物资供应廉洁风险点18篇物资供应廉洁风险点 部门（项目）廉洁风险防控登记表 单位：物资设备科 填表时间：2019年7月21日 名称 物资设备科 1.认真贯彻执行国家有下面是小编为大家整理的物资供应廉洁风险点18篇,供大家参考。
篇一：物资供应廉洁风险点
部门（项目）廉洁风险防控登记表单位：物资设备科
填表时间：2019年7月21日
名称
物资设备科
1.认真贯彻执行国家有关机械设备管理的法律、法规和公司的各项管理制度2.根据工程总体计
负责人
划，控制本项目物资的总量，并按计划按时采购3.拟订机料合同，并随时检查合同的执行情况
4.合质检部门严格检查物资质量，对不合格的物资立即作出处理.5.严格控制材料使用，按照“计
划供料、台帐管理、分项核算、拒绝超耗”的原则，采取措施把耗用量降到额定之内.6.负责对
工作各拌合场的过磅房进行管理和监控.7.随时掌握物资供应市场、设备租赁市场价格信息。8.负责风险
一级二级
职责
等级
做好机料结算和核算工作，和机械设备的保养工作。9.组织机械设备进场、安装、调试及新增
三级
设备的检查验收工作。10.加强单机车核算，完善机车的各类原始记录，作好机车考核工作11.
按时上报物资和设备的报表。12.对机料人员进行培训和管理。13.积极配合业主、监理单位、项目
各部门开展工作
风险点
风险描述
廉洁风险
风险点共8点
1.物资设备管理制度不够建全、规范。2.在大宗物资采购、设备租赁过程中出现弄虚作假、损公肥私、谋取私利。3.项目大宗物资采购与设备租赁的市场调查中，不经“价格调查小组”三人进行调查，擅自进行决定价格。4.在为协作队伍提供材料时有不及时，有故意刁难，吃拿卡要。5.分承包材料以包代管造成材料超耗或倒卖，捞取私利。6对协作队伍领用材料、使用设备不进行材料、设备扣款，收受好个人好处；7违反廉洁规定为亲属关系介绍供应物资、设备租赁等谋取私利。8.物资、设备结算不按合同执行，超结算，工作玩忽失职。
风险防控措施
1.不断建全、规范《物资设备管理制度》。2.加强对科室员工的反腐倡廉学习教育，提高政治修养，道德修养，业务素质，提高反腐倡廉的自觉性，增强拒腐防变能力，依法依规履职。3.邀请各部门参与材料招标、设备租赁的市场调查和限价讨论会。4.签订廉洁承诺书，实行一岗双责，积极参与“三重一大”决议。5.严格遵守国家有关法律、法规。6.严格执行集团公司《物资管理办法》、《机械设备管理办法》、《工程项目管理办法》。7.遵守《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》.
分管领导意见
分管领导：
年月日
组织审定
（盖章）
年月日
个人岗位廉洁风险防控登记表
单位：姓名
部门
填表时间：2019年7月21日物资设备科
职务
科长
1、认真执行国家、公司的有关政策法规和制度，结合实际制订本项目机料管理制度，并
负责落实执行。2、负责机材科全面工作，指导和督促机材科管理人员完成各项本职工作。3、
按采购控制程序对物资供方进行调查、评价，选择合格的供方名单，编制机料采购招标文件。
岗位职责
4、拟订机料合同，组织相关人员按已签订的合同采购材料和组织设备进场。5、织相关人员
作好材料的采购、验收、结算、搬运、储存、防护、验证以及设备的交接验收。6、负责监督、风险等级
督促机材的现场管理、成本核算和控制等工作。7、负责组织施工机具设备的管、用、养、
一级二级三级
修、供，并督促相关人员做好施工机具设备操作、维修、保养、调度、管理。8、定期进行对
本项目的物资、设备进行检查、评比。9、制定机材科QEO管理体系的有关作业文件，并贯彻实施。10、
参与由于机料原因引起的事故的调查与处理。11、完成领导临时交办的其它工作。
岗位廉洁风险
廉洁风险防控措施
风险点
风险描述
风险点共10点
1.政治理论学习不够，可能出现作风不实，职业道德私，以权谋私，理想信念不坚定。2.在招投标过程中出现弄虚作假、内外勾结、围标串标。3.项目材料采购合同不报批，擅自签订合同。4.在市场调查过程中弄虚作假，捞取个人好处。5.在为协作队伍提供材料时有不及时，有故意刁难，吃拿卡要。6.分承包材料以包代管造成材料超耗或倒卖，捞取私利。8外租设备未执行审批制度，擅自违规租赁设备；9违反廉洁规定把亲属设备租赁到项目谋取私利。10.外租设备结算不按合同执行，超结算，工作玩忽失职，利用项目设备为协作队伍服备，私自收费不上缴。
1.加强教育学习，提高政治修养，道德修养，业务素质。2.签订廉洁承诺书，实行一岗双责，积极参与“三重一大”决议。3.严格遵守国家有关法律、法规和公司各项制度规定。4.严格执行集团公司《物资管理办法》、《机械设备管理办法》、《工程项目管理办法》。5.遵守《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》.6.提高反腐倡廉的自觉性，增强拒腐防变能力，依法依规履职。
所在部门意见
分管领导意见
组织审定
负责人：
年月日
分管领导：
年月日
（盖章）
年月日
篇二：物资供应廉洁风险点
物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、生产管理部根据生产实际情况填写《计划内物资申请采购生产计划及审批表》交到物资供应部;2、物资供应部进行组织采购；管理部没有根3、物资供应部库管员平时加强库存物资的信息反馈,每周最制订采购造成物资据生产后一天要将包装材料的库存数量报告给主管，以便于安排计划浪费重要物计划采包装生产。粮食、谷壳、煤炭在每轮次制酒生产结束后及1.1或库存积压购时向主管部门报告库存数量.资分类物资管理标供应部物资1、A类重要物资供方的评定与选择由物资供应部推荐,企业准管理部组织相关部门组成供方质量保证能力调查组，按照采购公司《采购产品控制程序》要求到相应供方现场进行质保能力调查评定，评定合格后经公司领导批准，成为合格供方。物资供选择暗箱操作，合格供物资应部2、B类重要物资供方的评定与选择由物资供应部到供方现场供应商损害我公司独自确考察质保能力或根据有关资质证明材料评价合格后确定的1。2利益方评价供应部定供方供方。3、对于未经质保能力调查评定和批准的新供方，物资供应部标准不得与之发生业务关系；4、对长期保持质量稳定的供方，可根据供方业绩资料来评定，
继续保持业务关系。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、A类物资实行定点采购，供方必须是由公司按照《采购产品控制程序》要求进行质保能力评定后经批准的合格所采购供方；B类物资按照公司计划适量采购、足量供给、防物资价所采购物资止积压、实行定点采购的原则;格高于质量差，2、由物资供应部组织财务部、审计部、法律事务部、厂务市场物资供应部影响公司的公开办、纪委等相关部门与供应商进行价格谈判。价,质安全生产和3、采购需签订合同，对于大宗重要物资，进行招标；量不符物资采经营4、对于生产常用物资，根据使用效果可以与厂家签订长期合我公合同;物资价格谈判司要求购控制5、物资采购回来之后若使用部门反应质量差异较大，则由签订合同物资供应部做解释说明；1.3采购程序1、物资的质量实行供方承包责任制、质保金处罚制度、退物资出现问货制度，对弄虚作假、以次充好的供方随时可以停止合同的题后无售后无售执行。保障，造成物资供应部后保证2、物资供应部做好供应商诚信度备案工作生产成本增3、做好采购合同签订工作。加4、物资采购部门应做好物资使用的后期质量跟踪。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险
领域描述责任部门措施制度1、原料发运前,物资供应部必须会同生产管理部、质量检验部到供方仓库共同取回拟采购原料样品分成两份，一份送质检部检测化验，另一份物资供应部留存作收粮时的实物标准。发运时必须按照质检部检测认定合格的样品对仓对号发运，物资供应部必须派人到供方仓库现场监督发运工作并在粮食运单上加盖发运章。入库前，物资供应部必须派人到收货仓库会同保管员按照公司质量重要物质量检验部检测认定合格的样品对仓对号验收入库。2包装材料入库前,保管员应先审验送货凭证，检查生产厂物资供资分类检验部验收程序不家（产地、发货单位)，品名（品种）、数量是否与送货凭应部物资入库严格，仓储证相符，质量和包装有无损害等情况，如发现不符时应立单独验管理标检验导致存在质即通知物资供应部主管领导。并与实物进行核对无误后，收或管理2。1量问题组织人员将货品卸于规定场所，做好待检标识，在收货台验收不准的物资入库帐上登记;严格3、保管员在收到包装材料后2个工作日内填写“进厂物资物资送检表”送质量检验部申请检验，质量检验部接到“进厂物资送检表"后1个工作日内安排检验人员进行检验，并供应部仓储管填写检验说明，当日内返回送检库房。4、对检验不合格的A类重要物资按照《不合格品的控制程理标准序》处理。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险
领域描述责任部门措施制度1、对已验收合格入库的物品、验收不合格品、报废品要按仓储管理规定定制图规定的区域堆放，并标明物品类型、品种、规格等。2、防伪标、金牌等重要物资存放在保险柜中加密保管。3、不同品种、规格物品之间必须保留至少20公分间距,物品与门窗墙体之间必须保留至少1米间距，材料堆放要保物资持消防通道畅通，严禁遮挡消防设施。仓储管仓储4、物品堆高必须遵守5层原则.已开箱打散的物品未发完物资损坏等仓储防护物资保时应再次密封存放，确保物品保持干净、不受污染。问题导致公供应部理标准3。1管不当司利益受损5、库房内不得存放无关物资，特殊情况下需暂时存放的，管理应经仓储科领导批准后方可存放.仓储科6、保管员要做好库房安全文明生产，保持库区整洁，物品摆放整齐,码放符合定置管理要求。7、库区禁止吸烟和带入火种，库内的防火器材应配备齐全，定置摆放，不得擅自移动和拆除，保管员要每季度检查一次，发现问题及时报告安保部更换处理。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、生产车间领用原辅料应按公司生产管理部下达的消耗定额和领用计划进行计量发放，并及时回收包装物。每个轮
次结束后，由物资供应部保管员对该轮次用料进行统计填写领料单,一式三份，经领料车间主管领导签字认可。送财务部、领料车间各一份,保管员留存一份登帐。2、成品酒凭销售发票提货联发放，保管员在发放前仔细核对，确认无误后方可发放，发放后立即做好记录.空进空物资去路不仓储管仓储物资3、其他物资应凭相关手续和签字盖章齐全的领料单发放，出，弄物资发放明，为公司禁止打白条和无据发放。虚作理标准4.1来带利益损假,无4、物资发出后一律不得退换,如确因产品质量问题需要退管理供应部仓储科害据发放换，应凭公司有关部门出具的证明方能调换.5、保管员每月应对入库、出库物资进行核对,并做好收发数据的记录工作,未及时记录者，发现一次罚款200元.6、如保管员有空进空出、弄虚作假、无据发放的情况，发现一次罚款1000元，并上报纪检监察部门处理。下面红色字体部分是赠送的散文欣赏摘自网络，不需要的朋友下载后可以编辑删除～～～谢谢～～～可依靠的唯有自己这是发生在一个普通犹太人家庭里，父亲和儿子的故事:儿子叫约翰,在他4岁那年，有一天他和姐姐在客厅玩捉迷藏.他们玩得正高兴，父亲抱起小约翰，把他放在沙发椅上面，然后伸出双手做出接的姿势,叫他往下跳。小约翰毫不犹豫地往下跳，在即将抓住父亲的瞬间，父亲缩回了双手，约翰摔到了地板上，他号啕大哭起来。小约翰向坐在沙发上的妈妈求助，妈妈若无其事地坐着，并不去扶他,只是微笑着说:“呵，好坏的爸爸～”父亲站在一边，以嘲弄的眼光望着上当受骗的小约翰。
这便是犹太家庭教子的方法之一，这样做的目的是灌输给孩子一个理念:社会是复杂的,不要轻信他人，唯一可依赖的就是自己。
犹太家庭的孩子都要回答这样一个问题:“假如有一天房子被烧着了，你将带着什么东西逃跑,”如果孩子回答是钱财,母亲会进一步问：“有一种没有形状、没有颜色、没有气味的宝贝,你知道是什么吗,"如果孩子回答不出来,母亲会告诉他:“孩子，你要带走的不是钱财，而是智慧。因为智慧是任何人都抢不走的，你只要活着，智慧就永远跟着你。”
你对爸爸的爱，远远胜过那部车一个犹太家庭的父亲，存钱存了很久，终于买了一辆自己向往已久的新车。新车开到家后,他珍爱有加,每天都要洗车打蜡。他5岁的儿子见父亲这么爱车,也常常乐此不疲地帮爸爸一起洗车.有一天，这位父亲开车回到家后，累得一动也不想动。于是他决定破一次例，改天再洗车，尽管自己的爱车因淋了雨，而显得脏乱不堪.这时，5岁的儿子见父亲这么累，就自告奋勇地要帮爸爸洗车，见他这么小的年纪，就知道体谅自己，心里甚感欣慰，便放手让儿子去洗。儿子要动手洗车了，却找不到洗车用的毛巾。于是他走进厨房，立刻便想到母亲平时煮菜洗锅时,都是用钢刷使劲刷才刷干净的，所以既然没有毛巾，就用钢刷吧～他拿起钢刷用力地洗起车来，一遍又一遍，像刷锅一样地刷车。等他洗完之后，听见“哇”的一声，他失声大哭起来，车子怎么都花了,这下可闯大祸了，他急忙跑去找父亲，边哭边说:“爸爸，对不起，爸爸,你来看～”父亲疑惑地跟着儿子走到车旁,他也“哇"的一声，“我的车，我的车~"这位父亲怒气冲冲地走进房间，气急败坏地跪在地上祷告：“上帝呀，请你告诉我，我该怎么做，那是我新买的车，一个月不到，就变成这样，我该怎么处罚我的孩子,”
他才祷告完，耳边忽然出现一个声音“世人都是看表面，而我却是看内心～"突然间，他彻悟了。
他走出房门，儿子正害怕地流着泪，动也不敢动.父亲走上前去，把孩子紧紧地拥在怀里，亲切地说：“谢谢你帮爸爸洗车,爸爸对你的爱，远远胜过对那部车子。”凡事要透过表面去看本质，当家人或朋友无意间做错了某件事时，我们要理智对待，不要只看事情的表面,而忽略他们内心真实的想法。学会用爱心去包容爱心,家会让你感觉自己的周围，时时洋溢温暖的阳光。小饭馆的生意很好，因为物美价廉，因为他的谦和和妻子的热情。每天早晨,三四点钟他就早早起来去采购，直到天亮才把所需要的蔬菜、鲜肉拉回家.没有雇人手，两个人忙得像陀螺.常常，因为缺乏睡眠，他的眼睛红红的。不久,一个推着三轮车的老人来到他门前。她驼背,走路一跛一跛的,用手比划着，想为他提供蔬菜和鲜肉，绝对新鲜，价格还便宜。老人是个哑巴，脸上满是灰尘，额角和眼边的几块疤痕让她看上去面目丑陋。妻子不同意，老人的样子，看上去实在不舒服.可他却不顾妻子的反对，答应下来。不知怎的,眼前的老人让他突然想起了母亲.老人很讲信用，每次应他要求运来的蔬菜果然都是新鲜的。于是，每天早晨六点钟,满满一三轮车的菜准时送到他的饭馆门前。他偶尔也请老人吃碗面，老人吃得很慢,很享受的样子。他心里酸酸的,对老人说，她每天都可以在这儿吃碗面。老人笑了,一跛一跛地走过来。他看着她，不知怎的，又想起了母亲,突然有一种想哭的冲动.一晃,两年又过去了，他的饭馆成了酒楼,他也有了一笔数目可观的积蓄，买了房子。可为他送菜的，依旧是那个老人。又过了半个月，突然有一天，他在门前等了很久，却一直等不到老人。时间已经过了一个小时,老人还没有来。他没有她的联系方式，无奈,只好让工人去买菜。
两小时后，工人拉回了菜，仔细看看,他心里有了疙瘩，这车菜远远比不上老人送的莱。老人送来的菜全经过精心挑选，几乎没有干叶子，棵棵都清爽。
只是，从那天后，老人再未出现。春节就要到了，他包着饺子，突然对妻子说想给老人送去一碗,顺便看看她发生了什么事.怎么一个星期都没有送菜,这可是从没有过的事。妻子点头。煮了饺子,他拎着，反复打听一个跛脚的送菜老人，终于在离他酒楼两个街道的胡同里，打听到她了。他敲了半天门,无人应答.门虚掩着，他顺手推开。昏暗狭小的屋子里，老人在床上躺着，骨瘦如柴。老人看到他，诧异地睁大眼,想坐起来，却无能为力.他把饺子放到床边，问老人是不是病了。老人张张嘴,想说什么，却没说出来。他坐下来，打量这间小屋子,突然，墙上的几张照片让他吃惊地张大嘴巴。竟然是他和妈妈的合影～他5岁时，10岁时，17岁时……墙角，一只用旧布包着的包袱，包袱皮上,绣着一朵梅花。他转过头，呆呆地看着老人，问她是谁。老人怔怔地，突然脱口而出：儿啊。他彻底惊呆了～眼前的老人,不是哑巴,为他送了两年菜的老人，是他的母亲，那沙哑的声音分明如此熟悉,不是他母亲又能是谁，他呆愣愣地，突然上前，一把抱住母亲，号啕痛哭，母子俩的眼泪沾到了一起.不知哭了多久,他先抬起头，哽咽着说看到了母亲的坟，以为她去世了，所以才离开家.母亲擦擦眼泪，说是她让邻居这么做的。她做工的爆竹厂发生爆炸，她侥幸活下来，却毁了容，瘸了腿。看看自己的模样,想想儿子进过监狱，家里又穷，以后他一定连媳妇都娶不上。为了不拖累他，她想出了这个主意，说自己去世，让他远走他乡，在异地生根,娶妻生子。得知他离开了家乡，她回到村子。辗转打听，才知道他来到了这个城市。她以捡破烂为生,寻找他四年，终于在这家小饭馆里找到他。她欣喜若狂，看
着儿子忙碌,她又感到心痛。为了每天见到儿子，帮他减轻负担，她开始替他买菜，一买就是两年。可现在，她的腿脚不利索，下不了床了,所以,再不能为他送菜。
这种信任和理解真的很重要。这个故事对于众多家长来说有很强的的启迪和警示作用:“你到底爱的是孩子，还是孩子努力的结果,如果是后者,那说明你不会爱～”亦或是“你到底是爱自己的孩子，还是爱那个你心目中的孩子,如果是后者，那说明你不会爱~"，往往，在和孩子互动过程中，我们关注自己的感受，关注孩子是否改错,关注孩子是否优秀，而我们忽略了关注孩子本身，这些都是打着爱的旗号伤害着孩子，但我们往往认为这就是爱.请牢记，孩子本身最重要～让孩子去开辟自己的天空《一个犹太人的家庭教育》讲的是一个伟大的犹太母亲把三个孩子培养成才的理念和方法。这位母亲生在上海，父亲是犹太人，在她12岁那年去世了，随后母亲也离她而去，她成了孤儿。长大后在上海铜厂做女工，结婚后生下三个孩子,但不久后丈夫又离她而去了.为了逃避痛苦，她成为中以建交后第一批回到以色列的犹太后裔。为了生存，也为了三个孩子能早日回到以色列,她先发奋学习希伯来语，然后，在路边摆了个小摊卖春卷。以色列的官方货币是谢克尔，一谢克尔兑换人民币2块钱，更小的币值是雅戈洛,一谢克尔等于100雅戈洛。她的春卷小摊每天只能赚到十来个谢克尔……1993年,她接回了三个孩子，大儿子14岁，二儿子13岁,小女儿11岁。开始她一直秉承再苦不能苦孩子的原则，依旧做着合格的中国式妈妈。把孩子送去学校读书，她卖春卷,孩子放学，她就停止营业，在小炉子上面给他们做馄饨或者面条。这一幕被邻居
看到了,就来训斥大儿子:“你已经是大孩子了，你应该学会去帮助你的母亲，而不是看着你母亲忙碌，自己就像废物一样。”然后转过头训斥母亲：“不要把那种落后的中国式教育带到以色列来……"
大儿子和她都很难受，但他们都在慢慢地改变,大儿子不但学会了做春卷，还把春卷带到学校卖,每天，三个小孩子能赚到10个谢克尔，回家交给母亲.母亲觉得很心酸，让他们小小年纪就担起生活的担子，但犹太人不这么认为，在犹太家庭里，孩子们没有免费的食物和照顾,任何东西都是有价格的,每个孩子都必须学会赚钱，才能获得自己需要的一切。
于是妈妈不再提供免费的餐食和服务，同时也给他们赚钱的机会，以每个春卷30雅戈洛的价钱批发给他们,带到学校后，可自行加价出售，利润部分自由支配。
三个孩子卖春卷的方式竟然截然不同。小女儿最老实,按老价钱50雅戈洛一个零售；二儿子则以40雅戈洛的价钱批发给学校餐厅,每天让他送100个春卷；大儿子则举办了一个“带你走进中国”的讲座,讲座的噱头就在于可以免费品尝美味的中国春卷，但需要买入场券,每人10雅戈洛，结果收入1500雅戈洛.
随后他们琢磨出了更多更新颖的赚钱方法,他们很努力地去学习和思考，学业并没有受到任何影响。
同样作为父母,是不是应该引起我们的反思,我们每天一睁开眼睛就为了孩子忙活,做饭、洗衣服、接送、辅导作业，然后才是做自己的事情，每天忙的团团转，累得筋疲力尽.一发牢骚，孩子还会心生厌烦，根本不理解我的付出。再回头看看，每一位中国母亲不都是这样吗，这样我们就很伟大吗,我们付出了很多，却造就了一个又一个“小皇帝”、“小公主”……
我们希望孩子成才,却又过度的保护他们，使得孩子变得无能无法自立;过分的溺爱，带来孩子的无情；过多的干涉，让孩子多了很多无奈;过多的指责，让孩子变得不知所措，找不到前进的方向……
想要为孩子创造一个无忧无虑，快乐成长的天空，但却发现自己完完全全的占据了创造者的位置,其实，这个位置也要有一部分让孩子承担。现在的照顾，也许会暂时保护着他们，但是他们总有一天会长大，会在长大后遇到许许多多的困难，那个时候,我们是如何也帮不了他们的……也许，让孩子过早的面对金钱面对名利面对社会,会有不舍和心疼，但他们总有一天要面对，总有一天要承担。
我们为何不像那位犹太母亲那样，放开手，让孩子自己去开辟属于他们自己的天空呢，
篇三：物资供应廉洁风险点
精品物资管理
第一节总流程图
采购
验收付款仓库管理
废旧物资管理质保期
1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同5．入库验收6．付款控制7．物资领用8．物资保管9．物资盘点10．废旧物资保管11．废旧物资处理12．质保期缺陷
精品
精品
第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表
1．编制采购申请（1）流程图
需求部门提交采购申请单
需求部门负责人签字同意
审核部门负责人签字同意
工程物资部门汇总、整理采购申请
检查库存库存不足
呈交采购申请单
审批同意
按照申请单进行采购
精品
精品
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
编制采购申请
流程
编制采购申请
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期物资
对物资耗存情况进行统计分析，合理编制需求部
年度、季度、月度物资采购计划。
门、工
(2)严格审批制度。
程计划
需求部需求部1.虚报采购计划，造成
(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管部、工按照《中国国电集团公司
门提交门采购
物资严重积压、浪●●●
理信息系统，实现物资采购招标、价格、程物资职工惩处规定》“第三十
采购申计划负
费。
厂家、到货日期和库存等信息资源共享，部、财五条第三款”的规定，对
请单责人
公开透明，接受群众监督。
务产权有关责任人员给予处理。
(4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理部、监
工作进行检查考核，并进行责任追究。
察审计
(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采部门
精品
精品
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
工程物2.虚报采购申请，造成
检查库资部门
物资严重积压、浪●●●
存
人员
费、变质、失效。
防控措施
购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划分解是否到位、采购计划执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等。
防控主体
工程物资部、工程计划部、监察审计
问责追究
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
精品
2．申请采购方式（1）流程图
采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请
工程物资部负责人确认签字
物资管理监督部门审核
单位领导批准
组织采购
精品
公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源
精品
精品
采购方式的选择
需求部门填写《物资采购申请单》
需求部门负责人审签
相关职能部门负责人审签
按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批
工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单
单项合同估算价格在100万人民币以上
否
单项合同估算价格在10到100万人民币
否
单次采购金额在10万元人民币以内
按公司规定逐级审批
在合格供应商名册中比价采购
签订合同
是
工程计划部上报招标计划招标采购
是
工程物资部按询价采购办法进行采购
按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》
招标采购
按公司规定逐级审批
按《公司询价采购管理办法》进行采购
采购结果逐级审批
验收、仓储管理
精品
精品
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
申请采购方式
流程
申请采购方式
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
3.为规避招标，私下将
招标项目总额拆分到
规定招标的限额以●●●
下，利用掌握的物资
采购权力谋取不正当
利益。
(1)根据物资采购管理办法，明确公开招标、
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。
4.故意违反国家和公司
邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源
提出采工程物购方式资部申请
有关招投标规定，应招标的项目不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定
●●●
采购的具体范围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选
择情况进行审核。(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采
购招标，网上竞价、比价采购。
工程物资部、监察审计部
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
“关系”中标，从中
(4)加强计划管理，避免采用“急采”方法采
谋取不正当利益。
购常规物资。
5.利用工作便利，指定唯一供应商或特定型号，选择与其有利益●●●关系的产品，为特定关系人谋取利益。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。
精品
精品
3．组织采购（1）公开招标/邀请招标流程图
重新招标
制定招标工作方案
编制（评审）招标文件
监督部门评审招标文件
发布招标公告（资格预审公告）
对潜在投标人进行资格预审查、发售招标文件
组织标前答疑（踏勘现场）、标的市场调研开标准备、组建评标委员会投标截止、开标大会
招标文件报监督部门备案监督部门派员参加开评标会议
重新评标
评标准备（评委熟悉招标文件、审核评标细则）投标文件符合性审查
监督人员对评标过程进行监督
商务响应性初步评审
技术响应性初步评审
商务评标答疑、澄清投标报价商开务标评会标（采质用疑两、步澄制清开标时）
商务响应性详细评审
技术评标答疑、澄清技术响应性详细评审
商务评价、提交商务评标报告
技术评价、提交技术评标报告
评标委员会进行综合评价,并提交综合评标报告
监督人员对评标报告进行监督
监督人员对定标结果进行监督
N
项目公司招委会研究定标推荐意见
基建、生产工程200万元及以上及工程设计、监理和公司本部综合业务招标项目
基建、生产工程200万元及以下招标项目（不包括工程设计、监理）
N
公司招委会审核定标意见
非重大招标项目
重大招标项目
N
公司招委会批准定标结果
发预中标通知书技术及商务协议谈判，签订合同
招标资料存档
监督人员对签订合同进行监督招标监督资料存档
精品
精品
（2）询价流程图
工程物资部搜集供应商信息审核
确定询价供应商名单
工程物资部制作并发出询价单
供应商报价工程物资部汇总分析所有
供应商报价工程物资部与供应商进一步
篇四：物资供应廉洁风险点
物资采购企业廉洁风险防控措施2500字摘要：廉洁风险防控管理是目前控制腐败的一个新举措，针对廉政建设和薄弱环节将出现腐败的一些风险，通过先进的管理理念和科学管理措施，达到防范的目的。对风险识别监控、评估分析、制定应对机制、采取监控管理进行分析，可以对物资供应的安全起到保障作用，从而增加经济效益，降低风险。
关键词：物资采购；廉洁风险；防控措施中图分类号：F279.23文献标志码：A文章编号：1673-291X（2017）29-0195-02一、物资企业在采购中廉洁风险防控的意义对于实施集中采购，通过有效提高管理力度，使工作效率得以提高，从而采购减少成本，使企业管理可以进一步完善。由于采购人员一般是集中采购，另外对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，加上复杂的社会市场环境和利益的诱惑，导致企业的物资采购廉洁的风险不断增加。物资采购企业要建立廉洁风险防控管理，更有效地对廉政风险防范；监督工作人员需要遵守相应的职责，增强干部廉洁自律的意识。不过，集中采购后，采购人员若对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，由于复杂的社会市场环境和利益的诱惑，使得企业的物资采购廉洁存在着较大的风险。二、主要存在的问题如今，尽管物资采购企业制定了廉政防控管理制度，形成了多方联动、上下联合的领导体系和工作体制，让企业管理人员、领导人的工作都受到纪检部门的监控。由于企业需要寻求廉洁风险点，并且在风险点落实预防方案，物资采购企业需要加强建立廉洁防控管理体系，达到健全而多方联动、上下联合的领导管理体系和工作制度，使企业的总负责人、相关人员的工作都在相应部门的监督下开展，使所有部门达到有效的协作，使得企业更快地寻找到廉洁风险点。风险点成为了预防措施的重要点，为此，在物资采购企业的风险管理过程中，必须严格履行好岗位的权利和职责，掌握工作流程，了解部门职责。监督工作如果没有做好，对防控风险建设不加以重视，所制定的监督管理制度就无法充分体现，起不到重要的作用，使得监督的力度低下。另外，需要搞好工作氛围，如果没有群众的支持与帮助，可能无法完成物资采购。物资采购企业内部的负责人对廉洁风险防控机制管理力度不加以重视，把反腐倡廉的任务全部都放到企业领导干部的肩膀，不知道其重要性，对防控风险建设不加以重视。三、加强建设物资采购企业廉洁防控措施的建议1.明确构建物资采购企业廉价防控措施的基本原则制定物资采购企业廉洁防控措施必须遵循基本原则、预防原则、全员参与原则等。要做到了解和掌握职责与任务，必须切实把对风险的意识和识别放在最重要的位置，结合物资采购的性质开展针对性廉政培训。应该参考物资采购人员的切实情况和实际环境的发展变化，树立端正的权力、利益和地位等意识观念，重点开展对廉洁的学习和培训，加强廉洁风险分析系统的建设。应该根据风险的具体情况对预防措施进行改进和增强各环节的管理力度，更好地落实风险防控，有目的地去管理和预防，物资采购企业的廉洁风险防控措施需要有针对性。2.加强廉洁风险分析系统的建设岗位人员对职权不正确使用成为腐败行为的重要问题，需要对职权项目职责了解，掌握责任的流程，在权利运行所有的环节都要严格执行。必须掌握熟悉岗位职权和职责流程，对
风险进行有效的预防，建立完整的职权运行体系。要重点对风险防治，认真落实廉洁风险点，加强廉洁风险分析系统的建设。制定起到针对性和完整性作用的防控措施，把风险落实好，为廉洁防控前期工作提供参考，作好准备。所采购的物资价格贵，说明采购金额需要更多，所获取的采保费用也更高，?@样对考评结果更加准确。由于采购人员对采购成本不够重视，使得采购业务流程出现许多问题，导致廉洁风险及风险等级不断增强，所以需要建立相应的监督体系和制定有效的措施。在掌握和熟悉这业务的基础上，另外需要掌握监督方向，对供应商的管理力度也应加强。如果权利运行流程中出现差错，使得风险增加，那么部门风险与单位风险需要认真落实，需要更高更加全面的查找方式，不断加强对廉洁风险分析系统的建设。
3.加强建设廉洁风险评估系统应用自我评估、民主评估、相关单位评价等评价途径来对企业的廉洁风险进行评估，通过物资采购企业对工作的职责和流程加以重视、对采购管理制度不断加强、对过往的制度进行分析和研究，找出其中出现的问题和漏洞。提高物资采购的管理力度，加强廉洁风险分析系统的建设，从而采购的成本会减少，企业的管理会进一步完善。根据管理人员岗位的管理和对风险分析评估对廉洁风险进行排查，对风险发生概率和出现的问题情况来评估风险等级，落实好相应的防控措施。风险评估对企业的发展有着深远的作用，企业应根据风险分析找出风险防控的重点，有效降低经济损失的风险。4.协调好廉洁风险防控与推进全面风险管理的关系风险，是指可能存在的不确定性对企业经营造成的威胁，风险涵盖的领域较多，在法律、市场、财务等领域都需要不断强化职责意识，制定廉洁风险防控管理责任追究制度，对物资采购企业廉洁风险防控管理措施提供保障。加强廉洁风险分析系统的建设，必须熟知责任追究的工作和范围，建立有效的责任认定体系。因此，物资采购企业应制定相应的措施，起到风险防控的作用；建立健全的职能体系和风险防控系统，更有效地进行风险管理，需要协调好廉洁风险防控与推进全面风险管理两者的关系。结语通过科学理性采购、加强管理创新、加大过程控制力度和制定对物资采购各个环节的管理制度，从各个方面入手，认真落实好物资采购企业廉洁风险防控，提高企业的经济效益，降低安全风险，形成完整的物资采购企业廉洁风险防控体系。参考文献：[1]颜东.企业物资采购风险及其管理防范[J].当代经济，2010，（21）：23-24.[2]卢权.施工企业廉洁风险防控的管理与创新[J].学习月刊，2013，（1）：90-91.[3]攀延征.企业物资采购风险与控制[J].煤炭经济研究，2010，（12）：52-54.[责任杜娟]
篇五：物资供应廉洁风险点
采购合同或协议条款权责不清审批程序不当或不符合国家相关规定导致经济纠纷或给单位造成经济损失的风险采购部经理岗位廉政风险点
1.制度不健全或有漏洞，制度执行不到位和监督考核不力，导致违纪违规问题发生的风险。
2.物资供应过程控制能力弱，交期、物资质量不能满足各部门使用要求的风险。
3.采购合同或协议条款权责不清，审批程序不当，或不符合国家相关规定，导致经济纠纷，或给单位造成经济损失的风险。
篇六：物资供应廉洁风险点
物资管理廉洁风险防控的几点思考物资管理廉洁风险点摘要:风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。
关键词:廉洁;风险;应对;措施
1管理现状及存在问题
近年来，国家电网公司在物资管理业务开展过程中，将具体风险管理目标和风险控制要求嵌入到具体物资管理业务流程中，实现了物资风险管理与流程管理有机融合［1］。在物资管理中，带来风险的因素是多方面的，其中从业人员自身素质和供应商经营活动是两个主要因素。供应商是物资从业人员难以避免的工作接触对象，电网建设离不开供应商的参与和支持。供应商经营活动的目标就是通过生产、销售产品获取利润。目前，由于市场竞争很激烈，供应商要想实现自己的目标，都会千方百计去做工作，甚至采取非正常途径获取帮助，这样就容易给相关人员带来廉洁风险。供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。
1．1供应商资质核实环节
市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。按照规定现场核实小组由5人及以上单数的技术专家和监察人员组成，其中随机抽取的专家人数占总人数的2/3以上［2］，其他可以指定。在实际工作中，除了指定部分专家外，还存在抽取的专家被随意更换现象;部分省公司还存在安排项目经理陪同专家组核实情况，项目经理由物资部指定，
项目经理一般为各级物资从业人员。基于以上情况，因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权;参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。
1．2设计联络会环节
设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数);更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。
1．3验收环节
验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场;二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解;三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。
1．4结算环节
目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付;当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到
时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。
2应对措施
规范管理，尽可能减少人为因素，是防范个人廉洁风险的一个重要保障。没有自由裁量权就不会有导致腐败的空间，针对以上四个环节可能存在的廉洁风险，下面提出了相应的应对措施。
2．1供应商资质能力核实
为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手:第一、严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。第二、建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。第三、加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。第四、建立科学合理的核实体系，实现具体管理人员、抽取专家人员、现场核实人员、资质能力核实委员会相对独立，分工明确。物资部负责下达核实任务书，物资公司负责组织实施，专家组负责现场资质能力核实并形成报告，资质能力核实委员会根据汇报和报告对供应商资质能力进行综合评价。
2．2设计联络会
设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。
2．3验收环节
为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手。第一、成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。第二、验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。第三、验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。第四、验收组成员不得私下和供应商接触。
2．4结算环节
严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。总之，风险防控是一个长期而又艰巨的工作，各环节的从业人员，加强廉洁自律教育，提升自身拒腐防变的能力尤为重要。在复杂多变的市场经济的大潮中，要做到遵纪守法、不忘初心、不为利所惑、防微杜渐，认真履行本职岗位职责，为早日实现中国梦而努力奋斗。
篇七：物资供应廉洁风险点
21供应商资质能力核实为进一步规范供应商资质能力核实管理可以从以下几个方面着手第一严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作技术专家全部从专家库中抽取抽取专家时监察部门在现场进行监督不得随意更换专家必须更换时履行审批手第二建议取消设立项目经理因为项目经理为物资从业人员平时因工作关系可能接触到的供应商较多摘要风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。关键词廉洁;风险;应对;措施1管理现状及存在问题近年来，国家电网公司在物资管理业务开展过程中，将具体风险管理目标和风险控制要求嵌入到具体物资管理业务流程中，实现了物资风险管理与流程管理有机融合［1］。在物资管理中，带来风险的因素是多方面的，其中从业人员自身素质和供应商经营活动是两个主要因素。供应商是物资从业人员难以避免的工作接触对象，电网建设离不开供应商的参与和支持。供应商经营活动的目标就是通过生产、销售产品获取利润。目前，由于市场竞争很激烈，供应商要想实现自己的目标，都会千方百计去做工作，甚至采取非正常途径获取帮助，这样就容易给相关人员带来廉洁风险。供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。1．1供应商资质核实环节市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工
作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。按照规定现场核实小组由5人及以上单数的技术专家和监察人员组成，其中随机抽取的专家人数占总人数的23以上［2］，其他可以指定。在实际工作中，除了指定部分专家外，还存在抽取的专家被随意更换现象;部分省公司还存在安排项目经理陪同专家组核实情况，项目经理由物资部指定，项目经理一般为各级物资从业人员。基于以上情况，因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权;参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。1．2设计联络会环节设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容设备配置、技术参数;更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况如赠与或索要个人用品。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风
险。1．3验收环节验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场;二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解;三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好如变压器中绕组以铝代铜、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。1．4结算环节目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付;当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。2应对措施规范管理，尽可能减少人为因素，是防范个人廉洁风险的一个重要保障。没有自由裁量权就不会有导致腐败的空间，针对以上四个环节可
能存在的廉洁风险，下面提出了相应的应对措施。2．1供应商资质能力核实为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手第一、严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。第二、建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。第三、加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。第四、建立科学合理的核实体系，实现具体管理人员、抽取专家人员、现场核实人员、资质能力核实委员会相对独立，分工明确。物资部负责下达核实任务书，物资公司负责组织实施，专家组负责现场资质能力核实并形成报告，资质能力核实委员会根据汇报和报告对供应商资质能力进行综合评价。2．2设计联络会设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电
网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。2．3验收环节为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手。第一、成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。第二、验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。第三、验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。第四、验收组成员不得私下和供应商接触。2．4结算环节严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。总之，风险防控是一个长期而又艰巨的工作，各环节的从业人员，加强廉洁自律教育，提升自身拒腐防变的能力尤为重要。在复杂多变的市场经济的大潮中，要做到遵纪守法、不忘初心、不为利所惑、防微杜渐，认真履行本职岗位职责，为早日实现中国梦而努力奋斗。
作者徐康单位国网安徽省电力公司参考文献［1］郑宝森．国家电网公司物力集约化管理实践与创新［］．北京中国电力出版社，2015．［2］国家电网公司．国家电网公司供应商资质能力核实标准［］．北京中国电力出版社，2013．
本word为可编辑版本，以下内容若不需要请删除后使用，谢谢您的理解篇一：重症肺炎的诊断标准及治疗重症肺炎【概述】肺炎是严重危害人类健康的一种疾病，占感染性疾病中死亡率之首，在人类总死亡率中排第5~6位。重症肺炎除具有肺炎常见呼吸系统症状外,尚有呼吸衰竭和其他系统明显受累的表现,既可发生于社区获得性肺炎(community-acquiredpneumonia,CAP),亦可发生于医院获得性肺炎(hospitalacquiredpneumonia,HAP)。在HAP中以重症监护病房(intensivecareunit,ICU)内获得的肺炎、呼吸机相关肺炎(ventilatorassociatedpneumonia,VAP)和健康护理(医疗)相关性肺炎(healthcare–associatedpneumonia,HCAP)更为常见。免疫抑制宿主发生的肺炎亦常包括其中。重症肺炎死亡率高，在过去的几十年中已成为一个独立的临床综合征，在流行病学、风险因素和结局方面有其独特的特征，需要一个独特的临床处理路径和初始的抗生素治疗。重症肺炎患者可从ICU综合治疗中获益。临床各科都可能会遇到重症肺炎患者。在急诊科门诊最常遇到的是社区获得性重症肺炎。本章重点介绍重症社区获得性肺炎。对重症院内获得性肺炎只做简要介绍。【诊断】首先需明确肺炎的诊断。CAP是指在医院外罹患的感染性肺实质(含肺泡壁即广义上的肺间质)炎症,包括具有明确潜伏期的病原体感染而在入院后平均潜伏期内发病的肺炎。简单地讲,是住院48小时以内及住院前出现的肺部炎症。CAP临床诊断依据包括:①新近出现的咳嗽、咳痰,或原有呼吸道疾病症状加重,并出现脓性痰;伴或不伴胸痛。②发热。③肺实变体征和(或)湿性啰音。④WBC>1099×10/L或重症肺炎通常被认为是需要收入ICU的肺炎。关于重症肺炎尚未有公认的定义。在中华医学会呼吸病学分会公布的CAP诊断和治疗指南中将下列症征列为重症肺炎的表现:①意识障碍;②呼吸频率>30次/min③PaO25d、机械通气>4d)和存在高危因素者,即使不完全符合重症肺炎规定标准,亦视为重症。美国胸科学会(ATS)2001年对重症肺炎的诊断标准：主要诊断标准①需要机械通气;②入院48h内肺部病变扩大≥50%;③少尿(每日177μmol/L(2mg/dl)。次要标准:①呼吸频率>30次/min;②PaO2/FiO22007年ATS和美国感染病学会(IDSA)制订了新的《社区获得性肺炎治疗指南》，对重症社区获得性肺炎的诊断标准进行了新的修正。主要标准：①需要创伤性机械通气②需要应用升压药物的脓毒性血症休克。次要标准包括：①呼吸频率>30次/min;②氧合指数(PaO2/FiO2)20mg/dL）⑥白细胞减少症（WBC计数＜4×109
/L）⑦血小板减少症（血小板计数＜100×109/L）⑧体温降低（中心体温＜36℃）⑨低血压需要液体复苏。符合1条主要标准，或至少3项次要标准可诊断。重症医院获得性肺炎（SHAP）的定义与SCAP相近。2005年ATS和美国感染病学会(IDSA)制订了《成人HAP,VAP,HCAP处理指南》。指南中界定了HCAP的病人范围:在90d内因急性感染曾住院≥2d;居住在医疗护理机构;最近接受过静脉抗生素治疗、化疗或者30d内有感染伤口治疗;住过一家医院或进行过透析治疗。因为HCAP患者往往需要应用针对多重耐药(MDR)病原菌的抗菌药物治疗，故将其列入HAP和VAP的范畴内。【临床表现】重症肺炎可急性起病，部分病人除了发热、咳嗽、咳痰、呼吸困难等呼吸系统症状外，可在短时间内出现意识障碍、休克、肾功能不全、肝功能不全等其他系统表现。少部分病人甚至可没有典型的呼吸系统症状，容易引起误诊。也可起病时较轻，病情逐步恶化，最终达到重症肺炎的标准。在急诊门诊遇到的主要是重症CAP患者，部分是HCAP患者。重症CAP的最常见的致病病原体有：肺炎链球菌、金黄色葡萄球菌、军团菌、革兰氏阴性杆菌、流感嗜血杆菌等，其临床表现简述如下：⑴肺炎链球菌为重症CAP最常见的病原体，占30%~70%。呼吸系统防御功能损伤（酒精中毒、抽搐和昏迷）可是咽喉部大量含有肺炎链球菌的分泌物吸入到下呼吸道。病毒感染和吸烟可造成纤毛运动受损，导致局部防御功能下降。充血性心衰也为细菌性肺炎的先兆因素。脾切除或脾功能亢进的病人可发生暴发性的肺炎链球菌肺炎。多发性骨髓瘤、低丙种球蛋白血症或慢性淋巴细胞白血病等疾病均为肺炎链球菌感染的重要危险因素。典型的肺炎链球菌肺炎表现为肺实变、寒战，体温大于39.4℃，多汗和胸膜痛疼，多见于原先健康的年轻人。而老年人中肺炎链球菌的临床表现隐匿，常缺乏典型的临床症状和体征。典型的肺炎链球菌肺炎的胸部Ⅹ线表现为肺叶、肺段的实变。肺叶、肺段的实变的病人易合并菌血症。肺炎链球菌合并菌血症的死亡率为30%~70%，比无菌血症者高9倍。⑵金葡菌肺炎为重症CAP的一个重要病原体。在流行性感冒时期，CAP中金葡菌的发生率可高达25%，约50%的病例有某种基础疾病的存在。呼吸困难和低氧血症较普遍，死亡率为64%。胸部Ⅹ线检查常见密度增高的实变影。常出现空腔，可见肺气囊，病变变化较快，常伴发肺脓肿和脓胸。MRSA（耐甲氧西林金葡菌）为CAP中较少见的病原菌，但一旦明确诊断，则应选用万古霉素治疗。⑶革兰氏阴性菌CAP重症CAP中革兰氏阴性菌感染约占20%,病原菌包括肺炎克雷白杆菌、不动感菌属、变形杆菌和沙雷菌属等。肺炎克雷白杆菌所致的CAP约占1%~5%，但其临床过程较为危重。易发生于酗酒者、慢性呼吸系统疾病病人和衰弱者，表现为明显的中毒症状。胸部X线的典型表现为右上叶的浓密浸润阴影、边缘清楚，早期可有脓肿的形成。死亡率高达40%~50%。⑷非典型病原体在CAP中非典型病原体所致者占3%~40%。大多数研究显示肺炎支原体在非典型病原体所致CAP中占首位，在成人中占2%~30%，肺炎衣原体占6%~22%，嗜肺军团菌占2%~15%。但是肺炎衣原体感染所致的CAP，其临床表现相对较轻，死亡率较低。肺炎衣原体可表现为咽痛、声嘶、头痛等重要的非肺部症状，其他可有鼻窦炎、气道反应性疾病及脓胸。肺炎衣原体可与其他病原菌发生共同感染，特别是肺炎链球菌。老年人肺炎衣原体肺炎的症状较重，有时可为致死性的。肺炎衣原体培养、DNA检测、PCR、血清学（微荧光免疫抗体检测）可提示肺炎衣原体感染的存在。军团菌肺炎占重症CAP病例的12%~23%，仅次于肺炎链球菌，多见于男性、年迈、体衰和抽烟者，原患有心肺疾病、糖尿病和肾功能衰竭者患军团菌肺炎的危险性增加。军团菌肺炎的潜伏期为2~10天。病人有短暂的不适、发热、寒战和间断的干咳。肌痛常很明显，胸痛的发生率为33%,呼吸困难为60%。胃肠道症状表现显著，恶心和腹痛多见，33%的病人有腹泻。不少病人还有肺外症状，急性的精神神志变化、急性肾功能衰竭和黄疸等。偶有横纹肌炎、心肌
炎、心包炎、肾小球肾炎、血栓性血小板减少性紫癜。50%的病例有低钠血症，此项检查有助于军团菌肺炎的诊断和鉴别诊断。军团菌肺炎的胸部Ⅹ线表现特征为肺泡型、斑片状、肺叶或肺段状分布或弥漫性肺浸润。有时难以与ARDS区别。胸腔积液相对较多。此外，20%~40%的病人可发生进行性呼吸衰竭，约15%以上的病例需机械通气。⑸流感嗜血杆菌肺炎约占CAP病例的8%~20%，老年人和COPD病人常为高危人群。流感嗜血杆菌肺炎发病前多有上呼吸道感染的病史，起病可急可慢，急性发病者有发热、咳嗽、咳痰。COPD病人起病较为缓慢，表现为原有的咳嗽症状加重。婴幼儿肺炎多较急重，临床上有高热、惊厥、呼吸急促和紫绀，有时发生呼吸衰竭。听诊可闻及散在的或局限的干、湿性罗音，但大片实变体征者少见。胸部X线表现为支气管肺炎，约1/4呈肺叶或肺段实变影，很少有肺脓肿或脓胸形成。[6]卡氏孢子虫肺炎（PCP）PCP仅发生于细胞免疫缺陷的病人，但PCP仍是一种重要的肺炎，特别是HIV感染的病人。PCP常常是诊断AIDS的依据。PCP的临床特征性表现有干咳、发热和在几周内逐渐进展的呼吸困难。病人肺部症状出现的平均时间为4周，PCP相对进展缓慢可区别于普通细菌性肺炎。PCP的试验室检查异常包括：淋巴细胞减少，CD4淋巴细胞减少，低氧血症，胸部X线片显示双侧间质浸润，有高度特征的“毛玻璃”样表现。但30%的胸片可无明显异常。PCP为唯一有假阴性胸片表现的肺炎。【辅助检查】1.病原学：⑴诊断方法包括血培养、痰革兰氏染色和培养、血清学检查、胸水培养、支气管吸出物培养、或肺炎链球菌和军团菌抗原的快速诊断技术。此外，可以考虑侵入性检查，包括经皮肺穿刺活检、经过防污染毛刷（PSB）经过支气管镜检查或支气管肺泡灌洗（BAL）。①血培养一般在发热初期采集，如已用抗菌药物治疗，则在下次用药前采集。采样以无菌法静脉穿刺，防止污染。成人每次10~20ml，婴儿和儿童0.5~5ml。血液置于无菌培养瓶中送检。24小时内采血标本3次，并在不同部位采集可提高血培养的阳性率。在大规模的非选择性的因CAP住院的病人中，抗生素治疗前的血细菌培养阳性率为5%-14%，最常见的结果为肺炎球菌。假阳性的结果，常为凝固酶阴性的葡萄球菌。抗生素治疗后血培养的阳性率减半，所以血标本应在抗生素应用前采集。但如果有菌血症高危因素存在时，初始抗生素治疗后血培养的阳性率仍高达15%。因重症肺炎有菌血症高危因素存在，病原菌极可能是金葡菌、铜绿假单胞菌和其他革兰氏阴性杆菌，这几种细菌培养的阳性率高，重症肺炎时每一位病人都应行血培养，这对指导抗生素的应用有很高的价值。另外，细菌清除能力低的病人（如脾切除的病人）、慢性肝病的病人、白细胞减少的病人也易于有菌血症，也应积极行血培养。②痰液细菌培养嘱病人先行漱口，并指导或辅助病人深咳嗽，留取脓性痰送检。约40%病人无痰，可经气管吸引术或支气管镜吸引获得标本。标本收集在无菌容器中。痰量的要求，普通细菌＞1ml,真菌和寄生虫3~5ml,分支杆菌5~10ml。标本要尽快送检，不得超过2小时。延迟将减少葡萄球菌、肺炎链球菌以及革兰氏阴性杆菌的检出率。在培养前必须先挑出脓性部分涂片作革兰氏染色，低倍镜下观察，判断标本是否合格。镜检鳞状上皮＞10个/低倍视野就判断为不合格痰，即标本很可能来自口咽部而非下呼吸道。多核细胞数量对判断痰液标本是否合格意义不大，但是纤毛柱状上皮和肺泡巨噬细胞的出现提示来自下呼吸道的可能性大。痰液细菌培养的阳性率各异，受各种因素的影响很大。痰液培养阳性时需排除污染和细菌定植。与痰涂片细菌是否一致、定量培养和多次培养有一定价值。在气管插管后立即采取的标本不考虑细菌定植。痰液培养结果阴性也并不意味着无意义：合格的痰标本分离不出金葡菌或革兰氏阴性杆菌就是排除这些病原菌感染的强有力的证据。革兰氏染色阴性和培养
阴性应停止针对金葡菌感染的治疗。③痰涂片染色痰液涂片革兰氏染色可有助于初始的经验性抗生素治疗，其最大优点是可以在短时间内得到结果并根据染色的结果选用针对革兰氏阳性或阴性细菌的抗生素；涂片细菌阳性时常常预示着痰培养阳性；涂片细菌与培养出的细菌一致时，可证实随后的痰培养出的细菌为致病菌。结核感染时抗酸染色阳性。真菌感染时痰涂片可多次查到霉菌或菌丝。痰液涂片在油镜检查时见到典型的肺炎链球菌或流感嗜血杆菌有诊断价值。④其他在军团菌的流行地区或有近期2周旅行的病人，除了常规的培养外，需要用缓冲碳酵母浸膏作军团菌的培养。尿抗原检查可用肺炎球菌和军团菌的检测。对于成人肺炎球菌肺炎的研究表明敏感性50%-80%，特异性90%，不受抗生素使用的影响。对军团菌的检测，在发病的第一天就可阳性，并持续数周，但血清型1以外的血清型引起的感染常被漏诊。快速流感病毒抗原检测阳性可考虑抗病毒治疗。肺活检组织细菌培养、病理及特殊染色是诊断肺炎的金标准。
篇八：物资供应廉洁风险点
结束语石油企业物资采购工作通过构建物资采购廉洁风险防控体系完善物资采购管理制度明确物资采购各岗位人员职责抓好物资采购关键环节的廉洁风险防控加强对物资采购工作的检查考核有效地防范物资采购廉洁风险营造良好的物资采购廉洁从业环境从而形成石油企业物资采购人员不想腐不能腐不敢腐的格局龙源期刊网http://www.qikan.com.cn
石油企业物资采购廉洁风险分析与防控措施
作者：王称意来源：《科学与财富》2018年第36期
摘要：石油企业物资供应是控制企业生产、经营、管理以及物流的重要节点，同时也是党风廉政建设的重要环节。企业要以正确的利益导向机制为核心，构建科学的反腐倡廉制度体系，根据物资管理的特点对其风险进行准确的预算，从而全面提高石油物资采购企业的管理水平，减少贪污腐败行为的发生。基于此，本文先是分析了当下石油企业物资管理采购工作中的基本状况，并根据问题提出相应的措施，以供参考。
关键词：石油企业；物资采购；廉洁风险分析；防控措施
引言
石油企业物资采购工作是党风廉政建设的重要项目，它的廉政风险极高。物资采购管理工作中加强廉政风险管理工作，不仅能够弥补监督机制的不足，还可以完善企业内部的管理制度。廉政风险管理工作的工作重点是风险防范工作，在对物资采购工作进行风险分析和评估后，通过对物资的合理采购减轻其对公司运营的影响，从而实现科学的风险管理。实施物资采购廉政风险管理要把握识别、评估、防控、监控四个环节，遵循预防性、及时性、针对性、有效性、规范性五条原则，做好业务公开、制度建设、党风廉政建设、有效监督四项重点工作。
1石油企业物资采购廉洁风险面临的现状分析
1.1石油企业物资采购特殊
在石油企业的生产过程中，需要用到大量的专业程度高、操作难度大的物资设备。部分物资的安全稳定性较差，因而在进行物资采购工作时，不仅保证物资的质量和实用性，还要要求物资有着良好的安全性能，不易发生燃烧、爆炸等事故。然而在实际的物资采购过程中，受采购方式的影响，供应商和采购人员相互勾结，采购一些质量不达标的物资，一方面会产生安全隐患，另一方面也会对企业的经济效益造成影响。
1.2物资采购管理体制高度统一
在目前，“归口管理，集中采购”的采购方式存在于大多数的石油企业中。采购部门根据所需物资的属性将其分类，实行分级采购，使用单位各自购买所需要的一般物资、零星物资，采购部门统一对关键物资、资金占有量的物资进行采购。这种采购方式有效提高了工作效率，再给予集中采购人员更多权利的同时，也增加了其中的风险。
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1.3物资采购供求关系的变化给物资采购廉洁防控带来困难
在物资供应市场，供应商的数量要远远大于需求数量，因而在采购人员工作过程中会受到供应商形形色色的诱惑，利令智昏的现象时有发生，违法违纪的问题亟待解决。
2物资采购廉洁风险的防控措施
2.1识别风险让廉政风险点显现化
实施廉洁风险管理的前提是要预先辨识风险。管理人员要全面、准确地发现风险点，首先要把握上层，对关键领域进行重点的检查；其次要关注中层员工的资源配置和权利分配；最后要全面了解基层干部的责任意识和思想道德，寻找当中存在的风险。整个过程中，部门与部门、员工与员工、上级与下级之间要积极配合，分类别地对廉政风险进行查找。在进行个人廉洁风险的查找时，个人要首先对自己的岗位进行准确的分析，积极听取其他员工的意见，并在经过组织审阅后将风险进行公示；在进行集体廉洁风险的查找时，要充分调动每个员工的积极性，最后由上级进行协定、审阅和公示。通过全体员工对廉洁风险的查找，一方面可以让员工受到廉洁教育，另一方面可以实现风险的全方位扫除，实现对风险的科学控制。
2.2评估风险让廉政风险点等级化
评估风险是指在对事件进行识别后，通过风险分析方法和评估工具对风险进行评估，进而分析出该事件发生风险的概率意义对企业目标实现产生的影响，它是廉政风险管理的基础工作。在工作中，管理人员要做好对廉政风险点的梳理、归类和分析工作，对风险的性质作出正确的判断，预估该风险发生的频率、可能性以及严重程度。一般情况下，评估对象有重大、严重、一般三个等级，它是由不同的廉政建设风险程度决定的。重大风险是指可能引发大规模人群廉政问题的风险；严重风险是指可能引发违纪现象，进而受到党纪处分的风险问题；一般风险风险程度较小，只是可能引发一般程度的风险，并且不需纪律处分。管理人员应当根据风险分析，确定在工作岗位中存在的高风险的廉政建设关键点和区域，并进一步分析出引发风险的条件以及风险发生的规律，进而为廉政风险工作确定工作的重点，并根据重点制定防控措施，周期对廉政建设工作评价，并针对评价对工作作出相应的改进，为廉政建设工作提供科学的理论支持。
2.3防控风险让廉政防控措施针对化
防控风险是实施廉政风险管理的关键，是指风险被识别后，根据风险点性质制定控制政策及程序，以强化风险管理，使风险点始终处于受控状态，从而实现风险防范。一是思想教育防控。坚持把思想教育贯穿始终，围绕领导重视到位、人人教育到位、认识统一到位，以教育倡廉、竞赛知廉、承诺保廉、歌曲咏廉、典型赞廉、文化育廉等活动为载体，激发干部职工时刻绷紧自我防范这根弦，确保人人清楚岗位有风险，何处有风险，如何防范风险。二是构建系统
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防控。系统论原理告诉我们：“整体大于部分之和”。任何系统只有通过相互联系，形成整体结构，才能发挥整体功能。运用系统论原理，针对风险点情况，整合资源，整体联动，制定班子、部门防控图，使每个点环环相扣、事事相联、点点清晰、责任明确，提升防控效果。三是完善制度防控。好的作风是基础，好的制度是保证。完善防控制度、构建长效机制是落实防控措施的根本要求。要不断健全完善内控制度，明确权力界限，规范工作程序，提高办事、决策透明度，实行权力制衡，防止廉政风险发生；要结合实际抓好监督办法的落实，防止重点领域和关键环节发生廉政建设问题；要抓好企业规章制度的贯彻落实，通过严格管理，防范廉政风险；要抓好反腐倡廉制度的贯彻落实，促进党员领导干部廉洁自律；要清理修订现有制度，针对风险点的需求建立健全制度，增强制度的系统性、科学性、有效性、可操作性，形成能够管住、管好的制度体系。
2.4监控风险让风险管理良性化
对风险进行监控，不仅可以第一时间发现廉政风险点的变化以采取相应的措施予以应对，还可以对企业防控措施的落实情况以及工作的运行起到良好的监控作用。实施监控的主体是监管部门，它不仅能对防控措施和工作情况进行监察和考评，还能够协调人员和岗位结构，以降低风险发生的可能性。党政部门要增加党务工作的透明度，提高员工的监督意识，做好风险规避工作，如预知有严重风险即将发生时，应当对其相关人员进行谈话教育，防止风险扩大，进而影响整个企业。发生违法违纪情况时，监管部门要及时查出并针对现象进行分析，探究该事件发生的原因，并总结出该类事件发生的规律以及演变、发展的过程，并对预期的风险进行防控。
结束语
石油企业物资采购工作，通过构建物资采购廉洁风险防控体系，完善物资采购管理制度，明确物资采购各岗位人员职责，抓好物资采购关键环节的廉洁风险防控，加强对物资采购工作的检查考核，有效地防范物资采购廉洁风险，营造良好的物资采购廉洁从业环境，从而形成石油企业物资采购人员“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。
参考文献：
[1]韩珲.石油企业物资采购廉洁风险分析与防控措施[J].中国石油石化，2017（09）：124125.
[2]蒋山.石化企业物资采购廉洁风险防控工作的探讨[J].石化技术，2017，24（11）：154+105.
[3]薄颖.石油物资采购廉政风险管理的探索[J].石油石化物资采购，2014（10）：92-96.
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[4]曾文平，刘景旺，潘中虎，尹蓓.物资采购经济运行风险防控重点及对策研究[J].石油石化物资采购，2014（11）：29-36.
篇九：物资供应廉洁风险点
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级是否符合直接采购条件高利用职务之便以紧急采购原厂家采购等理由直接采购应招标或比价物资为个人和请托人谋取私利物资采购选择供应商业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
篇十：物资供应廉洁风险点
柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表单位：物资供应部
填报日期：年月日
1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；
2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；
部门（单位）3.抓好安全生产和职工安全教育工作；
主要工作职责
4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；
负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；
…
风险类别
表现形式
风险等级
防控措施
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
部室职责
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
一级
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;
风险
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
一级
在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;
1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
一级
遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
业务流程风险
2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;
一级
加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;
制度
机制风险
2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;
一级
加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理
3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
一级
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
外部环境风险
廉洁风险防范承诺
1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;
一级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;
2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;
一级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;
3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;
一级
要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;
1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;
2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;
3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;
4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；
承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
1
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
周兴利
职务
1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；
物资供应部部长
风险类别
岗位职责风险
表现形式
风险等级
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
三级
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
三级
4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
二级
业务流程风险
5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
制度机制风险
7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
二级
外部环境风险
8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。
9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。
二级三级
防控措施
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁承诺
1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
2
姓名樊甲
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
职务
物资供应部副部长
岗位职责
1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
风险类别
表现形式
风险等级
岗位职责风险
1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。
三级
2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。
三级
3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。
4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。
三级三级
防控措施
加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。
及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。
坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。
按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。
业务流程风险
5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
二级
在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工
6、监督不到位，影响单位稳定；
三级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
外部环境风险
廉洁承诺
7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员二级领导干部纪律规定。
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）
2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
12
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
风险类别
刘涛
职务
物资供应部科长
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
表现形式
风险等级防控措施
岗位职责风险
1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。
2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。
一级三级
3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。
二级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。
提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。
业务流程风险
4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。
二级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。
三级
规范物资收发票据、加强业务学习。
制度机制风险
6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成三级企业工作被动的风险。
7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。
二级
加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。
外部环境风险
8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。
二级
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁风险防范承诺
1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
12
物资供应部管理工作流程及风险识别点
计划管理风险1
物资收发管理
物资管理考核
周转物资管理
月度计划管理
其他计划管理
物资入库
使用单位月度计划
周转物资领用
周转物资回收
月度计划利库
其他计划利库
风险3物资到货验收办理
实际领用
风险7
计划领用
风险2
月度计划审核
其他计划审核
风险4
物资到货入库办理
使用单位月度考核风险8
计划报送
使用单位物资领用
物资月度统计
风险9使用单位审批周转物资发货
周转物资使用后回收风险10
报送计划回执
使用单位出库审批
报送财务审核
物资计划查询物资发放
风险5
风险6出库单保存
出入库单据归档
风险11相关单位检验
检验合格入库
入库票据审批
周转物资回收率考核
合
合
格
格
考
考
核
核
通
通
报
报
档案室归档
12
物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）
风险点风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险7风险8风险9风险10风险11
风险描述
在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。
风险等级
二级
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。
二级
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
三级
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
二级三级二级
防控措施
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范
围内，无库存增长迹象建立相互监督机制，确保物资入库数量与票
据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购
计划加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库
的方式
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
责任主体周兴利
樊甲周兴利樊甲樊甲刘涛樊甲周兴利刘涛刘涛刘涛
12
《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》
填报日期：年月日
姓名职务
岗位主要职责
岗位潜在风险点
风险等级
廉洁风险防控措施
物资
在计划管理过程中，不严肃、严谨，
周兴
供应部
1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。
导致计划采购出现问题，影响正常生产。在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。不按规定考核生产单位月度材料费,
二级一级
利部长
受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良
二级
后果。
物资
供应1.协助部长搞好部门日常工作。
樊
2.负责业务组日常管理工作。
部3.负责组织物资计划、采购推荐。
甲
4.负责部门内考核。
副部
5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
长
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资二级积压过多
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级二级二级
物资
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
1、负责炸药库管理、管理工作。
刘
供应
2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
二级
涛
部
3、负责五精管理、对标管理。
周转材料在回收过程中无相关单位质
4、负责综合组、配件组、材料组、井下量检验，导致回收的部分周转材料以三级
库房日常管理工作。
损坏，无法使用
科长5、负责相关招投标资料归档。
在周转材料设备回收是，因人气关系
等原因，在未达到回收率的情况下，二级
不予考核，导致周转材料流失。
12
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
12
篇十一：物资供应廉洁风险点
物资廉政风险防控措施一览表廉政风险防控一览表廉政风险点及防控措施廉政风险防控措施个人廉政风险防控措施岗位廉政风险防控措施单位廉政风险防控措施部门廉政风险防控措施廉政风险点防控措施学校廉政风险防控措施廉政风险防控措施一览表
填报单位：（盖章）类别
风险点
防控措施
责任人：工作中的难点及问题
采购与付款无计划就购买、无审批即购买完善采购管理制度，严格执行。生产计划变化快，采购反映滞后。
采购与付款采购与付款采购与付款
进价及质量控制不力帐实不符、以次充好
付款手续不完备
强化制度执行力度，规范操作流若运作不规范，易出现廉政风险。
程。
强化制度执行力度，规范操作流若运作不规范，易出现廉政风险。
程，强化责任。
完善付款审批流程，手续不全不付一定坚持无完备手续不付款，规范
款。
运作
采购与付款
票实不符、手续不完备
强化财经纪律，规范开票流程。受市场因素影响较大。
采购与付款
记录不及时、不相互核对、发现完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行
问题处理不及时
度执行力度。
力度
采购与付款
退货不及时、手续不完备
强化责任，完善相关制度。
受市场因素影响较大。
资产管理
手续不完备、记录不全、帐实不完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行
符
度执行力度。
力度
资产管理
手续不完备、记录不全、帐实不完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行
符
度执行力度。
力度
资产管理
不按要求盘点、不按规定进行处完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行
理
度执行力度，强化责任。
力度
篇十二：物资供应廉洁风险点
浅析物资管理中的廉洁风险及防范措施摘要：风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。
关键词：廉洁；风险；应对；措施
1管理现状及存在问题
供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。
1.1供应商资质核实环节
市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权；参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。
1.2设计联络会环节
设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数)；更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。
1.3验收环节
验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场；二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解；三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。
1.4结算环节
目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付；当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。
2应对措施
2.1供应商资质能力核实
为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手：
(1)严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。
(2)建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。
(3)加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。
2.2设计联络会
设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。
2.3验收环节
为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手
(1)成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。
(2)验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。
(3)验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。
(4)验收组成员不得私下和供应商接触。
2.4结算环节
严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。
3建设电力物资管理廉洁文化廉洁文化建设要贴近实际才能提高针对性，物资管理廉洁文化建设要从“因时、因事、因人”入手增强文化建设
3.1“因时”建设物资管理廉洁文化
廉洁文化的发展与特定时期的管理结构和管理文化密切相关，一般只要有权力的设立，廉与贪、勤与惰的对立观念，腐败与反腐败的斗争就必然存在。廉洁文化不仅有其共性，还有个性，即使是同一区域、同一行业，研究廉洁文化的针对性也要注意它的“特定”含义。当前时期，电力企业物资管理提出了现代的供应链管理体系，在闭环管理思路下职工按供应链管理理念开展物资管理工作，逐渐形成电力企业物资管理文化。供应链管理要求电力企业对
采购物资的上下游整个供应链系统进行计划、协调、控制和优化，在提高供货可靠性和灵活性的同时，降低成本、实现企业整体流程品质最优。当前物资管理廉洁文化建设应该体现当前供应链管理的时代特征，比如“集约、规范、高效”的物资管理理念，这样才能提高廉洁文化建设。
3.2“因事”建设物资管理廉洁文化
供应链管理体系明确了电力企业物资管理的核心业务流，物资管理廉洁文化可对应核心来开展建设，能很好地增强针对性，这些核心包括计划及需求管理、采购及供应商管理、履约及品质控制、仓储配送管理、逆向物流管理，倘若日后文化建设成熟的话还可以对各子模块建立各子文化。下面就核心模块的个别节点对物资管理廉洁文化建设进行阐述。
需求计划管理虽然不是廉洁风险最直接的环节，但是却是物资管理与廉洁萌发关系的第一环节，廉洁文化也应该从第一环节就进行渗透，要通过廉洁文化教育让需求计划把关人员意识到计划把关的重要性，计划对后续环节的影响，计划把关工作兼有监督倡廉的性质，尽量避免通过指定规格型号等方式来变相指定供应商，尽量保证审核通过的计划准确，尤其是采取及时管理办法（jit）的项目物资，假如计划没把关好就，采购回来的东西不适用就会形成闲置，就会给仓储管理造成压力，无论如何努力开展闲置物资再利用出库，假如还是不断有买错剩余的物资，企业的闲置物资库存积压量还是降不下来，同时也增加了这些物资后续管理的廉洁风险。
篇十三：物资供应廉洁风险点
物资管理第一节总流程图
采购
验收付款仓库管理
废旧物资管理质保期
1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同5．入库验收6．付款控制7．物资领用8．物资保管9．物资盘点10．废旧物资保管11．废旧物资处理12．质保期缺陷
第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表
．编制采购申请（）流程图
需求部门提交采购申请单
需求部门负责人签字同意
审核部门负责人签字同意
工程物资部门汇总、整理采购申请
检查库存库存不足
呈交采购申请单
审批同意
按照申请单进行采购
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
编制采购申请
流程
编制采购申请
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
物资
需求部
门、工
需求部门提交采购申请单
需求部门采购方案负责人
1.
虚报采购方案，造成物资严重积压、浪费。
●●●
(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制度、季度、月度物资采购方案。
(2)严格审批制度。
程方案部、工程物资部、财务产权
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管部、监
理信息系统，实现物资采购招标、价格、察审计
厂家、到货日期和库存等信息资源共享，部门
公开透明，接受群众监督。
(4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理
工作进行检查考核，并进行责任追究。
(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采工程物
检查库存
工程物资部门人员
2.
虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。
●●●
购方案程序是否失控、采购方案依据是否适当、采购方案分解是否到位、采购方案执行是否彻底、采购方案与其他方案是否协调等。
资部、工程方案部、监察审
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
计
2．申请采购方式（）流程图
采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请
工程物资部负责人确认签字
物资管理监督部门审核
单位领导批准
组织采购
公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源
采购方式的选择
需求部门填写《物资采购申请单》
需求部门负责人审签
相关职能部门负责人审签
按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批
工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单
单项合同估算价格在100万人民币以上
否
单项合同估算价格在10到100万人民币
否
单次采购金额在10万元人民币以内
按公司规定逐级审批
在合格供应商名册中比价采购
签订合同
是
工程计划部上报招标计划招标采购
是
工程物资部按询价采购办法进行采购
按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》
招标采购
按公司规定逐级审批
按《公司询价采购管理办法》进行采购
采购结果逐级审批
验收、仓储管理
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
申请采购方式
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
3.为躲避招标，私下将
招标工程总额拆分到
规定招标的限额以下，利用掌握的物资
●●●
采购权力谋取不正当
利益。
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。
申
4.成心违反国家和公司
(1)根据物资采购管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源
请
采购
提出采购方式申请
工程物资部
方
有关招投标规定，应招标的工程不进行招标，将必须公开招标的工程擅自邀请招标或直接委托，使内定
●●●
采购的具体范围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选
择情况进行审核。(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采
购招标，网上竞价、比价采购。
工程物资部、监察审计部
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
式
“关系”中标，从中谋取不正当利益。
(4)加强方案管理，防止采用“急采”方法采购常规物资。
5.利用工作便利，指定唯一供给商或特定型号，选择与其有利益●●●关系的产品，为特定关系人谋取利益。
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。
3．组织采购（）公开招标/邀请招标流程图
（2）询价流程图
工程物资部搜集供应商信息
审核
确定询价供应商名单
工程物资部制作并发出询价单
供应商报价
工程物资部汇总分析所有供应商报价
工程物资部与供应商进一步洽谈价格
工程物资部填写询价比价单初步选择供应商
审核
确定供应商
签订合同
（3）竞争性谈判流程图
成立谈判小组
编制谈判文件
发布采购公告
发出谈判文件
组织谈判
推荐供应商审批
确定供应商
谈判澄清变动最终报价
签订合同
适用范围：（一）招标后没有供给商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。
（4）单一来源采购流程图
成立采购小组
编制采购文件
与供应商进行谈判
初步确定采购方案（数量、质量、价格等）
审核
确定采购方案
签订合同
适用范围：（一）只能从唯一供给商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供给商处采购的；（三）必须保证原有采购工程的一致性或者效劳配套的要求，需要继续从原供给商处
添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
组织采购
防控措施
防控主体
问责追究
6.为躲避招标，将招标
物资总额拆分到国家
和公司规定招标的限额以下，利用物资采
●●●
购权力，从中谋取利
(1)公司招标招委会对物资采购进行检查和监
公
益。
督。
开招
公司招
标制定招委会和
/
标工作工程物
邀方案资部部
请招
门
7.成心违反国家和公司
有关招投标规定，应
(2)物资采购要根据招标管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体范围和规模标准。
篇十四：物资供应廉洁风险点
物资采购选择供应商业务事项备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》(附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管,并进行年度统计分析.
篇十五：物资供应廉洁风险点
物资管理廉洁风险点[物资管理廉洁风险防控的几点思考]物资管理廉洁风险防控的几点思考重庆市电力公司物资
部肖峡
物资管理是企业管理的重要内容，它既是
作为企业资金运作的重要延伸，直接关系企业经济效益，也是
企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物
资集约化管理的情况下，加强物资管理廉洁风险的防控更具有
其现实和长远的意义。
一、物资工作廉洁风险防控的定位（一）物资廉洁风险
防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重
职责。开展廉洁风险防控工作，首先是与党和国家开展反腐倡
廉要求紧密相关，是行业开展反腐败工作的重要组成部分，其
工作的开展，对于促进社会稳定，保障从业人员安全，维护和
提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩
序，提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件
下，遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务，
长期来看，市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健
康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管
理，必须有效控制以获取非法利益为目的，以破坏市场规则、
损害企业利益为代价的廉洁风险，保障公开、公平、公正的交易原则。
（二）物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看，物资管理以其资金使用量大，管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域，其廉洁风险防控制的好坏，对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看，物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作，是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身，面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险，但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故，其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥用为特点的风险点，成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言，一直是社会关注的焦点，一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲，作为国有大型垄断性企业的国家电网公司，廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。
二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点（一）企业管理廉洁风险产生环境因素1．体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离，这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接，使用者的付出往往不能直接受到应有的激励，因而在主观意识上缺少主动认真履
责的动因，甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中，同时也反映在企业管理的诸多方面，客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。
2．文化因素。中国具有几千年的悠久文化，其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力，但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件，极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业，人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差，在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象，为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面，随着追求利益的观念不断被强化，原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破，个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中，以个人财富为中心的价值取向，客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。
3．管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理，即基于西方管理学的人性假设，依靠制度进行管理。就制度本身而言，相对于人的主观能动性，规定不可能一次性穷尽所有行为，必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看，制度总是特定环境条件下的产物，而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统，不可能一层不变的封闭运行，需要不断适应外界条件和环境的改变而改变，这为管理中非规定行为
提供了产生的理由。上述分析说明，制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。
4．个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为，从社会人的角度，人的行为受利益和道德的双重驱动，在当前的社会发展进程条件下，追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度，人的需求有限但欲望是无限的，这既是社会发展的主要动力，同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。
综合上述风险产生的主要因素分析，廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。
（二）物资管理廉洁风险的特点1．复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门，对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部，涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节，管理链条长，以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点，从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定，从产品质量认定到库存物品的调用，各管理环节均存在目标指定性不一，人为因素大的特性，这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。
2．隐蔽性。与其他的腐败行为一样，物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源，受害主体笼统化的特点。除此以外，由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因，物资管理中的腐败行为往往不能在
风险也将随之增大，最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。
三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障，注重预防。
（一）防控工作思路：在国家电网公司积极推进物资集约管理，强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下，物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点，细化制度的落实，强化制度对于廉洁风险的保障作用，以有效的过程管理，促进防控目标的实现。
1．以普遍的规则意识教育为重点，强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识，倡导职业道德，以有效的执行力保障制度的落实。
2．以固化工作程序为重点，加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程，变复杂的规定为固化的工作流程，结合岗位职责的明确，将责权有效统一到岗位职责之中，使制度规定的落实显形化，力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体，为有效的监督和处罚提供条件。
3．将监督的重点落实到程序的严格执行上来，变事后的分析为事中的过程监督，切实加大对违反工作程序行为的处罚
力度，以制度的有效执行来保证结果的可控在控，贯彻预防为主方针。
（二）防控工作应坚持的原则1．坚持普遍教育的原则，教育是基础，也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作，需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念，将传统的说教与行为的示范相结合，使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。
2．坚持制度设计中的责权统一原则，只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时，要将工作的责任落实到岗位的责任之中，使之具体明确化，以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。
3．坚持防微杜渐原则，任何事物都有其量变到质变的过程，控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系，从点滴做起，从基础做起，以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。
四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施（一）开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手，按照业务管理的全流程为序，逐一进行风险发生的可能性和危害性分析，重点关注自由裁量度比较大的环节，关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节，通过风险点的查
找，认知风险的存在，审视现有制度的防范作用，开展全员的风险教育，促进风险点显形化，为完善制度，实现阳光操作提供基础和条件。
（二）开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上，对现有的实际操作流程进行梳理，重点察看制度规定与流程设计的匹配程度，关注每一个规定是否落实到操作流程之中，业务流程是否形成闭环，是否按照权责统一的要求明晰工作界面，落实责任主体。按照风险防空的要求，各业务环节是否形成有效的制衡。
（三）健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果，建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制，形成定期检查，结果公开，闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查，促进各级执行力建设，及时总结和发现制度执行中的偏差，规范管理行为，最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的，明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中，防止因追求全面而流于形式。
（四）健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件，对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点，当前应努力建立差错分析工作机制，按照安全管理“四不放过”的要求，针对问题开展分析，以促进制度完善为目标，通过问题的分析发现风险存在的
具体原因，在提示当事人的同时，完善差错发现与控制机制，在不断的改进中建立运转高效，预防有力的风险管控机制。
（五）严格责任追究。明确责任，实施追究是企业法制管理的基本要求，也是保障制度规定有效执行，形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上，要建立与差错分析相配套的责任追究制度，对于客观现象进行分析和改进，对于人员责任及时予以批评和处罚，确保问题得到解决，风险得到控制。
篇十六：物资供应廉洁风险点
物资采购选择供应商业务事项基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图
招标组织机构
物资管理部门
企业领导
备注
开始
批准的物资采购计划
否
是否符合直接
采购条件
是否在招标
否
是
限额以上
询价
1、本业务事项对应公司《内部控制手册》“物资采购流程”4.2.5.1.2部分。2、基层企业应根据公司《采购管理办法（试行）》，制定相应的实施细则。是
执行直接采购流程
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是否日常消耗性、通用性、标准性等物资
否
是
参照使用部门专工的专业技术意见
结束
询价表
询价比价是否低于3家
否
是
物资管理部门负责人审核
物资管理部门负责人审核
企业领导按授权审批
否确定供应商
金额是否在限额以上
是
签订采购合同结束
企业领导按授权审批
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图（续）
招标领导小组
评标小组
招标工作小组
物资管理部门
备注
上页
招标领导小组审批
招标领导小组审批
是评标
成立招标小组
编制招标文件和资质预审文件
选择投标单位
是否三家以上
书面说明原因报招否标小组审批，进行
比价或直接采购
发售招标文件确定评标小组名单
开标
定标
评标小组报告
综合评标报告推荐预中标单位
发中标通知书
签订采购合同存档结束
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
业务环节
廉洁风险识别廉洁风险点
涉及岗位或人员
是否符合直接采购条件
利用职务之便，以紧急采购、原厂家采购等理由直接采购应招标或比价物资，为个人和
请托人谋取私利。
需求部门有关人员
物资部门有关人员
廉洁风险等级
主要防控措施
1、进行直接采购的情况应符合公
高
司《内部控制手册》规定的情形；2、直接物资采购计划应经单位分
管领导批准。
1、利用职务之便,向供应商透露预算价格，
执行直接采购流谋取个人私利；
程
2、故意未组织有效的价格谈判，导致采购
物资部门有关人员
价格增高。
中
对于直接采购物资的价格应提供同类物资的历史采购价格或其他电厂同类产品的采购价格进行比较。
利用职务之便,泄露预算价格。
需求部门有关人员物资部门有关人员
1、在公司电子商务平台上采用密封模式询价，或利用本单位供应商
数据库选择厂商询价；
询价
中
2、未采取上述方式询价，应作出书面说明，并经批准；
3、明确询价管理规定，防止供应
向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报
商串通或泄露供应商报价。
价内容，明示或暗示压低或抬高价格，谋取个人私利。
物资部门有关人员
确定供应商
以权谋私，比价方式下未按合理最低报价确定供应商。
物资部门有关人员
中
部门负责人、单位领导进行审核、审批。
1、按照规定采用标准文件,文件中
的特殊条款应经招标工作小组集体
违规设置不合理的投标资质条件和废标条
款,排斥潜在的投标人,限制投标人之间的公
平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标
条件，谋取私利。
编制招标文件和
招标文件编制和资
资质预审文件
质预审人员
中
讨论,履行招标文件评审或审查制度,做好相关记录；2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇总,并明确提示；3、招标领导小组审定。
有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。
1、评标细则或评价指标由招标工作小组集体审议通过；2、招标领导小组审定。
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
业务环节
廉洁风险识别廉洁风险点
涉及岗位或人员
廉洁风险等级
主要防控措施
利用职务之便,推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。
招标工作小组成员
1、在合格供应商数据库内择优选择投标单位；2、定期进行供应商资质审查，防止选入不合格的供应商；3、招标小组审批，确保投标单位的选择符合要求。
选择投标单位
中
利用职务便利，授意选择有利益关系的供应商，谋取私利。
单位领导
1、按照“三重一大”事项决策制度要求，对重大物资采购事项集体研究决定；2、大额采购作为厂务公开事项进行公开；3、执行公务回避规定。
接受请托，进行倾向性的评标。评标
评标工作小组成员
收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。
招标领导小组成员
1、建立评标委员会名单保密制
度，保证名单在中标结果确定前严
中
格保密；2、评标工作小组成员对某个投标
人打分异常，应做出书面说明；
3、执行公务回避规定。
1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中
1、中标单位的确定由招标领导小
定标
标候选人顺序确定中标人；2、以权谋私，在评标工作小组推荐的候选
招标领导小组成员
中
组集体确定；2、对中标结果有重大争议或重大
人以外确定中标人。
改变的项目,请示上级单位决定。
签订采购合同
利用职务之便，与供应商签订背离招标文件或比价、直购时承诺的实质性内容的合同。
实施采购部门有关人员
合同文本（包括价格、质量、数量
中
、交货时间、技术要求等内容）经相关业务部门审核并经单位领导审
批。
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
篇十七：物资供应廉洁风险点
12物资供应部管理工作流程及风险识别点计划管理其他计划管理月度计划管理其他计划利库月度计划利库其他计划审核月度计划审核计划报送报送计划回执物资收发管理物资入库使用单位物资领用物资到货验收办理物资到货入库办理使用单位出库审批物资发放物资管理考核出库单保存使用单位月度计划实际领用计划领用使用单位月度考核物资月度统计物资计划查询报送财务审核出入库单据归档风险22风险66风险77风险8风险4风险11风险33周转物资管理周转物资回收周转物资领用相关单位检验入库票据审批周转物资回收率考核周转物资发货使用单位审批检验合格入库周转物资使用后回收合格考核通报合格考核通报档案室归档合格考核通报合格考核通报风险99风险11风险10风险5512物资供应部工作流程风险点识别风险防控责任人风险点风险描述风险等级防控措施责任主体风险1在计划管理过程中不严肃严谨导致计划采购出现问题影响正常生产柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表
单位：物资供应部
填报日期：年月日
1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；
2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；
部门（单位）3.抓好安全生产和职工安全教育工作；
主要工作职责
4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；
负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；
…
风险类别
表现形式
风险等级
防控措施
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
部室职责
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
一级
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;
风险
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
一级
在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;
1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
一级
遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
业务流程风险
2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;
一级
加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;
制度
机制风险
2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;
一级
加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理
3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
一级
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
外部环境风险
廉洁风险防范承诺
1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;
一级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;
2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;
一级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;
3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;
一级
要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;
1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;
2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;
3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;
4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；
承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
1
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
周兴利
职务
1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；
物资供应部部长
风险类别
岗位职责风险
表现形式
风险等级
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
三级
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
三级
4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
二级
业务流程风险
5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
制度机制风险
7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
二级
外部环境风险
8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。
9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?
二级三级
防控措施
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁承诺
1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
2
姓名樊甲
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
职务
物资供应部副部长
岗位职责
1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
风险类别
表现形式
风险等级
岗位职责风险
1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。
三级
2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。
三级
3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。
4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。
三级三级
防控措施
加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。
及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。
坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。
按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。
业务流程风险
5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
二级
在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工
6、监督不到位，影响单位稳定；
三级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
外部环境风险
廉洁承诺
7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员二级领导干部纪律规定。
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）
2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
3
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
风险类别
刘涛
职务
物资供应部科长
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
表现形式
风险等级防控措施
岗位职责风险
1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。
2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?
一级三级
3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。
二级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?
提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?
业务流程风险
4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。
二级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。
三级
规范物资收发票据、加强业务学习。
制度机制风险
6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。
7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。
三级二级
加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。
外部环境风险
8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。
二级
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁风险防范承诺
1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
4
物资供应部管理工作流程及风险识别点
计划管理风险1
物资收发管理
物资管理考核
周转物资管理
月度计划管理
其他计划管理
物资入库
使用单位月度计划
周转物资领用
周转物资回收
月度计划利库
其他计划利库
风险3物资到货验收办理
实际领用
风险7
计划领用
风险2
月度计划审核
其他计划审核
风险4
物资到货入库办理
使用单位月度考核风险8
计划报送
使用单位物资领用
物资月度统计
风险9使用单位审批周转物资发货
周转物资使用后回收风险10
报送计划回执
使用单位出库审批
报送财务审核
物资计划查询物资发放
风险5
风险6出库单保存
出入库单据归档
风险11相关单位检验
检验合格入库
入库票据审批
周转物资回收率考核
合
合
格
格
考
考
核
核
通
通
报
报
档案室归档
5
物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）
风险点风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险7风险8风险9风险10风险11
风险描述
在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。
风险等级
二级
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。
二级
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
三级
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
二级三级二级
防控措施
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范
围内，无库存增长迹象建立相互监督机制，确保物资入库数量与票
据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购
计划加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库
的方式
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
责任主体周兴利
樊甲周兴利樊甲樊甲刘涛樊甲周兴利刘涛刘涛刘涛
6
《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》
填报日期：年月日
姓名周兴利
樊甲
刘涛
职务物资供应部部长物资供应部副部长
物资供应部科长
岗位主要职责
1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。
1.协助部长搞好部门日常工作。2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
岗位潜在风险点
风险等级
?在计划管理过程中，不严肃、严谨，
导致计划采购出现问题，影响正常生二级
产。
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
不按规定考核生产单位月度材料费,
受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良
二级
后果。
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资二级积压过多
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级二级二级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
7
二级三级二级
廉洁风险防控措施
?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
8
篇十八：物资供应廉洁风险点
物资采购选择供应商业务事项基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险点标识图
招标组织机构
物资管理部门
企业领导
开始
计划
否
否符合直接、
米购条件
是否在招标
否
是
限额以上
行直接购流程
备注
1、本业务事项对应公司《内部控制手册》“物资采购流程"425.1.2部分。2、基层企业应根据公司《采购管理办法（试行）》，制定相应的实施细则。
日常消耗性、通用性、标准性等
参照使用部门专工的专业技术意见
结束_______
确定供应商
询价比价是否低于3豕
否
是.
物资管理部门1责人审核
物资管理部门负责人审核
企业领导按授权审批
金额是否在限额以上
4企业领导按授权审批
签订采购合同结束
招标领导小组审批
招标领导小组审批
上页
是评标
成立招标小组
编制招标文件和资质预审文件
选择投标单位
是否三家以上
书面说明原因报招
否
标小组审批，进行
比价或直接采购
发售招标文件确定评标小组名单
开标
定标
评标小组报告
综合评标报告推荐预中标单位
发中标通知书
签订采购合同存档结束
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
业务环节
廉洁风险识别廉洁风险点
廉洁风险涉及岗位或人等级
员
主要防控措施
需求部门有关人
员
是否符合直接米购条件
利用职务之便，以紧急采购、原厂家采购等理由直接采购应招标或比价物资，为个人和请托人谋取私利。
物资部门有关人
员
1进行直接采购的情况应符合公司《内部控制手册》规定的情高形；2、直接物资采购计划应经单位分
管领导批准。
1利用职务之便,向供应商透露预算价
执行直接采购格，谋取个人私利；
流程
2、故意未组织有效的价格谈判，导致采
购价格增高。
物资部门有关人员
对于直接采购物资的价格应提供
中
同类物资的历史采购价格或其他
电厂同类产品的采购价格进行比
较。
询价
利用职务之便，泄露预算价格。
需求部门有关人员
物资部门有关人员
向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压低或抬高价格，谋取个人私利。
物资部门有关人员
1在公司电子商务平台上米用密封模式询价，或利用本单位供应商数据库选择厂商询价；中2、未采取上述方式询价，应作岀书面说明，并经批准；3、明确询价管理规定，防止供应商串通或泄露供应商报价。
确定供应商以权谋私，比价方式下未按合理最低报价物资部门有关人
确定供应商。
员
中
部门负责人、单位领导进行审
核、审批。
编制招标文件和资质预审文
件
违规设置不合理的投标资质条件和废标条款,排斥潜在的投标人，限制投标人之间的公平竞争，为与有利益关系的投标人创造投标条件，谋取私利。
招标文件编制和资质预审人员
1按照规定采用标准文件，文件中的特殊条款应经招标工作小组集体讨论，履行招标文件评审或审查制度，做好相关记录；2、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明，所有废标条款应以醒目的方式汇中总，并明确提示；3、招标领导小组审定。
有意制定有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标。
1评标细则或评价指标由招标工作小组集体审议通过；2、招标领导小组审定。
基层企业物资采购选择供应商业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表
业务环节
廉洁风险识别廉洁风险点
廉洁风险涉及岗位或人员等级
主要防控措施
利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合招标工作小组成
格的供应商。
员
选择投标单位
利用职务便利，授意选择有利益关系的供应商，谋取私利。
单位领导
1在合格供应商数据库内择优选择投标单位；2、定期进行供应商资质审查，防止选入不合格的供应商；3、招标小组审批，确保投标单位的选择符合要求。
中
1按照“三重一大”事项决策制度要求，对重大物资采购事项集体研究决定；2、大额采购作为厂务公开事项进行公开；3、执行公务回避规定。
评标
接受请托，进行倾向性的评标。
评标工作小组成员
收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。
招标领导小组成员
1建立评标委员会名单保密制度，保
证名单在中标结果确定前严格保
密；
中
2、评标工作小组成员对某个投标人
打分异常，应做出书面说明；
3、执行公务回避规定。
定标
1以权谋私，未按评标工作小组确定的中标
候选人顺序确定中标人；2、以权谋私，在评标工作小组推荐的
候选人
招标领导小组成
员
以外确定中标人。
1中标单位的确定由招标领导小组集
中
体确定；2、对中标结果有重大争议或重大改
变的项目，请示上级单位决疋。
签订采购合同
利用职务之便，与供应商签订背离招标文件实施采购部门有关
或比价、直购时承诺的实质性内容的合同。
人员
合同文本（包括价格、质量、数
中
量、交货时间、技术要求等内容）经相关业务部门审核并经单位领导
审批。
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加XX招标工作组会议记
录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
