重点岗位廉洁风险防控检查11篇

时间：2022-12-05 10:00:09 来源：佳谦文档网

重点岗位廉洁风险防控检查11篇重点岗位廉洁风险防控检查　　重点岗位廉政风险点防控措施　　根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿下面是小编为大家整理的重点岗位廉洁风险防控检查11篇,供大家参考。

重点岗位廉洁风险防控检查11篇

篇一：重点岗位廉洁风险防控检查

　　重点岗位廉政风险点防控措施

　　根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：

　　一、行政许可审批岗位诚信风险及防控措施。

　　（一）岗位廉政风险涉及范围：

　　1.涉及的行政许可权和行政执法（审批）权：建设工程施工许可证；临时占用道路许可证；掘路许可证；项目竣工、验收、备案和审批；施工图纸的审查、归档和批准；临时排水记录审批；永久排水记录审批；临时道路占用钢排架的备案和批准；项目手册的年度审查；批准树木砍伐和搬迁。

　　2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。

　　3.责任廉洁检查员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）和蔡焕宇（园林管理科）。

　　（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　在现场调查过程中，经办人和审核人利用其检查申请材料和接受申请人利益的权限，存在“吃、拿、卡、要”的潜在风险。主要表现为：1.接受代理人的邀请函、礼品、凭证和礼品，放宽申请人的许可条件，为申请人申请许可提供“便利”；2.故意刁难的，不同意许可或者拖延时间。

　　（三）廉政风险防控措施：

　　1.落实“两公一监”制度，在工作窗口公开工作过程，明确时限，公布工作成果，设立监督投诉电话和电子邮件，自觉接受社会公众和纪委的监督。

　　2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。

　　3.落实对外事务承诺制度。资料、手续齐全的，限期答复，一次完成。

　　资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。

　　4.自觉做到“三个确定”，即服务员请的饭没有人去；职员提供的所有金钱和物品不得使用；不管职员要求什么，他都必须和办公室谈谈。

　　二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。

　　（一）岗位诚信风险的范围：

　　1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）

　　2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质量监督站。

　　3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。

　　（二）岗位诚信的风险点和表现：

　　1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。

　　（二）违反规定，滥用自由裁量权，对当事人从轻、从轻、从重或者从重行政处罚，或者利用执法权故意刁难当事人的。

　　3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。

　　（四）在建设项目建设过程中，对违法行为和安全事故责任单位和责任人实施行政处罚时，存在事实认定不清、调查取证不足、使用有关法律法规不准确、未按照法定程序作出处罚决定等风险。

　　5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。

　　（三）反腐败风险防控措施：

　　1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。

　　2.严格执行违法违规第一次整改、第二次暂停、第三次行政处罚的要求，做到有理有据。

　　3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。

　　4.积极接受被监理单位的监督，积极披露细则及相关投诉电话，接受施工单位的控告和投诉。

　　三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。

　　（一）岗位诚信风险的范围：

　　1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。

　　2.涉及的部门/单位：招标办、建设中心、维修中心、园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。

　　3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。

篇二：重点岗位廉洁风险防控检查

　　为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域，切实加强对廉政风险的防范管理，增强反腐倡廉工作实效，促进残疾人事业的和谐健康发展，特结合残联系统廉政建设风险防范工作实际，查找出廉政风险点并提出防控措施，进一步推进廉政风险防控管理工作。

　　一、思想道德风险点

　　1、理想信念不够坚定，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。2、缺少经常性、针对性学习和思考，进取创新精神不够，政策业务水平不适应新形势下残疾人工作需要。3、工作作风不实，工作缺乏热情，责任心不强，服务意识淡薄，不能深入基层了解情况，虚心听取残疾人意见，创新发展意识不强，工作业绩不佳。4、对干部职工政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮拆台等歪风邪气。5、对党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造成单位或干部个人出现违规违纪问题。

　　防控措施：1、深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念，构建起“不想腐败”的自律机制。2、加强理事会班子思想建设和干部队伍建设，坚持中心组学习制度和单位机关学习制度，认真落实学习计划，加强学习培训，提高队伍整体素质。3、进一步加强干部职工队伍政治思想教育，努力提高干部职工思想政治觉悟；切实加强廉政勤政教育，树立立党为公、执政为民的意识。4、认真落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，严格落实个人重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡“三重一大”均实行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。

　　责任对象：残联系统全体人员。

　　二、勤政廉政风险点

　　(一)人事管理风险点：在人事管理、干部选技任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，不深入基层调查，偏听偏信，失察失误，弄虚作假，泄露相关信息、私下许诺先进称号等，导致人事管理决策失误，造成不良影响。

　　防控措施：规范人事管理行为，严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，落实广泛征求意见、民主集中和议事决策等各项制度，凡涉及干部人事调整，均须按程序和权限集体研究决定，干部的调整、提拔、任用，

　　按照民主推荐、能力政绩考核、讨论决定等程序确定考察对象，过程全部公开、及时公示。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

　　责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲。

　　(二)财务管理风险点：1、不认真执行年初的财经预算，随意扩大开支范围、提高开支标准，违反财务制度乱发补贴奖金，大额资金的使用未经集体讨论，导致资金使用不当，可能发生不廉洁行为。2、财务审批把关不严，经办手续不全，预算外收入不按规定开具票据或不进账，私设小金库，可能造成不合理开支，导致违纪报销，弄虚作假，套取公款等违规违纪行为。3、固定资产管理不到位，公共物品保管不力，或因处置不合规，可能导致固定资产流失，公共物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成重大损失，产生不良后果。4、不按制度流程监管资金，造成资金流失，或被贪污、挪用、截留、坐支。

　　防控措施：1、认真执行年初的财政预算，坚持“集体理财”的原则，大额资金的使用要经集体讨论，重要财务收支由班子成员集体讨论决定，避免开支不合理、挪用、误用项目资金等违规违纪的情况发生。2、认真执行财经制度，规范财务审核把关，严格执行收支两条线规定，严防坐支挪用、隐瞒截留收入款项。3、固定资产要管理到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止国有集体资产流失和公共物品损失。4、制订和完善《财务管理制度》，加强内部财务监督与检查，严把财务收支管理关口，进行定期或不定期的财务检查,确保票据合法、使用规范、帐目清楚、手续齐全。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室。

　　责任对象：陈媛，张剑，黄芝红，钟德莲、罗文。

　　(三)公务管理风险点：1、公务接待、会议安排中不厉行节约，铺张浪费问题。⑴超标准、超陪餐人数、提供高档菜肴、香烟和酒水等；⑵违规公款吃喝送礼；⑶违规同城吃请；⑷违规用公款报销或者支付应由个人负担的餐费；⑸违规在私人会所、高消费餐饮场所接待、吃请；⑹违规用公款参与健身、KTV等文体娱乐活动消费等。2、违反公车管理使用制度，发生公车私用、私驾公车等问题。⑴违规向管理服务对象长期借用、租用或占用公务车辆；⑵违规将公务用车用于旅游、探亲、扫墓、接送亲友、外出会友、上街购物、学习驾车等非公务活动；⑶违规未定点停放车辆；⑷违规外借公务用车；⑸违规豪华装饰公务用车等。3、违反学习培训有关规定，违规外出、变相公款旅游等问题。⑴违规以会议、培训、考察、调研为名变相公款旅游，或“搭车”、“借道”公款旅游；⑵违规携带家属参加公务活动；⑶违规用公款报销或者支付应由个人承担的差旅费用；⑷违规向服务对象摊派或转移学习培训考察费用、公务接待费用等其他费用；⑸未经审批工作时间内外出学习培训、考察、旅游等；⑹外出会议、培训、考察、调研期间违规用公款相互吃请、互赠礼品。4、违反廉洁从政有关规定，违规操办婚丧喜庆问题。⑴未执行

　　婚丧喜庆事宜报告制度；⑵借操办婚丧喜庆事宜之机，收受下属和服务对象以及有利益关系的单位和个人的礼金礼品；⑶违规用公务车辆或占用公共资源办理婚丧喜庆事宜。

　　防控措施：1、严格遵守中央“八项规定”精神，自觉遵守财经纪律、公务接待、公车使用管理、婚丧喜庆等重大事项报告等有关制度规定。2、加强监督和管理，定期不定期组织专项检查，及时整改各项工作中存在的问题。

　　责任单位：党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。

　　责任对象：残联系统全体人员。

　　(四)工程项目建设和物资采购，房屋、设备、设施维修管理风险点：1、在工程项目招投标和资金监管中违反相关规定。⑴工程招标存在违标现象，或者设法逃避招标，导致单位集体利益受损。⑵工程建设施工中未经集体讨论，随意变更建设内容，增加工程量。⑶工程建设施工监管不严，建设用材以次充好，影响工程质量。⑷在工程项目招投标、检查验收和资金使用中，弄虚作假、收受好处。2、违反政府采购有关规定，在固定资产采购、大额物资采购、办公用品采购中，不按实际需要进行分配，违规购买、弄虚作假、谋取私利，可能发生的不廉洁行为。3、在房屋、设备、设施维修中，照顾亲朋好友关系，或利用职务便利收受维修单位回扣，或在维修单位报销个人因私费用，或虚开发票报销不符实际的维修费用。

篇三：重点岗位廉洁风险防控检查

　　重点岗位廉政风险点防控措施根据"海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防机制建立的意见〉的实施意见"及"海珠区建立和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案"部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建立及反腐败工作，强化廉政风险预警防，加强监视制约和规权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处分、招投标管理、工程管理及部"人、财、物〞管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。〔一〕岗位廉政风险涉及围：1.涉及的行政许可权、行政执法〔审批〕权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；工程手册年审；树木砍伐、迁移审批。2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。3.责任廉政监察员：罗春阳〔建筑业管理科、市政管理科〕、蔡焕煜〔园林管理科〕。〔二〕岗位廉政风险点及表现形式：对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权"吃、拿、卡、要〞的潜在风险，主要表现：1.承受办

　　事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供"方便〞；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。〔三〕廉政风险防控措施：1.实行"两公开一监视制度〞，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监视投诉、等，自觉承受社会群众和纪委监视。2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。4.自觉做到"三个一定〞，即但凡办事者请吃的饭，一定不去；但凡办事者送的钱物，一定不要；但凡办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。二、行政处分岗位廉政风险及防控措施。〔一〕岗位廉政风险涉及围：1.涉及的行政处分权：建筑工程施工过程行政执法处分〔建筑平安监视、质量监视〕2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。3.责任廉政监察员：罗春阳〔建筑业管理科〕、颜跃进〔质监站〕。

　　〔二〕岗位廉政风险点及表现形式：1.承受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或效劳对象说情、打招呼，办理"人情案〞、"关系案〞。2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处分，或借助执法权成心刁难当事人。3.施工现场监视检查中发现情况不处理，接到行为举报后不处理、不作为。4.建筑工程施工过程中，对违规违章及平安事故责任单位、责任人进展行政处分时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处分决定等风险。5.对施工平安条件检查、对企业和个人进展动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权成心刁难当事人。〔三〕廉政风险防控措施：1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进展检查的规定，互相监视，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。2.对违规现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进展行政处分的规定要求，做到有理有据。3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。4.主动承受各受监单位的监视，主动公开各项办事细则及相关投诉，

　　承受各建筑施工单位的检举、投诉。三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。〔一〕岗位廉政风险涉及围：1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。2.涉及部门/单位：招标办，建立中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建立科。3.责任廉政监察员：何祖建〔招标办〕、欧卫东〔建立中心〕、任剑鸿〔维管中心〕、蔡焕煜〔园林管理科〕、戴文明〔园林景观科〕、罗春阳〔市政管理科、市政建立科〕。〔二〕岗位廉政风险点及表现形式：1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区规定，招标办备案审核不严格。2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监视，存在权力寻租风险。3.通过检查和现场监视等方式对工程招标投标过程进展监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反"三公〞原则，存在寻租风险。4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件本进展编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现"吃、拿、卡、要〞的现象；③招标投标时间未能按照招标法的

　　规定和"海珠区小型建立工程施工招标管理规定"，出现权力寻租风险；④招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。〔三〕风险防控措施：1.严格执行"海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定"，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进展。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。2.严格执行"中华人民国招标投标法"及省实施"中华人民国招标投标法"及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监视检查意见，严格执行逐级审批程序。3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露工程立项情况和招标进度。4.严格执行"国务院办公厅关于进一步规招标投标活动的假设干意见"〔国办发【2004】56号〕，规招投标监视部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规的投诉处理制度，确保执行"工程建立工程招标投标活动投诉处理方法"〔发改委第七部委令2004年第2号〕的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处

篇四：重点岗位廉洁风险防控检查

　　加强职工法律法规学习思想教育定期开展岗位廉洁风险教育培训提高岗位人员的法律意识自律意识树立正确的权力观利九主管会计岗位廉洁风险防控措施一岗位职责负责起草公司的财务预算检查预算执行情况负责公司财务分析工作负责往来帐银行帐的对帐工作负责职工工资发放税费代缴负责的帐务处理参与财务决算编制会计报表负责公司会计核算的日常稽核工作监督日常财务制度执行保管财务票据管理会计档案对所记帐目编制报表的准确性真实性及时性负责

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：

　　二0一二年九月

　　目

　　录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1一、印章使用管理................................................1二、报帐管理....................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理..................................2四、物资出库管理................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理..................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理........6廉洁风险点岗位防控措施..............................................8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施..............................8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施...................................27

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记

　　押印

　　（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不予报帐

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件领导班子会议讨论确定人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布

　　试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过

　　办理转正手续

　　（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　司机到门卫处办理出门手续

　　（三）涉及岗位业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（二）管理流程

　　申报采购计划部门领导审核采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。(二)工作流程

　　文件工作公章管理接收文件领导批示督促落实起草文件领导审批规范用章检查考核评先评优检查考核领导审批督促落实收集资料评优申报领导审批对外接待车辆管理

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　接受接待申报

　　用车申请

　　维修申请

　　领导审批

　　安排接待事宜

　　发展党员

　　收缴党费

　　登记接待情况

　　批准安排

　　批准指定

　　登记入档

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可

　　能存在廉洁风险如下：1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；(四)防控措施

　　1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二)工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔

　　发放职工工资

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　报送工资报表到财务部门

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。

　　进行入库作业，做好库位记录

　　入库作业流程

　　出库作业流程

　　核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。

　　进行现场装车作业

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三）岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。（四）防控措施1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。2、建立严格考核机制鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。4、调度、管理人员、保卫部现场巡查调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心业务中心审核确认业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。2、收费员、开票员各各负其责收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。3、出门证严格比对由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，

　　认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、视频监控在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；（二）工作流程

　　填写废钢回收申报单

　　购进物资入厂

　　报部门领导审批

　　押车过磅

　　凭领导批准申报单出厂门

　　卸货后押车过磅

　　跟车押运过磅取回磅单交采购部门统计入档

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。六、门卫岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程

　　车辆、人员入厂车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证检查出厂人员是否携带公司物资

　　上车检查核对物资不予入厂准予入厂不予出厂并通知值班调度准予出厂

　　登记放行

　　（三）岗位廉洁风险分析1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（四）防控措施1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。七、采购员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二）工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；2．建立内部招标管理制度对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。4．完善合同管理制度采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。5．建立供应商数据库跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购对资产外观质量进行检查参与联合验收供应方调试验收

　　验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用

　　定期盘点、日常维护非正常报废遗失正常到期报废

　　填报每月报表

　　报废

　　提出报废处置申请

　　损坏无法修复

　　办公会讨论确定

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字

　　报财务部进行账务处理相关部门领导签字

　　报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；（四）防控措施1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。九、主管会计岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各

　　项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。十、出纳岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

　　资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

篇五：重点岗位廉洁风险防控检查

　　岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

　　一、指导思想

　　廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。

　　二、目标要求

　　廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。

　　三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容

　　廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

　　四、组织领导

　　廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。

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　　在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。

　　五、实施步骤

　　（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）

　　及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。

　　（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）

　　1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。

　　2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。

　　廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。

　　（1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

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　　（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。

　　廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确定。

　　所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，要扫描报党群办备案。

　　3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险级别。具体分类如下：

　　高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级风险。

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　　中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险。

　　低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风险。

　　廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。

　　4、制定防范措施，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。

　　各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原因，分别逐个制定防范风险的具体措施、明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。

　　5、加强运行监督

　　在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。按照上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及时纠正工作中的失误和偏差。

　　（三）检查验收阶段（9月1日-10月31日）

　　对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。

　　（四）总结完善（11月1日-12月31日）

　　以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）、基本经验、取得的成绩等情况，形成工作总结报告，于12月20日前上报党群办。

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　　附件1、《部门》2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》3、《部门廉洁风险点识别及防控措施表4、《缺陷跟踪及整改表》部门部门名称：填表人/日期：部门负责人/日期：个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表填表人/日期：部门负责人/日期：部门廉洁风险点识别及防控措施表部门名称：填表人/日期：部门负责人/日期：缺陷跟踪及整改表部门名称：填表人/日期：部门负责人/日期：

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篇六：重点岗位廉洁风险防控检查

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：二0一二年九月目录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程1一、印章使用管理1二、报帐管理2三、员工招聘及干部选拔录用管理2四、物资出库管理4五、废钢回收及报废物资出售管理5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理6

　　廉洁风险点岗位防控措施8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施10三、库工岗位廉洁风险防控措施12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施15五、押运员岗位廉洁风险防控措施17六、门卫岗位廉洁风险防控措施18七、采购员岗位廉洁风险防控措施19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施25十、出纳岗位廉洁风险防控措施27

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章,造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记押印

　　（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　(一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定,未经公司领导批准私自报销个人开支;2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支;(二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不符合

　　财务部门复核符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理(一）廉洁风险点

　　不予报帐

　　1．违反规定,将不符合录用条件的人员列入录用名单;2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整,未按规定召开领导班子会集体讨论决定;（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件

　　领导班子会议讨论确定

　　人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过办理转正手续

　　(三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失;2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利,扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定,私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据,造成换发、超发,导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失;（二）管理流程

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心

　　业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　司机到门卫处办理出门手续

　　(三）涉及岗位

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　五、废钢回收及报废物资出售管理(一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失;2．押运员违反规定,私自漏报、减报物资重量或数量,谋取私利;3．未经公司领导批准,私自出售公司报废物资,谋取私利;（二)管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　（一)廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失;2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失;3．采购物资时不进行比价,或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资,谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库,谋取私利造成公司利益损失;8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金,造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款,造成资金损失;（二）管理流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　（三）涉及岗位

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、

　　各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作;负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作;负责车辆的安全管理、协调调配工作.(二)工作流程

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　领导审批

　　发收展缴党党员费

　　文件工作公章管理

　　接起收草文文件件

　　领领导导批审示批

　　督规促范落用实章

　　检查考核评先评优

　　检收查集考资核料

　　领评导优审申批报

　　督领促导落审实批

　　对外接待

　　接受接待申报

　　安排接待事宜

　　登记接待情况

　　车辆管理

　　用维车修申申请请

　　批批准准安指排定

　　登登记记入入档档

　　(三)岗位廉洁风险分析

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决

　　制度;2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公

　　章，造成恶劣影响或利益损失；4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落

　　实；5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、

　　车辆使用维修等方面造成浪费；(四)防控措施1．党团工作：严格党员发展管理,党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制;严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印,做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3．评优及考核管理:设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定;4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登

　　记制度，避免盲目消费报帐现象;用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录.5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利益观.二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责:

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度;负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送;负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二)工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理

　　职工工伤保险索赔

　　公司领导审批发放职工工资报送工资报表到财务部门

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)岗位廉洁风险分析:根据岗位职责权限,可能存在的廉洁风险如下:

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象;

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施:1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生;2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施(一）岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对,包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时,将“产品出库通知单"与现场实物进行严格核对，核对内容同上,确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信

　　入

　　息是否准确、外包质量是

　　库

　　否合格。

　　作

　　业

　　流

　　进行入库作业，做好库位

　　程

　　记录

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　出

　　核对现场货物同出库通

　　库

　　知单是否一致，质量是否

　　作

　　合格。

　　业

　　流

　　程

　　进行现场装车作业

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三)岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质,岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间"、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂,少则烟、水，多则直接贿赂现金.2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假;外发产品时,要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。

　　因此,库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。（四)防控措施1、各岗位密切配合，各自分工,不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时,库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点,由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工,库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息.2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例"进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作.4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生.5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作,讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对,收费，单据保管,数据产出,信

　　息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，

　　产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管

　　理部门,随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责

　　任更加突出.

　　（二)工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心

　　业务中心审核确认

　　业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法

　　商贩为了谋取暴利,以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱,要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件,甚至修改数据，少收费等,因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大.制定合理的防范措施,是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提

　　货单作为提货凭证,并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费,严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票,严禁多开一分钱发票,发票、收费凭证装订在一起后,要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账,每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证,出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管,入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作,讲清楚利弊关系，

　　认真学习公司考评条例,做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控,防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试,通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手,摒弃传统的数据处理方式,通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作;负责公司购进物资的押运过磅工作；(二）工作流程

　　填写废钢回收申报单报部门领导审批

　　凭领导批准申报单出厂门跟车押运过磅

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　购进物资入厂

　　押车过磅

　　卸货后押车过磅

　　取回磅单交采购部门统计入档

　　（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工,对磅单弄虚作假,谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控,导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位,避免对磅单弄虚作假现象发生；2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为;3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一)岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查;负责物资、人员出厂的检查放行;负责厂区中夜班治安消防的

　　巡查。

　　（二)工作流程

　　车辆、人员入厂

　　车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证

　　不予入厂

　　准予入厂登记放行

　　上车检查核对物资

　　不予出厂并通知值班调度

　　准予出厂

　　检查出厂人员是否携带公司物资

　　（三)岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资

　　出厂，造成公司利益损失;

　　(四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换,避免违规违纪现象

　　的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作

　　业人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育

　　培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利

　　益观.

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面,在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围;对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等)；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二）工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　(三)岗位廉洁风险分析

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　根据岗位职责权限,岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失;3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资,谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失;5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同,谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失;7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失;（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度,比价单位至少三家,并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定;2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜;3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现"、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧,可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金"等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权;采购合同实行无预付款项原则,避免受虚假供应商的欺骗,造成资金损失。5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库,并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核,发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式,避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育,定期开展岗位廉洁风险教育培训,提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　(一）岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册,对出现的

　　盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见;负责固定资产核算工作，

　　定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报

　　资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定

　　资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批

　　工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二)工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购验收

　　对资产外观质量进行检查参与联合验收

　　供应方调试验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用报废提出报废处置申请办公会讨论确定

　　定期盘点、日常维护非正常报废正常到期报废

　　填报每月报表遗失损坏无法修复

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》报财务部进行账务处理相关部门领导签字

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字

　　报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字

　　(三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1。对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；3。固定资产处置不符合公司规定,造成资产流失，致使公司资产受到损失;（四）防控措施1。建立完善的固定资产管理制度,固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定;2。加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3。加强职工法律法规学习、思想教育,定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观.

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一)岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分

　　析工作,负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表,负责公司会

　　计核算的日常稽核工作,监督日常财务制度执行,保管财务票据,管理会计档案,对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；(二)工作流程（三)岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责及权限,可能存在以下廉洁风险：1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。2。在经费收支管理方面,收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批,大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库".风险。3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用;会计资料保管不善发生丢失、损坏;年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。4。支票管理方面，支票丢失，开具空头支票.（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》,加强监管审批。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训,提高岗位人员的法律意识、自律意识,树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。

　　5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　(一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，

　　确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据"，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账,及时、准确登记;负责建立银行卡台账，及时、准确登记;负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。(二)工作流程(三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责和权限,可能存在如下廉洁风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大.3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四)防控措施1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的

　　社会主义荣辱观,提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生.3、加强资金管理,一定要做好日记现金账工作,加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务,按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明.5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报.

篇七：重点岗位廉洁风险防控检查

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　岗位廉政风险点及防控措施

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理

　　财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。

篇八：重点岗位廉洁风险防控检查

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　二0一二年九月目录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程1一、印章使用管理1二、报帐管理2三、员工招聘及干部选拔录用管理2四、物资出库管理4五、废钢回收及报废物资出售管理4六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理5

　　可修编.

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　〔一〕廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丧失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；〔二〕管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记押印

　　〔三〕涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　〔一〕廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；〔二〕管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不符合

　　财务部门复核符合

　　出纳给予报销入帐

　　〔三〕涉及岗位部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理〔一〕廉洁风险点

　　不予报帐

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；〔二〕管理流程

　　提出需求方案和招聘或任职条件

　　领导班子会议讨论确定

　　人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或**推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过办理转正手续

　　〔三〕涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　〔一〕廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，成心错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；〔二〕管理流程

　　客户提供提货合同、提货依

　　业务中心核对备案提货依

　　据及有效**明等出库要求依

　　据，通知提货方付款金额及

　　据给业务中心

　　事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细

　　业务中心核准客户〔提货

　　单要求，组织出库，客户对

　　〔三货开司〕物具机涉、出到数及门门量证卫岗、处位质办量理签出字门认手可续，

　　方〕，按要求付费后，在出库明细上签字盖章〔发票复印件备案〕并开具出库单及附

　　业务中心配货员、收款员、库工、门相卫关出库明细单交仓储工段

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　〔一〕廉洁风险点1．未对废钢的回收进展全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；

　　2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；〔二〕管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单领导审批签字

　　通知车辆安排装运押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　〔三〕涉及岗位押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　〔一〕廉洁风险点1．虚报采购方案，多买或购置不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购置高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进展比价，或不按规定进展招标，导致购置高价物资，造成公司利益损失；4．成心以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时成心允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；〔二〕管理流程

　　申报采购方案

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进展比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进展跟踪反响

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　〔三〕涉及岗位

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、

篇九：重点岗位廉洁风险防控检查

　　琴歌谣编号gx3458961245896325874690001岗位廉洁风险点识别及防控工作方案一指导思想廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务以加强对权力的制约和监督为核心以全面风险管理和内部控制制度为依托以岗位风险防控为基础旨在建立和完善权责清晰流程规范风险明确措施有力制度管用预警及时的廉洁风险防控机制充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用提高预防腐败能力

　　岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

　　一、指导思想廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。二、目标要求廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

　　廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。四、组织领导廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。五、实施步骤（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作

　　事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。（1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉

　　洁风险。（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确定。

　　所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，要扫描报党群办备案。3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险级别。具体分类如下：高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级风险。中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险。低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风险。廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。4、制定防范措施，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。

　　各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原因，分别逐个制定防范风险的具体措施、明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。5、加强运行监督在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。按照上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及时纠正工作中的失误和偏差。（三）检查验收阶段（9月1日-10月31日）对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。（四）总结完善（11月1日-12月31日）以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）、基本经验、取得的成绩等情况，形成工作总结报告，于12月20日前上报党群办。

　　附件：1、《部门管理职权表》2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》3、《部门廉洁风险点识别及防控措施表4、《缺陷跟踪及整改表》

　　部门管理职权表

　　部门名称：

　　序号权力名称具体内容办理主体制度依据

　　……填表人/日期：部门负责人/日期：

　　个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表

　　姓名岗位名称职务

　　岗位职责

　　廉洁风险点

　　表现形式

　　风险等级

　　主要防控措施

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期：

　　部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　部门名称：

　　主要职责廉洁风险点表现形式风险等级主要防控措施

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期：

　　缺陷跟踪及整改表

　　部门名称：

　　序号流程步骤检查评价发现的缺陷廉洁风险点整改措施预计完成整改时间

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期：

篇十：重点岗位廉洁风险防控检查

　　重点岗位廉政风险点肪控措施根据《海珠区蜀御落实市纪委〈关于加强廉政风险预書肪范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警肪控工作实施方案》

　　部署要求，为了进一步加强局系貌党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风

　　险预書航范，加强监督制约和规范权力运行,我局全面开展了岗位廉政风险排査工作，并根据不同岗位风险梳理出貝有针对性的肪控措施，共排査岗位94个，査找出潜在风险点301个，制定肪控措施430®,尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预書肪控，提出防控措施如下：

　　一、行政许可、审枇岗位廉政风险及肪控措施。

　　(-)岗位廉政风险涉及范围：

　　1序及的行政许可权、行政执法(审批)权：建気工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审査备案审批;临时井水备案审批;永久排水备案审批;临时占道鋼排架备案审批；项目手册年审；树木砍找、if移审批。

　　2.涉及部门/单位:建藐业管理科、市政管理科,园林管理科。

　　3.责任廉政监祭员：罗春讯（建筑业管理科、市政管理科）、蔡魚煜

　　考试资料.

　　（园林管理科）。

　　（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　对申请林料把关、规场勘察社程中收受申请单位好处，存在经亦人和审核人利用删“吃、拿、卡、甕啲潜在风险，主要表现：1•接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便h2•有意为难办事人,不同意许可或拖延时间。

　　（三）廉政风险肪控措施：

　　1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开亦事流程，明确亦事时眼，公布办事结果，设立监督投诉电话、牖箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。

　　2.严格按照工作程序及有关规定办事，聖持原则。对亦理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各顶申报资料的完整性认真审核，从严把关。

　　3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。

　　资料不齐的,耐心做好解释，附上补亦资料告知须知,二次办结，不能it群众胞第三次。

　　考试资料.

　　4.自觉做到“三个—定”，即凡是办事者请吃的飯,—定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是亦事者请托亦理的事情，一定到办公室谈。二、行政处罚岗位廉政风险及肪控措施。

　　（—）岗位廉政风险涉及范围：1.涉处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）2.涉及部门/单位:建筑业管理科、质监站。

　　3.责任廉政监察员:罗春讯（建藐业管理科）、顾狀进（质监站）o

　　（二）岗位廉政风险点尺表规形式：1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、II招呼，办理“人情案”、“关系案”。2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、城免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借1#1执法权故意刁难当事人。

　　考试资料.

　　3•施工规场监督检査中发现违法甫况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。

　　4.111程施:［过程中，对违规违章汝安全事故责任单位、贯任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰,调査取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。

　　5•对施工安全条件检査、对企业和个人进行动态扌II分时,把关不严，礼作为，或借血执法权故意刁难当事人。

　　（三）廉政风险肪控措施：

　　1•在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检査的规定，互相监督，出貝处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经靖示科室领导、分管局领导后才能下达。

　　2•对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。

　　3.在执行玻信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中,必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，肪止权力寻机。

　　考试资料.

　　4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各顶亦事细呱及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。

　　三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。

　　（-）岗位廉政风险涉及范围：

　　1序及的管理权眼：招投标备案、资格审査、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投拆申诉或投诉受理等。

　　2序及部门/单位：招标办,建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。

　　3.责任廉政监察员:何祖建（招标亦）、欧卫东（建设中心）、任剑酒（维管中心）、蔡换煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）o

　　(Z)岗位廉政风险点及表现形式:

　　1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。

　　考试资料.

　　2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。

　　3.通过检査和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出规违反“三於'原则,存在寻租风险。

　　4.招标文件合法性审査时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严榕审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象;③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出规权力寻租风险；④招标文件合法性审査过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。

　　5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。

　　（三）风险防控措施:

　　1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规fflfio对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。

　　考试资料.

　　2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》汝广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出规设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审査应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检査意见，严格执行逐级审批程序。

　　3.业主向招标亦咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。

　　4.严格执行《国务院亦公IT关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发[2004]56号），规范招投标监督部门舸工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。

　　5.建立公正髙效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度,确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理亦法》(发改委第七部委令2004年第2号)的规罡。对招标投标投拆处理应公正高效，处理过程注意信息保密。

　　6.在对工程招标投标过程进行检查和规场监管过程中，发规违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出规招标文件出规明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，汝时修正完善。

　　考试资料.

　　7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。&严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。四、工程管理岗位廉政风险汝防控措施。(—)岗位廉政风险涉及范围：1序及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金抜付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核査、征地拆if等。2•涉汝部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。3.贯任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、數文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑濟（维管中心）、刘志邦（道扩办）o（二）岗位廉政风险戊及表规形式：

　　考试资料.

　　1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编別，恶意抬髙分部分顶工程项目的综合单价，或者有意將重要的顶目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价,为中标方谋取非合理利润,存在权力寻租的风险。

　　2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有侦向性,存在刊用一定的审信息获取个人好处的风险。

　　3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提髙合同价的现象；或者故意施延审査时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。

　　4.对工程款顶械付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审査把关不严，出现超欄算、虛报工程量、工程款抜付超中标价等情况。

　　5.对工程进度监督不加对质量监督把关不严，师意性大，不给好处不亦事，给了好处舌3办事，如利用林料监督抽检工作中的自由裁量,以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。

　　6.对工程验收把关不严,导致工程质量不过关。

　　7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多廿工程量。

　　考试资料.

　　&在征地拆辻过程中，编制槪算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆辻补偿、安置的职权串通拆if户违反国家政策谋取个人利益。

　　（三）风险肪控措施：

　　1•加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的廿价标准进行审核，执行建设工程预结算评审別度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。

　　2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在毎个项目必须由2位以上评审人员审査汝复核。则强预算审査的监督管理，严格工作流程,实施逐级呈批樹度。規定结算审核时限,实行定期检査和过錯倒査问责制度。

　　3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的眼踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签11程中所有人员的审折进度。

　　4.工程款抜付过程中，明确审扯时眼：所有资金抜付申请在合同部必须在3天内审査处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负贯人一分管领导一局长审lit,#好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会尺广卅建设投资集团祓付中心审核，市城投抜付中心下发取款

　　考试资料.

　　通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。

　　5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则,要求每个项目的负贵人要按照施工规范，及吋与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设廿单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5Jj元以下、5-100H元和100J］元以上三级变更管理制度，按变更审批权眼分别上报送审，工程变更超过5JJ元以上的项目由区派驻纪检组介人监督，超过合同价io%或mmoo

　　JTU上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化

　　权力监督，把好::程变更关。

　　6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发规在核实工程量11程中出现放意除报、虛报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扌11分处理或者向市建委上报不良行为记录。

　　7•征地tlFifl作中，严格执行拆if规程，完善内部管理流程，对拆if房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、渭绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严榕审核，肪止彼拆ii房屋出现“张冠李IT或“多补少拆”现象。制定拆if方案、±0(单位)动if和签定怵议时助须有两人以上参与，相互监督。

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　　五、财务管理岗位廉政风险及肪控措施。

　　(-)岗位廉政风险涉及范围：

　　1•涉及的管理权限：经费报第审核、开支预算、票据管理、资金管理。

　　2.涉及的部门/单位:机关党政亦、局属事业单位财务部门。

　　3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、顾跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑酒（维管中心）、刘志邦（道扩办）、鉀惠賛（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、赦涸芽（晓港公园）、于芸（海印公园）o

　　（二）岗位廉政风险点尺表规形式：

　　1.不按制度规定和预算it则审核经费支出，以个人职权控制报舗审核。

　　2.现金管理不符合规定,随意借支、非法捌用；往来款顶结算不清。

　　3.未经批准，擅自扩大预算顶目或超标准安排预算；聰晡、挤占、截留、挪用专顶资金，擅自改变廿則、用途；设置咪外帐、公款秋存或秋分公款；提髙开支标准、孔支、违反公务支出有关规定。

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　　4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自熾舗财政票抵;转借、串用、代开财政票据。

　　（三）风险肪控措施：

　　1•制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借,实行“一借一报”,借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月I月还或报ffi;⑵开支@1131元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各顶税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文貝等由财务核定后报亦公室主任或部门负贯人核实后按程序办理报第；⑷各顶城市维护费及专顶资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。

　　2.严格按规定做好每季度开支预算itM,并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支廿戈IJ、年度财务决算。

　　3.登记妊现金日记帐和银行存款日记帐;每月进行一次借款的清理,督促当事人报敝,及时收回借款,避免借款人长期擁占公款。

　　4.在电算化的使用上，实行岗位责任別，会廿、出纳、核算等人员不得兼任,各岗位明确后并用密码控制，航止越权操作，人员互相樹约,肪止违法行

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　　为发生。

　　5•加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年遗惰审计单位和财务机构对财务帐册进行眼踪管理，对苗头性的间题进行排査纠正。穴、后勤管理岗位廉政风险汝肪控措施。

　　（-）岗位廉政风险涉及范围：

　　1.^6的管理权属：车辆管J!,#公用品、车稱、设备采则，公务招待。

　　2序及的部门/单位:机关党政办、各局属事业单位后勤部门。

　　3.贯任廉政监察员：何祖建（党政办）、顾跃进（质监站）、0：卫东（建设中心）、任剑酒（维管中心）、刘志邦（道扩办）、鉀惠賛（绿化工区）、吴劭华（公园管理中心）、議舸芽（晓港公园）、于芸（海印公园）o

　　（二）岗位廉政风险点及表现形式：

　　1•公用车斬未经批准秋自使用,指定加油站、维修点给机车M油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。

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　　2•亦公用品、车轴、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款武、价榕把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产业置过程中不按规范师意处置。

　　3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、趙规格接待，报紙不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。

　　4.利用单位饭堂采咧食品从中牟利，弓饭堂人员串通报大开支。

　　（三）风险肪控措施：

　　1.健全车厠使用制度：⑴汽车使用实行境一调度。由办公室负责派道登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经領导批准后方能外借,并缴交车狮使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机册长或安全员提出后,由办公室主任（副主任）或各事业单位部门负贯人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批;⑷汽车毎天外出的路桥费、保管费必须附在报筑单背后，统一在毎月下旬送亦公室主任或部门负责人审核后方能报局领导枇准报第；⑸擅自开车外出亦事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆強时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责IT偿。

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　　2.办公用品、车轴、设备采则、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采卿法》和广州《穗财采〔2007）70号关于加强政疽采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采则事项的，严格按政府采购程序亦理。采则过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虛报价格、虚开发票等现象。

　　3.严格按公务接待的有关观定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接侍程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报餉手续的审核管理，严禁超标准、超规格接侍。

　　4.严格按照局财务管理制度规定舸权眼审扯支出事项，3JJ以上的支出由党政联席会议审定。

　　5•部门、单位负责人要对每一宗采喇进行严格把关，如重大采购（超3亓元）需经党政联席会研究同意方可购置。

　　七、岗位廉政风险肪控贯任及要求。

　　（一）岗位廉政风险肪控工作是费徊落实党风廉政责任制的重要—环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险肪控的第—责任人。对落实廉政风险肪范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求,对部门、单位负贯人进行间贯O

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　　（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预書肪控工作负有监督、管理、提醒职贯。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险肪控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题吋，要汝时发岀预醫信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提罄，并尺时向局纪委、党委汇报。（三）出现未按上述措施执行的情况，本部门、本单位廉政第一责任人须在间题岀现后3天内向局纪委作书面解释，并提出处置措施，堵塞漏洞O

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篇十一：重点岗位廉洁风险防控检查

　重点岗位廉政风险防控制度

　　...重点岗位廉政风险防控制度一、认真开展岗位廉政风险防控体系建设。为深入贯彻党的十七大精神，落实《嘉实集团建立健全惩治和预防腐败体系20XX—20XX年工作要点》，进一步建立健全惩防体系功能，以科学管理评估和防范风险，推动集团公司党风廉政建设和反腐败工作的健康发展，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的原则，依据《嘉实集团党风廉政建设责任制（试行）》，结合嘉实集团实际，于20XX年5月评估确定：物业管理部经理岗位、职保资产管理部经理岗位、建设工程项目负责人岗位、系统内改制企业清算组组长岗位列入试点范围，建立岗位廉政风险防控制度。二?物业管理部经理岗位廉政风险评估及预警措施。（一）岗位描述嘉实集团物业管理部经理岗位（以下简称“物业经理”），是对集团公司本部管理范围的房屋、土地等资产运营管理的重要岗位。主要承担集团公司及委托经营管理的房屋出租、维修并实施运营监控及资产优化整合等工作，还负责改制单位剥离而尚未纳入社会化管理的职工宿舍的管理。1、物业经理的主要职责：代表集团公司对出租房进行合同的谈判、签定及履行工作；负责法人主体消亡且尚未实行属地化管理的改制单位剥离的职工宿舍管理、维修工作；负责物业资产优化整合调研论证工作，拟定物业资产优化整合方案；严格执行财务制度，负责做好房租、水电费的收交工作，做到帐目清楚，按时入库（财务）；负责做好相关房屋资产的处置工作。2、物业经理的职权：

　　按其职责，有直接权力和间接权力两种。直接权力，是指物业经理在自已的职责范围，直接发出的指令或管理行为，对管理者或业务相关方产生影响。

　　直接权力：（1）物业部内部管理事务的处置权；（2）代表集团公司对出租房进行合同的谈判及签定；（3）对所管理的职工宿舍公共部位及出租房的维修的认定，并确定维修施工单位。

　　间接权力：是指物业经理不能直接决定，但作为物业管理的重要参与者，对权力的行使有重要的考量、参谋作用。物业经理间接权力有：（1）出租房达到集团公司规定实行公开招租的，参与公开招租挂牌价格的确定及合同的草拟工作；（2）参与对所管理的职工宿舍公共部位及出租房的维修后，维修费用的审核权；（3）参与集团公司相关房屋资产的处置工作。

　　（二）岗位风险物业经理，无论直接权力还是间接权力的行使，对维护集团公司国有资产增值保值以及相关交易方的利益会产生影响。从事物业管理工作的负责人，极有可能成为商业贿赂“公关”的目标。物业经理的岗位风险点表现在：1、在对出租房进行合同的谈判及签定过程中，承租户为了达到租金低、租期长的目的，可能向物业经理提供经济的或非经济的“好处”。2、在职工宿舍公共部位及出租房的维修中，施工队为了竞争到维修工作，可能向物业经理提供经济的或非经济的“好处”，从而达到自身利益的目的。3、对职工宿舍公共部位及出租房维修后，在维修计量、维修款拨付、维修验收等环节中，维修施工队为了得到“关照”，也有可能向物业经理提供经济的或非经济的“好处”。（三）风险评诂物业经理是一个具有一定风险的岗位。稍有不慎，容易形成权钱交易，并导致不良后果。一是给国有固定资产收益造成一定的经济损失；二是使集团公司形象遭损、名誉受到负面影响；三是使干部本人前途受到严重影响。（四）预警措施鉴于物业经理岗位风险的客观存在，为有效预防，结合物业经理岗位工作的实际，提出以下预警措施：1、加强政治学习，提高拒腐防变能力。

　　2、坚定不移地遵守法律、法规和集团公司的物业管理工作制度，严肃物业管理工作中的纪律，用制度进行管理。

　　3、加强监督，把好监督关。4、组织关心爱护，当好监督人总之，通过上述各项措施，目的是提高企业和干部反腐败的预警能力，预控能力，减少岗位风险?，有效保护干部，促进集团公司又好又快发展。三、职保资产管理部经理岗位廉政风险评估及防范措施。（一）岗位描述职保资产管理部主要承担改制企事业单位的核销资产处置，剥离资产管理盘活，提留资产变现和相应逐步转换等工作，并负责改制单位遗留问题的信访等相关工作。主要的岗位职责和职能：负责市属改制企业，改制所提留的职工保障资产经营和管理；负责市属改制企业，改制所剥离的非经营性资产经营和管理；对市属国有、城镇集体企业改制后，仍保留行政划拨性质的土地资产，作为业主进行管理；负责对市属改制企业职工保障资金的收缴入帐工作；对市属改制企业提出的使用职工保障资产的申请进行审核，并提出意见；负责其他管理资产的保管、经营、收益处置等工作；负责职工保障资产的统计工作及统计档案管理；协助信访办妥善处理改制企业遗留问题。（二）岗位风险职保资产管理部经理主要承担改制企事业单位的核销、剥离、提留资产的处置，对利益关系人的利益有着一定的影响。在处置改制企事业单位的核销、剥离、提留资产时，容易成为商业贿赂目标之一，其风险表现在以下几个环节：1、对剥离资产的评估，没有按实际价格评估，或直接影响正常的评估，导致资产的不真实性。2、资产处置不按《国有资产法》程序操作，让没有国有资产拍卖资质的拍卖公司挂牌拍卖，造成资产处置中引起法律纠纷，导致国有（集体）资产损失。3、核销资产处置中，没有严格按照评估价或核销价格擅自处置，导致国有（集体）资产流失。4、提留资产的处理，没有按照国家有关文件规定的操作，使提留资产受到

　　不应有的损失。（三）风险评估?职保资产管理部经理岗位是具有一定风险和机会产生腐败现象的岗位，如不

　　加强外部监督及自身世界观、人生观、价值观的改造，有可能形成腐败，在一定范围内造成后果和自身的不洁。一是给国有（集体）资产造成损失，给集团公司形象造成一定的影响；二是使腐败现象得以滋生；三是给相关人员带来一定的负面影响；四是给本人及家庭带来严重后果。

　　（四）防范措施鉴于职保资产管理部经理岗位是一个客观上具有一定风险和有机会滋生腐败现象的岗位，为有效地控制和预防可能会产生的上述现象，加强预警机制管理及保护当事人的合法利益，提出如下防范和应对措施：1、加强学习，提高认识。要加强党风廉政建设的学习，树立正确的人生观、价值观、地位观、利益观，警钟长鸣，在思想上牢筑反腐防线。2、严格按照法律程序办事。一是资产处置坚决按照《中华人民共和国企业国有资产法》执行。二是资产处置按照“公开、公平、公正”的原则进行。三是涉及人、财、物、的处理，须经集团公司的同意，市国有资产管理部门的批准方可进行具体的操作。3、完善监督机制。进一步落实各项规章制度，严格执行岗位责任制，完善权力的监督、约束和分解、制衡机制，使该岗位的工作得到最大限度的有效监管。4、把好岗位人员监护关。集团公司党、政领导不仅要加强对该岗位工作的重点督促、教育和管理，同时也要主动地关心、爱护他们工作以外的生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做他们的良师益友，做好监护人，使他们在岗位工作中健康发展。（五）目的与效应通过对职保资产管理部经理岗位概述、风险评估、防范措施的描述，旨在提高职保资产管理部经理岗位的党风廉政建设和反腐败工作能力，最大限度地减少和防范岗位腐败风险和保护岗位人员的廉政安全，逐步形成反腐倡廉的系统工程建设，健全、完善党风廉政建设的长效机制。四、建设工程项目负责人岗位廉政风险评估及防范措施。

　　（一）岗位描述嘉实集团建设工程项目负责人（以下简称“项目负责人”）是代表项目业主对工程项目自开工准备至竣工验收全过程，实施进度、质量、安全、投资控制的重要岗位。1、项目负责人的主要职责：参与合同谈判；代表业主进行合同履行的管理工作；负责审核项目的施工组织设计、质量计划、总体计划和施工进度；组织施工现场检查管理，对施工过程中质量、进度、安全等实行控制；负责项目有关计量、变更、结（决）算审核工作；督促参建单位以及本部门人员做好项目资料收集、整理、保管、建档、移交等管理。2、项目负责人的职权：（1）工程内部管理事务的处置；（2）参与合同的谈判及招投标前期工作的落实；（3）组织施工设计、质量管理计划、施工方案或计划的审批；（4）检查工程的质量、进度、安全等，对存在问题的处理；（5）进度计划调整与督促、协调；（6）参与工程量的计量或工程变更的审批；（7）参与工程验收和工程的预决算的审批等。（二）岗位风险建设工程负责人是项目建设的组织者和实施者，其职权的行使，对整个工程建设各个方面都将产生影响。鉴于目前建设领域商业贿赂行为的客观存在，项目负责人就极有可能成为商业贿赂“公关”的主要目标之一。根据以往许多案例教训，其风险点表现在以下几个环节：1、在工程建设勘测设计、施工、监理发包和材料物质采购和合同谈判过程中，供应商（或服务商）为了推销自己的产品及服务，可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，以达到不正当交易的目的。2、在合同履行过程中，因质量、进度、安全等原因导致合同履行发生偏差，业务相关方为了自身的利益，可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，从而达到实现自己利益的目的。

　　3、在工程计量、工程款拨付、工程决算、工程验收等环节中，业务相关方为了得到“关照”，也有可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，希望其在参与业主决策时“帮忙”，?从而实现他们利益的最大化。

　　（三）风险评估?建设工程项目负责人岗位是一个具有较高风险和有机会（条件）产生腐败现象的岗位，稍有不慎，容易形成权钱交易，并导致严重后果。一是给国家重点工程建设造成质量隐患；二是给国家建设资金造成浪费和损失；三是党和政府的形象遭到破坏、企业声誉受到负面影响；四是给本人及家庭带来严重后果。（四）防范措施鉴于建设工程项目负责人岗位风险的客观存在，为有效预防，依据《嘉实集团党风廉政建设责任制（试行）》，结合集团公司实际，提出如下防范和应对措施：1、把好教育、监督关。一是通过各种形式的正反两方面教育和对工作对事业的理想与信念教育，引导项目负责人牢固树立正确的世界观、人生观和价值观；二是通过岗位谈话沟通、定期廉政汇报，实施效能监察及廉政文化进工程，做到警钟长鸣；三是严格执行述职述廉、民主评议、民主生活会制度，加强各方面、各层面的监督；四是定期检查工作台账和工作记录，召开身边和周围工作人员座谈会，随时掌握其工作动态，发现问题及时纠正；五是通过家庭、子女、长辈、亲朋好友进行廉政、廉洁意识的宣传，深明违纪、违规行为害人害己和可能造成的严重后果，增强遵纪守法的自觉性。2、把好制度、纪律关。进一步落实各项规章制度，严格执行岗位纪律，完善权力的监督、分解和约束、制衡机制；强化制度管理，规范项目负责人的公务往来；实行定期报告制度，限制其参加业务相关方组织的非业务活动；配合市有关监督部门做好项目资金的跟踪审计，开展项目负责人的定期和内部责任审计、工程建设专项检查等。使工程建设管理各个环节有章可循，既保证项目负责人正常行使管理职权，又使管理职权得到有效监督。3、把好监护、管理关。集团公司党、政领导不仅要加强对项目负责人岗位的重点督促、教育和管理，同时也要主动地关心其工作及生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做好监护人，使他们在岗位工作中尽心尽职，健康发展。

　　4、把好工程廉政文化关。以廉政文化进工程为抓手，通过签订廉政合同、实行廉政提示制度、开展廉政约谈、发现有行贿行为时提醒告戒和设置廉政警示牌、公布廉政举报电话及张贴廉政标语等形式，培育工程参建人员“廉洁从业、诚信守法、行为规范、道德高尚”的理念，营造积极向上的工地廉政文化氛围。

　　（五）目的与效应通过对建设工程项目负责人岗位的岗位概述、风险评估和防范措施，旨在提高集团公司的党风廉政建设和建设工程项目负责人岗位人员反腐倡廉的预警、预控能力，最大限度地减少和防范岗位风险，提高廉政安全度，促进工程建设，推动党风廉政建设的长效机制进一步健全和完善。五、清算组组长岗位廉政风险评估及预警措施。（一）岗位描述清算组组长岗位是负责在企业重整或破产清算程序中，全面接管破产企业，并负责破产财产的保管、清理、估价、处理和分配等破产清算事务的重要岗位。1、清算组组长的主要职责：全面负责债务人的财产、印章和账薄、文书等资料接管工作；负责调查债务人财产状况，制作财产状况报告；决定债务人的内部管理事务，决定债务人的日常开支和其他必要开支；在第一次债权人会议召开前，决定继续或者停止债务人的营业；管理和处分债务人的财产；代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；提议召开债权人会议；人民法院认为应当履行的其他职责等。2、清算组组长的主要职权：直接权力：指清算组组长在自己的职责范围，直接发出的指令或管理行为，对被管理者或业务相关方产生影响。具体有：（1）在检查债务人的财产、印章和账薄、文书等资料接管工作中，对存在问题的处分权；（2）债务人内部管理事务的处置权；（3）审批债务人的日常开支和其他必要开支；（4）管理和处分债务人的财产；间接权力：是指清算组组长作出的意见，需经人民法院许可的，但作为意见的建议方，对权力的行使有重要的考量、参谋作用。具体有：

　　（1）债务人有关合同的审核权；（2）在第一次债权人会议召开前，继续或者停止债务人营业的审核权；（3）参与调查债务人财务状况，债务人《财产状况报告》、《债权表》、《破产人管理方案》、《变价方案》、《分配方案》等报告的审核权。（二）岗位风险清算组组长是破产财产的管理人，在破产程序中具有特殊的地位，其执行职务公正、客观与否，直接关系到破产人和债权人的利益，关系到破产程序的正常进行。根据以往的案例教训，其风险点表现在以下几个环节：1、在掌管清算资产过程中，有发生贪污、挪用公款等行为可能性。2、在清产核资、资产评估、资产处置等环节中，存在为谋私利，与破产企业原经理班子、中介机构、法院有关人员等他人勾结，私分国有（集体）资产的可能性。3、在决定解除或继续履行破产企业未履行完的合同，合同另一方为自己利益可能向清算组组长行贿，以达到不正当交易的目的。（三）风险评估清算组组长是一个具有较高风险的岗位。一旦违法犯罪，将导致严重后果。一是影响企业重整或破产清算进程；二是造成国有（集体）资产流失；三是职工的合法权益没有得到保障，由此引发职工上访等不稳定现象；四是造成干部本人前途尽毁，家庭亲属遭受重创。（四）预警措施鉴于清算组组长岗位风险的客观存在，为有效预防，根据“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合嘉实集团工作实际，提出以下预警措施：1、加强教育，提高素质。引导他们树立正确的权力观、地位观、利益观，保持良好的作风；经常性的开展警示教育，常敲警钟，筑牢反腐防线；开展廉政谈话制度，及时提醒或批评教育，使其避免滑入违法违纪泥潭。2、加强监督，构建制衡机制。首先要做好清算组内控工作，如财务制度，监督其制度执行情况，防止违规使用职权情况发生。其次，企业主管部门与国有资产管理部门应着重加强对清算组的财会工作、资产评估等关键环节的监督。再

　　次，纪委监察部门应充分发挥自身的监督职能作用，将外部的监督与清算组内部职工代表的监督有机结合起来，形成监督合力。

　　3、严肃纪律，增强约束力。严格遵守国家的法律法规以及党的各项纪律，规范清算组组长的公务往来，定期向主管部门报告工作。一旦发生徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守造成国有（集体）资产流失的，应严格依法办事，该追究刑事责任的坚决追究其刑事责任。

　　4、关心爱护，当好监护人。清算组组长面对的是破产企业，既要理清错综复杂的资产状况，又要妥善处理好各类破产企业职工，肩上的责任和内心的工作压力很大。因此，组织要关心和爱护他们，经常性的谈心，了解思想状况，积极主动地帮助他们解决一些实际问题，当好监护人。

　　通过以上各项预警措施，目的是提高企业和干部反腐败的预警能力，预控能力，减少岗位风险，有效保护干部，促进我市国有（集体）企业改革健康推进，建立健全嘉实集团党风廉政和反腐败斗争的长效管理机制。