检科

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。

　　工程科

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的,不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚;2、严格按照安全生产管理制度实施.

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求，或检查时降低检查标准.

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点,检查点由检查小组现场后临时确定;2、检查人员与被检查单位存在利益(利害)关系的,须回避;3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇十七：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

　工程廉政风险点及其防控措施

　　表1：计量管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　计量管理

　　施工单位提出计量

　　申请

　　项目经理部项目经理、计量工

　　作人员

　　1、强化履约考核，与优质优价、

　　劳动竞赛考核、信用评价相挂

　　钩；

　　1、计量资料造假，2、隐蔽工程和关键的分项工程

　　利用隐蔽工程计由监理实行现场旁站监督；

　　量控制难度大等3、隐蔽工程施工前进行施工单

　　问题虚报、冒领工位、监理单位、跟踪审计单位、

　　程量.

　　建设单位四方联测；

　　2、重复计量或计4、隐蔽工程施工时，留存影像

　　量错误

　　资料，备查；

　　5、使用计量软件编制计量报表，

　　对清单进行拆分，避免重复计量

　　和计量错误.

　　工程科质检科计划科

　　监理复核审核

　　总监办总监及其他监理人员

　　1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价

　　1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人,并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量,且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门,降低其信用等级，限制其投标;4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量,作为计量支付的总量控制依据.

　　工程科质检科计划科

　　5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核,考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　　建设单位审核审批

　　建设单位工程、计划管理人员

　　1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益

　　1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。

　　工程科质检科计划科

　　表2：设计变更

　　流程

　　设计变更

　　所处环节

　　施工单位提出变更

　　申请

　　监理单位审查

　　所涉对象及廉政风险点

　　所涉对象

　　项目经理部项目经

　　理

　　廉政风险点

　　1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用;2、单价明显不合理；3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目,从而获取利润；4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题；5、将重大变更肢解为一般变更。

　　总监办总监、专业监理工程

　　师

　　1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚.

　　工程科计划科

　　1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料，留有影像资料.

　　工程科计划科总监办

　　设计单位提出变更

　　申请

　　设计单位设计人员、设计

　　代表

　　1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。

　　1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩;3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制.

　　工程科计划科

　　建设单位审核、审

　　批

　　建设单位工程、计划管理人

　　员

　　1、对不符合变更立项要求的，

　　准予立项;

　　2、与施工单位串通,对变更工

　　程量、单价审核虚高,特别是

　　对清淤回填、地基处理、地质

　　变化等隐蔽性工程变更的审1、实行跟踪审计、提前

　　查把关不严;

　　介入；

　　3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管

　　履行设计变更立项手续，导致理办法，多部门层层把

　　无法审核其变更立项的合理关;

　　性，以及无法准确核实现场工3、严格审查变更材料,控

　　作量（特别是隐蔽性工程）和制变更规模；

　　现场施工工艺；

　　4、重大变更立项须集体

　　4、将设计变更纳入施工图工研究,按规范程序办理。

　　程量清单进行替换，规避设计5、建立设计变更办理流

　　变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对，严格

　　便暗中为与其有利害关系的变更管理；

　　施工单位谋取不正常利益；6、采用电子项目管理系

　　5、擅自变更设计,弄虚作假,统,设置设计变更各环节

　　满足地方利益需求；

　　办理时限。

　　6、对设计变更办理时间和周

　　期过长现象督办不力，给承办

　　人和利害关系人暗箱操作留

　　下隐患。

　　工程科计划科

　　表3:质量检查和分项工程验收评定

　　流程

　　质量检查

　　所涉对象及廉政风险点所处环节

　　所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　现场检查、检测

　　复查整改情况

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员

　　1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工

　　范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制

　　代表性；

　　度；

　　2、不进行独立试2、对违规者通报批评,造成严

　　验检测，由施工单重后果的予以清退，并对检测

　　位代做试验；或记单位进行经济处罚；

　　录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,

　　3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的

　　择检查内容、检查影像和文字等原始数据;

　　段落；

　　4、实行随机、突击检测制度,

　　4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确

　　题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；

　　报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；

　　题。

　　6、加强中间抽查检测。

　　1、建立检测单位、监理单位

　　1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视

　　不及时要求整改情节降低信用等级.

　　或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理

　　瞒过关;

　　单位工作质量，工作质量与合

　　2、复验流于形式，同费用挂钩.

　　无视施工单位整3、对出现明显争议的,请第三

　　改不合格，帮其隐方检测机构复检。

　　瞒过关。

　　4、制定严格的验收制度和措

　　施，并确保执行。

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　工程科质检科中心试验室总监办

　　施工单位提出申请交工意向

　　项目经理、项目总工

　　不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人

　　建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖

　　员准予初验。

　　惩挂钩.

　　分项工程验收评定

　　监理单位评定验收

　　总监办总监、专业监理工程师

　　1、虚报工程质量

　　1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理

　　合格率；2、降低评判标准；3、提高评定分数；

　　台账与检测记录进行比对；2、对弄虚作假的监理人员清退出场；

　　4、对发现的问题不及时要求施工

　　3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的

　　单位整改或帮施工单位隐瞒过关。

　　不诚信记录中,降低监理单位信用等级

　　工程科质检科

　　工程科质检科

　　表4：安全管理

　　流程

　　所涉对象及廉政风险点

　　所处环节所涉对象廉政风险点

　　防控措施及责任主体

　　防控措施

　　责任主体

　　复核安全资质

　　对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。

　　1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位,直至追究连带责任。

　　工程科

　　现场安全管理

　　进行安全检查

　　建设单位安全管理

　　人员

　　对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

　　1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总；3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。

　　工程科

　　通报检查情况

　　复查

　　故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。

　　复查流于形式，对施工单位整改不到位的,帮其隐瞒过关。

　　1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。

　　1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施。

　　工程科工程科

　　安全监督检查

　　组织现场检查

　　建设单位安全管理人员

　　1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准.

　　1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的,须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查;5、能现场得出的检查结果须现场公布。

　　质监站安监科

　　

　　

篇十八：项目经理岗位廉洁风险点及防控措施表

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　　项目经理岗位职责风险点及防控措施

　　篇一：试论项目经理安全责任风险的防范与规避

　　试论项目经理安全责任风险的防范与规避

　　201X-07-1210:55系统分类：管理文章专业分类：建筑施工浏览数：269

　　摘要：文章以当前建筑施工企业安全生产管理中存在的诸多问题、隐患，不良倾向，论述了做为工程施工安全管理的第一责任者——项目经理应尽到的责任及在法律、法规、规范框架内如何最大限度的防范、规避安全责任风险，以安全促生产，确保建设项目合同管理目标的全面实现。

　　关键词：安全施工；安全风险；法律责任。

　　《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全管理条例》等诸多法律、法规都明确了建筑施工企业安全生产责任，特别是作为一个建设项目安全生产责任制落实与实施的“第一责任人”，项目经理则无旁贷的应重视安全施工管理；提高安全管理水平；严格执行安全技术规范、规程、标准。以良好的职业素养，带领项目团队，促使工程建设目标的全面实现。

　　建筑施工企业安全生产现状

　　目前建筑行业安全生产形势较之以往，虽有较大改观，但并没有从根本上扭转：建筑生产安全态势依然严峻的整体局面。统计表明：我们国家建筑施工安全事故发生的频率仍然在“高危行业”中名列前茅。高处坠落、物体打击、触电伤害等安全生产事故频发不断。究其原因主要有：

　　1、违法承包

　　施工企业将工程项目违法转包、分包或以挂靠的形式承包给不具备施工资质的单位现象十分普遍。这些具体实施的承包方，大多不具备基本的安全生产管理

　　条件、能力。他们：安全投入严重不足；法规意识淡薄；违章指挥；冒险、盲目施工。而发包方又疏于管控或根本就放弃管理，而是“以包代管”。这就为施工过程中的安全生产带来了极大隐患。

　　2、安全管理制度不健全、责任不落实。

　　2019-项目经理岗位职责风险点及防控措施-word范文

　　施工企业即是生产者，理应制定各项安全生产责任制，并予以认真落实。可事实上在很多施工企业，规章制度制定不健全，责任不落实。制定的安全管理制度内容不切实际、执行不利，甚至于形同虚设，根本达不到“警示众人、敬畏生命、规范操作”的安全管理目的。

　　3、安全隐患的整改措施落实不到位。

　　有些安全隐患是“明睁眼漏”的事，而特别是包括项目经理在内的管理者，往往熟视无睹，存在侥幸。排除安全隐患时走过场，把施工进度永远放在第一位，而没有深刻领会到：进度与安全二者对立统一辩证关系，处理好，会收到相得益彰的双赢结果，否则，将会弄巧成拙、适得其反。有的项目经理不定期组织安全生产检查，即便检查出安全隐患，也没有做到立即整改到位、彻底消除安全隐患，以至于积重难返，而发展到“不可收拾的地步”。安全投入严重不足，施工现场的安全防护设施不齐全、不规范，安全劳保用品发放不及时、不合格（达不到国标规定标准）等等屡见不鲜。

　　4、从业人员整体素质低下

　　从事建筑施工行业第一线的作业人员，整体素质偏低。文化水平、劳动技能

　　、自我安全保护意识均较薄弱，这是一不争事实。关键在于以我们项目经理为首的

　　项目管理层，对以“农民工”为主的一线操作人员，缺乏基本的上岗前安全操作规程培训、教育、考核。施工现场的危险源、危险点，安全防范交底不明确、不彻底。从而使对建筑施工安全常识了解甚少的“农民工”，在大规模工业化生产中显现茫然，屡遭“暗算”这就不足为怪了

　　二、项目经理在安全生产中的责任

　　项目经理在履行职责时应首先明确，“安全生产”是工程建设得以顺利实施的基础。一个称职的项目经理必须把安全生产作为头等大事来抓，搞好安全生产就是最大的效益，事实证明：凡是安全生产落实到位的施工企业，其经济效益都有大幅度提高，否则，就会适得其反。若项目经理在执业过程中，怠于履行职责或不作为，就有可能受到相应的处罚。所以项目经理安全生产的责任越来越重大。而项目经理安全风险意识不强，就会给自己带来很大麻烦，不夸张的说，甚至于是灭顶之灾。作为项目经理我们别无选择，只能积极应对、加强学习，努力加强安全生产风险防范措施的落实，在施工实践中做到最大限度地规避风险，使之不发生或少发生安全事故，即便是在最坏的情况下出现了安全事故，我们也能够凭借良好的超前意识和严谨、务实的工作作风，以强有力的证据证明：我们的安全监督管理是到位的；是经得起法律、法规、条例检验的，从而保护好自己，免于遭受行政、刑事责任的处罚。

　　三、工程开工前安全生产责任制必须全面落实

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　　1、工厂项目开工前，项目经理应落实，施工企业三类管理人员安全资质培训、特种作业人员上岗、项目部安全管理体系建立、生产安全事故应急救援预案

　　制定等应符合要求。重点应核查：证件有效期限是否满足要求；人证是否相符；是否存在弄虚作假、张冠李戴等违规现象。

　　2、指定的各种安全规章、制度、措施，应审查其是否具有可操作性、针对性；其深度、广度能否保证满足实际安全施工需要。

　　3、编制《施工组织设计》、《专项施工方案》中，对深基坑、高大模板、脚手架、临边、洞口等存在安全危害隐患较大的分部、分项工程，应有详细阐述。特别对“超过一定规模的危险性较大的分部、分项工程”，需组织专家论证的，必须按规定程序实施，并在施工过程中严格遵守落实。

　　四、施工过程中的安全管理

　　1、牢牢把握住现场施工过程中安全生产的整体状况

　　建筑施工可以说：安全事故的危险无处不在，重要、关键的是作为一名称职、合格的项目经理，对于自己所管辖的区域范围内的大大小小安全防范控制要点，必须做到心中有数，明确薄弱环节在何处？施工中的安全保障措施是否科学、有效。要有前瞻性，要能全面的掌握施工现场总体安全状况。特别是对脚手架搭、拆；深基坑支护；高大模板支撑；各种临边、洞口防护；起重设备安、拆、吊装运行；临时用电；爆破等这些易产生重大安全隐患的分部、分项工程，要逐项、逐处去亲临现场察看，进行动态监控。要想真正做好上述安全监管工作，