物资管理人员廉洁风险4篇物资管理人员廉洁风险 物资管理廉洁风险防控的几点思考 物资管理廉洁风险防控的几点思考重庆市电力公司物资部肖峡物资管理是企业管理的重要内容，它既是作为企业下面是小编为大家整理的物资管理人员廉洁风险4篇,供大家参考。
篇一：物资管理人员廉洁风险
物资管理廉洁风险防控的几点思考物资管理廉洁风险防控的几点思考重庆市电力公司物资部肖峡物资管理是企业管理的重要内容，它既是作为企业资金运作的重要延伸，直接关系企业经济效益，也是企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物资集约化管理的情况下，加强物资管理廉洁风险的防控更具有其现实和长远的意义。
一、物资工作廉洁风险防控的定位（一）物资廉洁风险防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重职责。开展廉洁风险防控工作，首先是与党和国家开展反腐倡廉要求紧密相关，是行业开展反腐败工作的重要组成部分，其工作的开展，对于促进社会稳定，保障从业人员安全，维护和提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩序，提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件下，遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务，长期来看，市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管理，必须有效控制以获取非法利益为目的，以破坏市场规则、损害企业利益为代价的廉洁风险，保障公开、公平、公正的交易原则。（二）物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看，物资管理以其资金使用量大，管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域，其廉洁风险防控制的好坏，对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看，物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作，是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身，面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险，但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故，其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥
用为特点的风险点，成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言，一直是社会关注的焦点，一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲，作为国有大型垄断性企业的国家电网公司，廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。
二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点（一）企业管理廉洁风险产生环境因素1．体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离，这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接，使用者的付出往往不能直接受到应有的激励，因而在主观意识上缺少主动认真履责的动因，甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中，同时也反映在企业管理的诸多方面，客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。
2．文化因素。中国具有几千年的悠久文化，其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力，但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件，极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业，人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差，在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象，为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面，随着追求利益的观念不断被强化，原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破，个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中，以个人财富为中心的价值取向，客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。
3．管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理，即基于西方管理学的人性假设，依靠制度进行管理。就制度本身而言，相对于人的主观能动性，规定不可能一次性穷尽所有行为，必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看，制度总是特定环境条件
下的产物，而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统，不可能一层不变的封闭运行，需要不断适应外界条件和环境的改变而改变，这为管理中非规定行为提供了产生的理由。上述分析说明，制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。
4．个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为，从社会人的角度，人的行为受利益和道德的双重驱动，在当前的社会发展进程条件下，追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度，人的需求有限但欲望是无限的，这既是社会发展的主要动力，同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。
综合上述风险产生的主要因素分析，廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。
（二）物资管理廉洁风险的特点1．复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门，对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部，涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节，管理链条长，以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点，从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定，从产品质量认定到库存物品的调用，各管理环节均存在目标指定性不一，人为因素大的特性，这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。
2．隐蔽性。与其他的腐败行为一样，物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源，受害主体笼统化的特点。除此以外，由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因，物资管理中的腐败行为往往不能在第一时间被客观反映出来，因此更具有隐蔽特点。以设备选型为例，一旦确定的设备不是通用或为多个供应商生产，设备的价格也就脱离了市场法则，成为腐败行为的物资基础。而此类问题发生时，设备价格的不合理并不能管理程序及时反映出来，因此，物资管理中的腐败或不廉洁行为更加具有隐弊性。
3．普遍性。由于环境因素的影响和市场价格自身所具有的不确定特点，伴随市场由卖方向买方的转换，围绕物资管理中反映出的腐败案件一直以来较之企业其他专业管理相对较多，体现了其高发多发的特点。从出现问题的环节看，几乎覆盖了从前端的设备型号选择到后期的入库签收，仓储调运等全部管理和操作环节。
4．突发性。由于物资管理工作连接市场和使用者，物资管理工作的廉洁风险还具有其突发性的特点，即一些并不具有决定性的环节，由于环境的变化和市场信息不对称等原因，原由的制约平衡被打破，自由裁量空间发生改变而引起腐败机会的产生。例如产品验收环节，随着验收结论对于厂商利益关系的权重加大，当其影响程度达到量变的极限时，制度被破坏的风险也将随之增大，最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。
三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障，注重预防。
（一）防控工作思路：在国家电网公司积极推进物资集约管理，强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下，物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点，细化制度的落实，强化制度对于廉洁风险的保障作用，以有效的过程管理，促进防控目标的实现。
1．以普遍的规则意识教育为重点，强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识，倡导职业道德，以有效的执行力保障制度的落实。
2．以固化工作程序为重点，加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程，变复杂的规定为固化的工作流程，结合岗位职责的明确，将责权有效统一到岗位职责之中，使制度规定的落实显形化，力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体，为有效的监督和处罚提供条件。
3．将监督的重点落实到程序的严格执行上来，变事后的分析为事中的过程监督，切实加大对违反工作程序行为的处罚力度，以制度的有效执行来保证结果的可控在控，贯彻预防为主方针。
（二）防控工作应坚持的原则1．坚持普遍教育的原则，教育是基础，也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作，需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念，将传统的说教与行为的示范相结合，使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。
2．坚持制度设计中的责权统一原则，只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时，要将工作的责任落实到岗位的责任之中，使之具体明确化，以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。
3．坚持防微杜渐原则，任何事物都有其量变到质变的过程，控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系，从点滴做起，从基础做起，以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。
四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施（一）开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手，按照业务管理的全流程为序，逐一进行风险发生的可能性和危害性分析，重点关注自由裁量度比较大的环节，关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节，通过风险点的查找，认知风险的存在，审视现有制度的防范作用，开展全员的风险教育，促进风险点显形化，为完善制度，实现阳光操作提供基础和条件。
（二）开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上，对现有的实际操作流程进行梳理，重点察看制度规定与流程设计的匹配程度，关注每一个规定是否落实到操作流程之中，业务
流程是否形成闭环，是否按照权责统一的要求明晰工作界面，落实责任主体。按照风险防空的要求，各业务环节是否形成有效的制衡。
（三）健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果，建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制，形成定期检查，结果公开，闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查，促进各级执行力建设，及时总结和发现制度执行中的偏差，规范管理行为，最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的，明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中，防止因追求全面而流于形式。
（四）健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件，对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点，当前应努力建立差错分析工作机制，按照安全管理“四不放过”的要求，针对问题开展分析，以促进制度完善为目标，通过问题的分析发现风险存在的具体原因，在提示当事人的同时，完善差错发现与控制机制，在不断的改进中建立运转高效，预防有力的风险管控机制。
（五）严格责任追究。明确责任，实施追究是企业法制管理的基本要求，也是保障制度规定有效执行，形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上，要建立与差错分析相配套的责任追究制度，对于客观现象进行分析和改进，对于人员责任及时予以批评和处罚，确保问题得到解决，风险得到控制。
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篇二：物资管理人员廉洁风险
物资采购及管理人员廉洁自律暂行规定第一条为了加强对物资采购及管理人员监督管理规范其廉政行为严肃工作纪律保持清正廉洁制定本规定物资采购及管理人员廉洁自律暂行规定
第一条为了加强对物资采购及管理人员监督管理，规范其廉政行为，严肃工作纪律，保持清正廉洁，制定本规定。
第二条本规定所指的物资采购及管理人员，是公司从事物资审批、采购、供应、保管及物资调拨处置的领导者及其工作人员。
第三条本规定所称的物资，是指生产建设所需要的一切原料、燃料、材料、设备、工具、备品、备件以及办公、劳保、生活等所需要的各种器械、用品。
第四条物资采购、管理人员必须严格遵守国家法律法规，遵守公司制定的有关管理制度和领导干部廉洁自律等各项规定，并做到：
（一）不准将采购项目化整为零或以其它方式规避招标，搞个人决策，“暗箱操作”；
（二）不准采购质次价高的物资，造成物资严重积压，使公司蒙受经济损失；
（三）不准舍近求远采购，造成采购费用上升或采购不及时，给生产造成影响。
（四）不准在物资采购中收取“回扣”、礼金、礼品及接受供货单位按排的高消费娱乐活动及公款旅游等；
（五）不准对配偶子女、亲属向本企业推销物资提供便利或为其直接插手物资推销；
（六）不准玩忽职守，不严格检验实物质量，不妥善保管物资，造成物资流失或变质损坏；
（七）不准不履行物资出、人库手续，长期不盘点库存，造成帐物不符，资产不实，使公司蒙受经济损失；
（八）不准擅自占用、外借、外置所管物资；（九）不准利用物资采购、管理之便、损害企业
利益，为自己或他人谋取私利；（十）不准在物资采购的资质审查认证和招标中
违反程序，泄露秘密，毁损资料、样品，弄虚作假，营私舞弊。
第五条物资采购、管理人员有第四条所列违纪违规行为的，要视情节轻重，给予批评教育、纪律处分及经济处罚；违纪行为严重并构成犯罪的交由司法机关处理。
第六条本规定由公司纪委负责解释。第七条本规定自发布之日起实行。
篇三：物资管理人员廉洁风险
12物资供应部管理工作流程及风险识别点计划管理其他计划管理月度计划管理其他计划利库月度计划利库其他计划审核月度计划审核计划报送报送计划回执物资收发管理物资入库使用单位物资领用物资到货验收办理物资到货入库办理使用单位出库审批物资发放物资管理考核出库单保存使用单位月度计划实际领用计划领用使用单位月度考核物资月度统计物资计划查询报送财务审核出入库单据归档风险22风险66风险77风险8风险4风险11风险33周转物资管理周转物资回收周转物资领用相关单位检验入库票据审批周转物资回收率考核周转物资发货使用单位审批检验合格入库周转物资使用后回收合格考核通报合格考核通报档案室归档合格考核通报合格考核通报风险99风险11风险10风险5512物资供应部工作流程风险点识别风险防控责任人风险点风险描述风险等级防控措施责任主体风险1在计划管理过程中不严肃严谨导致计划采购出现问题影响正常生产柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表
单位：物资供应部
填报日期：年月日
1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；
2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；
部门（单位）3.抓好安全生产和职工安全教育工作；
主要工作职责
4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；
负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；
…
风险类别
表现形式
风险等级
防控措施
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
部室职责
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
一级
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;
风险
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
一级
在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;
1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
一级
遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
业务流程风险
2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;
一级
加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;
制度
机制风险
2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;
一级
加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理
3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
一级
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
外部环境风险
廉洁风险防范承诺
1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;
一级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;
2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;
一级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;
3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;
一级
要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;
1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;
2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;
3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;
4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；
承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
1
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
周兴利
职务
1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；
物资供应部部长
风险类别
岗位职责风险
表现形式
风险等级
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
三级
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
三级
4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
二级
业务流程风险
5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
制度机制风险
7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
二级
外部环境风险
8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。
9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?
二级三级
防控措施
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁承诺
1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
2
姓名樊甲
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
职务
物资供应部副部长
岗位职责
1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
风险类别
表现形式
风险等级
岗位职责风险
1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。
三级
2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。
三级
3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。
4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。
三级三级
防控措施
加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。
及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。
坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。
按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。
业务流程风险
5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
二级
在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工
6、监督不到位，影响单位稳定；
三级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
外部环境风险
廉洁承诺
7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员二级领导干部纪律规定。
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）
2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
3
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
风险类别
刘涛
职务
物资供应部科长
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
表现形式
风险等级防控措施
岗位职责风险
1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。
2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?
一级三级
3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。
二级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?
提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?
业务流程风险
4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。
二级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。
三级
规范物资收发票据、加强业务学习。
制度机制风险
6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。
7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。
三级二级
加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。
外部环境风险
8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。
二级
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁风险防范承诺
1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
4
物资供应部管理工作流程及风险识别点
计划管理风险1
物资收发管理
物资管理考核
周转物资管理
月度计划管理
其他计划管理
物资入库
使用单位月度计划
周转物资领用
周转物资回收
月度计划利库
其他计划利库
风险3物资到货验收办理
实际领用
风险7
计划领用
风险2
月度计划审核
其他计划审核
风险4
物资到货入库办理
使用单位月度考核风险8
计划报送
使用单位物资领用
物资月度统计
风险9使用单位审批周转物资发货
周转物资使用后回收风险10
报送计划回执
使用单位出库审批
报送财务审核
物资计划查询物资发放
风险5
风险6出库单保存
出入库单据归档
风险11相关单位检验
检验合格入库
入库票据审批
周转物资回收率考核
合
合
格
格
考
考
核
核
通
通
报
报
档案室归档
5
物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）
风险点风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险7风险8风险9风险10风险11
风险描述
在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。
风险等级
二级
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。
二级
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
三级
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
二级三级二级
防控措施
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范
围内，无库存增长迹象建立相互监督机制，确保物资入库数量与票
据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购
计划加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库
的方式
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
责任主体周兴利
樊甲周兴利樊甲樊甲刘涛樊甲周兴利刘涛刘涛刘涛
6
《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》
填报日期：年月日
姓名周兴利
樊甲
刘涛
职务物资供应部部长物资供应部副部长
物资供应部科长
岗位主要职责
1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。
1.协助部长搞好部门日常工作。2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
岗位潜在风险点
风险等级
?在计划管理过程中，不严肃、严谨，
导致计划采购出现问题，影响正常生二级
产。
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
不按规定考核生产单位月度材料费,
受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良
二级
后果。
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资二级积压过多
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级二级二级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
7
二级三级二级
廉洁风险防控措施
?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
8
篇四：物资管理人员廉洁风险
物资管理第一节总流程图
采购
验收付款仓库管理
废旧物资管理质保期
1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同5．入库验收6．付款控制7．物资领用8．物资保管9．物资盘点10．废旧物资保管11．废旧物资处理12．质保期缺陷
1
第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表
1．编制采购申请（1）流程图
需求部门提交采购申请单
需求部门负责人签字同意
审核部门负责人签字同意
工程物资部门汇总、整理采购申请
检查库存库存不足
呈交采购申请单
审批同意
按照申请单进行采购
2
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
编制采购申请
流程
编制采购申请
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
物资
需求部
门、工
需求部门提交采购申请单
需求部门采购计划负责人
1.
虚报采购计划，造成物资严重积压、浪费。
●●●
(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制年度、季度、月度物资采购计划。
(2)严格审批制度。
程计划部、工程物资部、财务产权
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管部、监
理信息系统，实现物资采购招标、价格、察审计
厂家、到货日期和库存等信息资源共享，部门
公开透明，接受群众监督。
(4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理
工作进行检查考核，并进行责任追究。
(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采工程物
检查库存
工程物资部门人员
2.
虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。
●●●
购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划分解是否到位、采购计划执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等。
资部、工程计划部、监察审
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
计
3
2．申请采购方式（1）流程图
采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请
工程物资部负责人确认签字
物资管理监督部门审核
单位领导批准
组织采购
公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源
4
采购方式的选择
需求部门填写《物资采购申请单》
需求部门负责人审签
相关职能部门负责人审签
按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批
工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单
单项合同估算价格在100万人民币以上
否
单项合同估算价格在10到100万人民币
否
单次采购金额在10万元人民币以内
按公司规定逐级审批
在合格供应商名册中比价采购
签订合同
是
工程计划部上报招标计划招标采购
是
工程物资部按询价采购办法进行采购
按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》
招标采购
按公司规定逐级审批
按《公司询价采购管理办法》进行采购
采购结果逐级审批
验收、仓储管理
5
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
申请采购方式
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
3.为规避招标，私下将
招标项目总额拆分到
规定招标的限额以下，利用掌握的物资
●●●
采购权力谋取不正当
利益。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。
申
4.故意违反国家和公司
(1)根据物资采购管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源
请
采购
提出采购方式申请
工程物资部
方
有关招投标规定，应招标的项目不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定
●●●
采购的具体范围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选
择情况进行审核。(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采
购招标，网上竞价、比价采购。
工程物资部、监察审计部
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
式
“关系”中标，从中谋取不正当利益。
(4)加强计划管理，避免采用“急采”方法采购常规物资。
5.利用工作便利，指定唯一供应商或特定型号，选择与其有利益●●●关系的产品，为特定关系人谋取利益。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。
6
3．组织采购（1）公开招标/邀请招标流程图
重新招标
制定招标工作方案
编制（评审）招标文件
监督部门评审招标文件
发布招标公告（资格预审公告）
对潜在投标人进行资格预审查、发售招标文件
组织标前答疑（踏勘现场）、标的市场调研开标准备、组建评标委员会投标截止、开标大会
招标文件报监督部门备案监督部门派员参加开评标会议
重新评标
评标准备（评委熟悉招标文件、审核评标细则）投标文件符合性审查
监督人员对评标过程进行监督
商务响应性初步评审
技术响应性初步评审
商务评标答疑、澄清投标报价商开务标评会标（采质用疑两、步澄制清开标时）
商务响应性详细评审
技术评标答疑、澄清技术响应性详细评审
商务评价、提交商务评标报告
技术评价、提交技术评标报告
评标委员会进行综合评价,并提交综合评标报告
监督人员对评标报告进行监督
监督人员对定标结果进行监督
N
项目公司招委会研究定标推荐意见
基建、生产工程200万元及以上及工程设计、监理和公司本部综合业务招标项目
基建、生产工程200万元及以下招标项目（不包括工程设计、监理）
N
公司招委会审核定标意见
非重大招标项目
重大招标项目
N
公司招委会批准定标结果
发预中标通知书技术及商务协议谈判，签订合同
招标资料存档
监督人员对签订合同进行监督招标监督资料存档
7
（2）询价流程图
工程物资部搜集供应商信息审核
确定询价供应商名单
工程物资部制作并发出询价单
供应商报价工程物资部汇总分析所有
供应商报价工程物资部与供应商进一步
洽谈价格工程物资部填写询价比价单
初步选择供应商审核
确定供应商
签订合同
8
（3）竞争性谈判流程图
成立谈判小组
编制谈判文件
发布采购公告
发出谈判文件
组织谈判
推荐供应商审批
确定供应商
谈判澄清变动最终报价
签订合同
适用范围：（一）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。
9
（4）单一来源采购流程图
成立采购小组编制采购文件与供应商进行谈判初步确定采购方案（数量、质量、价格等）
审核确定采购方案
签订合同适用范围：
（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。
10
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
组织采购
防控措施
防控主体
问责追究
6.为规避招标，将招标
物资总额拆分到国家
和公司规定招标的限额以下，利用物资采
●●●
购权力，从中谋取利
(1)公司招标招委会对物资采购进行检查和监
公
益。
督。
开招
公司招
标制定招委会和
/
标工作工程物
邀方案资部部
请招
门
7.故意违反国家和公司
有关招投标规定，应
(2)物资采购要根据招标管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体范围和规模标准。
(3)工程物资部负责向纪检监察部门、审计部门汇报招标项目和情况。
公司招委会、工程物资部、监察审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。
标
招标的设备、材料等
(4)纪检监察部门做好监督审计工作。
不进行招标，将必须
公开招标的项目擅自●●●
邀请招标或直接委
托，使内定“关系”
单位中标，从中谋取
利益。
11
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
8.针对特定人提高或降
低评标指标；对潜在
投标人实行歧视待
遇；强制要求投标人●●●
组成联合体共同投
标，或者限制投标人之间竞争。
(1)按照物资采购招标范本要求并结合实际编制招标文件。
(2)公司相关职能部门参与招标文件审查。
公
(3)审计部门重点对废标条款、资质条件、评
开
标细则进行审查。
公司招
/
招标
邀请
编制（评审）招标文件
工程物资部门
9.
违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。
●●
(4)纪检监察部门负责对招标文件审查管理办法的执行情况进行监督和考核。
(5)重大项目要组织召开招标文件评审会，集体研究确定招标文件，并形成审查会议纪
委会、工程物资部、监察审
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
招
要。
计部门
标
(6)资格预审文件、招标文件应对废标条款主
动说明，并以醒目方式提示。
(7)严格执行招标文件备案制度，招标文件及
时上报。
10.未履行招标文件备案手续。
●
12
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
11.应当发布招标公告而不发布。
●●
(1)按国家相关政策、法规在规定的媒介上发
发布招工程物12.不在指定媒介发布招
标公告资部
标公告。
●
布招标公告。(2)加强对招标项目发布情况的备案、检查和
考核。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处理。
公
开招
13.发布公告的期限小于规定的时间。
●
标
工程物资部、
/
邀请招标
14.超出资格预审文件递交期限接收资格申请文件。
●●
(1)逐步建立“招标投标管理信息系统”，接受招标文件的同时在信息系统中进行登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控。
监察审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。
发售招工程物15.透露投标资格申请人
标文件资部
名单。
16.透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。
●●●
(1)严格执行保密管理制度。(2)对报名参加投标的企业实行单独签到制，
即一家企业采用一张签到簿。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。
13
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
17.透露标底。
●●●
(1)严格执行保密制度。
(2)控制标底知悉人数。
工程物按照《中国国电集团公司
编制标工程物
(3)缩短签封标底和开标的时间差。
资部、职工惩处规定》“第三十
底
资部
(4)为防止标底泄密而影响公开竞争，在开标监察审六条第四款”的规定，对
同时公布标底。
计部门有关责任人员给予处理。
公开
18.与投标人串通设置标底。
●●
(5)加强标底编制过程监督。
招
标
/
邀
请招标
确定资格预审、评标专家委员会
工程物资部
19.有倾向性的选择专家。
●●
(1)选取人员是要公平、公正。(2)从各级专家库中抽取专家时，监督部门现
场监督。
工程物资部、监察审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。
按照《中国国电集团公司
20.泄漏专家名单。
●●●
(1)严格执行保密制度。(2)控制资格预审、评标专家知悉人数。
职工惩处规定》“第三十六条第五款”的规定，对
有关责任人员给予处理。
14
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
21.与招标代理机构、投标人串通，操纵招标●●●结果。
(1)制定科学合理的资格预审条件，加强资格
预审，尽可能让符合条件的企业都参加投
标，扩大竞争的充分性和范围。
(2)科学选择评标办法。
公开
22.与评标人员串通，操纵评标结果。
●●●
(3)建立动态信誉记录档案和不良信誉企业“黑名单”制度，对有围标、串标等不良
招
/
标邀
资格预审、评标
工程物资部
请
招
23.有意缩短评标时间，
记录的企业列入“黑名单”，限制其投标。(4)有条件的实行异地评标。(5)评标时，所有评标人员和工作人员的通讯
工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。
工程物资部、监察审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第八款”的规定，对有关责任人员给予处理。
标
引导评标人员评审打●●(6)规范与会各方人员言行，防止暗示、诱
分。
导、引导评标。
(7)合理确定评标时间。
(8)监察审计部门及时做好现场开评标监督工
作。
24.暗示评标人员评审打分。
●●
15
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
25.评标人员收受投标人
财物或者其他好处,●●●(1)加强对评标人员的管理，实行严格的回避
进行倾向性评标。
制度、保密制度和黑名单制度。
(2)对评标的专家，进一步完善《评标专家承
发现专家违规的，属于本
公
诺书》，明确承担相应法律责任的条款。
单位职工，按照《中国国
开
(3)组织评标专家签订《评标专家承诺书》并
电集团公司职工惩处规
招
/
标邀
资格预审、评标
评标人员
请
送监察审计部门备案。(4)评标人员对某个投标人打分异常，应书写
评标理由。(5)评标人员进入评审现场后，切断其与外界
工程物资部和监察审计部门
定》“第三十六条第五款”的规定，对有关责任人员给予处分；属于非本单位职工，提请其所在单
招
的联系，保持在相对封闭的环境中评标。
位给予处分，并将该情况
标
26.评标人员收受投标人
(6)在招标文件中合理确定评标方法和具体评
向国电电力招标监督办公
财物或者其他好处,
标标准。
室进行汇报。
向他人透露对投标文
(7)监察审计部门及时做好现场开评标监督工
件的评审和比较、中●●
作。
标候选人的推荐以及
评标有关的其他情
况。
16
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
27.无正当理由，未按评
标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标
●●●
人。
(1)对中标结果有重大争议或重大改变的项
目，报公司并按批复文件执行。
公司招
公开
招标委员会个别成员
28.在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人。
●●
(2)加强对评标报告备案审查管理。(3)无正当理由，不能否定评标委员会的结
论。(4)被评标委员会废标的项目必须重新组织招
委会、工程物资部、监察审
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第六款”的规定，对有关责任人员给予处分。
招
标，监督部门有效发挥制止权，对定标结计部门
标
果进行监督。
/
定标
邀
29.必须进行招标的项目
请招标
被评标委员会废标后●自行确定中标人。
工程物资部
30.为中标人利益或牟取私利，与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同,重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。
●●●
(1)严格执行合同签审制度。(2)审查人着重审核有无实质性条款变更。(3)监察审计部门定期对合同进行检查。
公司招委会、工程物资部、监察审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第七款”的规定，对有关责任人员给予处分。
17
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
31.采购人员给有关供
按照《中国国电集团公司
应商“通风报信”，泄漏采购信息。
●●●
(1)建立合格供应商信息库，并且实时更新。询价采购对象一般为合格供应商。对于相互勾结、哄抬报价的供应商，一经发现，
职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。
供应商工程物询报价资部
立即列为不诚信供应商“黑名单”。(2)建立询价采购物资管理信息系统。询价单
信息在该系统进行公布，并且公布时间不
价采
32.采购人员与供应商相互勾结，哄抬报价，购入物资的价格明显高于当地同类产品价格。
●●●
得少于规定的工作日；供应商的报价为电子报价，截止报价时间前，该报价由系统自动密封保存；截止报价时间后，所有供应商的报价统一发布。(3)至少向三家以上单位发出询价单，尽可能避免在同一区域选择询价对象，防止串通
工程物资部、监察审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。
购
报价。
(4)鼓励供应商申诉和举报。询价采购物资管
理信息系统中，供应商既能了解自己和他
采购员汇总分析所有供应商报价
工程物资部
33.采购人员更改其他供应商的报价，使与其有利益关系的供应商中标。
●●●
人的报价，也能了解中标情况。如果对成交结果存在异议，鼓励供应商申诉和举报。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。
18
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
编制谈判文件
工程建设部、工程物资部
34.针对特定人提高或降低资质条件和技术指标；对潜在谈判对象实行歧视待遇。
●●●
(1)制定谈判文件审查管理办法，监察审计部门重点对资质条件、评审细则进行审查。
(2)召开谈判文件评审会，招委会研究确定谈判文件，并形成审查会议纪要。
(3)执行谈判文件备案制度。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
(1)谈判小组全体成员集中与单一供应商分别
竞争谈判性谈
35.泄漏谈判秘密，造成企业在谈判过程中被动，损害企业利益。
●●●
进行谈判。在谈判中，谈判小组成员不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。(2)在谈判会场屏蔽手机信号，防止内外勾结。(3)谈判期间，禁止谈判小组成员随意活动，禁止非谈判工作人员出入谈判会场。
工程建设部、工程物资部、监察审计部门
按照《中国国电集团公司
判
谈判小
职工惩处规定》“第三十
变动谈判文件
组成员
36.为有利害关系的供应商变动谈判文件，帮助其中标。
●●
(1)谈判文件如有实质变动，须经谈判小组三分之二以上成员同意并签字确认后，由谈判小组以书面形式通知所有参加谈判的供应商。
五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。
最终报价
37.暗箱操作，篡改其他供应商报价，帮助有利害关系的供应商中标。
●●
(1)谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最终报价，谈判小组组织现场公开唱标。
(2)记录唱标情况，并签字留存。
19
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
单一来源采购
与供应商进行谈判
谈判成员
38.泄漏谈判秘密，造成企业在谈判过程中被动，损害企业利益。
●●
(1)除发生了不可预见的紧急情况外，应当尽量避免采用单一来源采购方式。如果采购对象确实特殊，确有采用单一来源采购方式进行采购的必要，应当深入了解供应商提供的产品性能和成本，以便有效地与供应商就价格问题进行协商，尽量减少采购支出。
工程物资部、工程建设部、监察审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。
20
4．签订合同（1）流程图
起草合同文本合同会签
主要领导批准签订合同
合同资料归档
21
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
签订合同
防控措施
防控主体
问责追究
39.与中标人不按照招标
起草合同文本
工程建设部、工程物资部
文件和中标人的投标文件订立合同,重新与其订立背离合同实质性内容的其他协
●●●
(1)严格执行合同会签制度。(2)着重审核有无实质性条款变更。(3)合同报监察审计部门备案。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第七款”的规定，对有关责任人员给予处分。
议。签
工程建设部、
工程物
订合同
签订合同
工程建设、工程物资部
40.擅自变更合同内容，给企业造成经济损失。
41.未经授权或批准，擅自超越权限签订合同。
●●●
(1)建立合同网上协同审批管理信息系统，记录每位审批用户的修改内容，分清责任。
(2)制定合同审批流程和修改权限，防止会签后的合同内容再发生变化。
(3)明确各级批准权限。(4)建立合同印章使用控制流程，对印章严格
管理。
资部、监察审计部门、综合管理部
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十三条第二款”的规定，对有关责任人员给予处分。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十三条第四款”的规定，对有关责任人员给予处分。
22
5．入库验收（1）流程图
货物到厂
组织静态验收
问题
有
无
组织质量检验
出具验收报告
质量问题无
验收入库
有
提出解决方案
退换货处理
账务处理
23
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
入库验收
防控措施
防控主体
问责追究
42.发现购进的物资数
量、重量、规格、型
号不符合合同规定却没有采取措施，接受不符合合同要求的标的物。
●●●
(1)制定物资验收管理制度，明确采购验收流程，并严格执行。
(2)严格执行“谁验收、谁签字、谁负责”验
入
收责任制度，并出具验收记录。物资的验
收由验收人员主导，会同仓储人员、使用
库
工程物43.谎报途中损耗，利用
人员和采购人员共同验收，对收到物资的工程物按照《中国国电集团公司
静态验资部、
收验
工程建设部
定额内的途中损耗的合法性，贪污材料，造成企业经济损失。
●●
数量和质量进行检验。
资部、职工惩处规定》“第三十
(3)验收过程中如发现所载的物资与《装箱工程建五条第一款”的规定，对
单》、《合同》所载内容不符，应通知采购设部有关责任人员给予处分。
人员及相关部门处理。
收
(4)验收完毕后，对验收的物资应当编制一式
多联、预先编号的入库验收单，作为验收
44.相互串通，或以少报多，或提高材料物资
物资的依据，并及时报告采购人员和财务部门。
等级，或无中生有，●●
贪污材料物资，谋取
私利。
24
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
入库验收
组织质量检验
工程建设部
45.谋取私利，发现购进的物资质量不符合标准或要求，不及时采取措施或隐瞒不报，给企业造成经济损失。
●●●
(1)工程建设部应当根据物资的重要性及特性等，适时召集使用部门及其他有关部门，按照所需物资制定“物资验收规范”并组织验收。验收结果作为结算依据。
(2)对重要材料检测采取第三方检测的办法，由专业检测机构进行检测。
(3)验收人员在验收报告上签字留存。
工程物资部、工程建设部
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第二款”的规定，对有关责任人员给予处分。
25
6．付款控制（1）流程图
汇总结算依据审核相关单据填写付款申请物资管理部门负责人审核相关部门负责人会审公司领导批准安排付款事宜通知供应商查收
采购合同数量验收结果质量验收结果
26
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
付款控制
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
46.物资质量、数量验收
结果不合格或未进行质量验收就提前付款
●●
结算。
(1)完善内控管理制度，建立付款控制制度，
明确付款控制流程，明确各职能部门在付
47.篡改验收报告，或不
款控制中的工作职责。
付款控
填写付付款申款申请请人员
按合同规定，多付或提前支付货款，给企业造成损失。
48.设备的质保期未到期或质保期间发生问题未进行处理，就提前
●●●●
(2)财务部门将收到的购货发票、验收证明、结算凭证与购货订单、购货合同等进行复核，检查其真实性、合法性、合规性和准确性。
(3)物资验收结束后，验收报告应及时报告财务部门，作为结算依据。
(4)监察审计部门定期对付款控制情况进行审
工程物资部和财务产权部
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。
制
办理了质保金支付手续。
计和效能监察。(5)财务部门加强内部管理，不定期抽查付款
单据，反查相关支持性凭证。
安排付款事宜
财务产权部人员
49.恶意拖延支付时间或将资金优先付给与自己利益关系的供应商。
●●
(6)建立关键岗位人员定期交流制度，实行定期轮岗交流。
27
7．物资领用（1）流程图
需求部门物资领用申请
需求部门负责人审签
相关职能部门负责人审签
按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批
工程物资部核对物资领用单
保管单位签发出库凭证
保管单位办理物资交接
保管单位进行台账处理
进行账务处理
28
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
物资领用
防控措施
防控主体
问责追究
提出物资领用申请
物资使用部门
50.故意多领少用，领而不用，据为己有或变卖私吞，进行贪污。
●●
(1)定期对物资领用、使用情况进行审计。(2)建立公司统一管理的物资仓库。(3)加强门卫管理，防止物资流出厂区。
物
物资使用部
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
门、工
资
程物资
部、财
务产权
领
部、公
司安全
用
办理材仓库保51.涂改领料单数量、型
料交接管人员
号，进行贪污。
●●
(1)使用多联式领料单，领料人、制单人和发料人由不同人员担任，并签字留存。
(2)定期对仓库物资进行盘点。
保卫部门、
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
29
8．物资保管（1）廉洁从业风险点及防控措施一览表
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
物资保管
防控措施
防控主体
问责追究
52.利用保管物资之机，
按照《中国国电集团公司
偷梁换柱，以次充好，以贱充贵，贪污
●●
(1)对物资管理部门仓库保管人员实行定期轮岗制度。
职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对
物
材料物资。
资保管期工程物
间保
资部
53.利用材料物资保管中
管
的“自然损耗”或借
(2)定期和不定期地组织有关部门对库存物资进行盘点。
(3)临时盘点原则上不应事先通知仓库保管人员。
(4)在物资仓库安装视频监控系统，并定期刻录留存。
(5)重视物资盘亏、报损情况，认真分析并查明原因。
工程物资部、财务产权部、安全保卫部门门
有关责任人员给予处分。按照《中国国电集团公司
口“大秤进，小秤出，难免损失”为由
●●
(6)在物资仓库安装视频监控系统，定期和不定期进行网上稽查，并定期刻录留存。
职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对
报损，贪污材料物
有关责任人员给予处分。
资。
30
9．物资盘点（1）流程图
进行盘点准备制定盘点程序和方法
清理盘点现场核对库存
填写《盘点表》追查差异原因调整库存盈亏处理
审核统计分析账务处理
31
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
物资盘点
防控措施
防控主体
问责追究
(1)盘点工作实行统一领导，多部门参与，事
核对库存
工程物资部
54.盘盈物资不入帐，据为己有，或变卖私吞。
●●
先制定计划，做好组织准备工作。(2)盘点物资时，会点人应依据盘点实际数量
作详实记录。盘点人应按事先确定的方法
物
进行盘点，协点人应大力配合盘点工作，
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
监点人要做好监察工作。
工程物
资
(3)盘点工作要连续进行，原则上盘点各有关资部、
人员中途不准请假，不准擅自离开工作岗财务产
位。
权部、
盘
(4)所有盘点事项都以静态盘点为原则。
监察审
(5)盘点结果必须经有关人员当场签名确认。计部门
点
(6)盘点完毕，盘点人员将《盘点统计表》汇
核对库工程物55.故意制造盘亏，将库
存
资部
存物资盗用贪污。
●●
总并编制《盘点表》，一式多联，参与部门都要留存。(7)盘点结束后，盘点组应出具盘点报告，如
实上报盘盈盘亏情况。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十六条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
32
10．废旧物资报废（1）流程图
收集废旧物资提交报废申请组织报废鉴定办理报废手续移交物资管理部门保管和存放
账务处理
33
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
废旧物资报废
流程
关键环节
责任主体
收集废旧物资
物资使用部门人员
废
旧
物
物资使
用部门
资
人员
报
废提交报废申请
物资使用部门人员
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
56.为谋私利，私自将废旧物资卖给废品收购站。
57.未经技术部门鉴定，将尚可使用的物资随意报废。
58.对未达到报废条件的物资进行虚假报废。
●●●●●
(1)加强门卫管理和出门证管理，凡没有纪检、财务、保卫等部门签字的拉运废旧物资车辆一律不予放行。
(2)大小修期间，工程物资部门人员加强厂区巡查及工位调查，随时掌握基层废旧物资回收利用情况。
(3)建立废旧物资收集台账，并做好记录。
(1)成立废旧物资鉴定委员会，由相关人员参加。
(2)认真填写《废旧物资移交登记表》并注明废旧物资鉴定委员会的鉴定结果。《废旧物资移交登记表》最少要一式四份，分别存于物资使用部门、工程物资部门、废旧物资鉴定委员会及财务部门各一份，以备查验。
工程物资部、财务处产权部、相关鉴定委员会成员。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十七条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第五十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第五十五条第八款”的规定，对有关责任人员给予处分。
34
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
工程物
废
资部、
旧
(1)加强门卫管理和出门证管理，凡没有相关财务产
物资
移交物资管理部门进行
工程物资部
59.为谋私利，私自将废旧物资卖给废品收购站。
●●●
主管部门签字的拉运废旧物资车辆一律不予放行。(2)物资管理部门要指定专人负责废旧物资的回收和保管工作，做到分类回收、分类保
权部、监察审计部门、公
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十七条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
报
管、建账立库，确保账、物相符。
司安全
废
保卫部
门
35
11．废旧物资处置（1）流程图
办理废旧物资拍卖相关手续
发布拍卖公告
组织竞买人查看废旧物资
拍卖
确定买受人
支付价款
清点数量或过磅称重
开具废旧物资出门单
审批交门卫根据出门单内容
核对实物账务处理
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（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
废旧物资处置
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
废旧物
拍卖
工程物60.暗箱操作，低价出售
资部
废旧物资。
●●
(1)制定废旧物资竞卖销售办法，成立由财务、监察、审计、物资使用部门产组成的竞卖工作小组，对拍卖过程进行监督。
(2)对市场同类物品的收购价进行充分的调查、摸底，预测其大致趋势和走向，合理确定保留价。
(3)对拍卖处置结果实行会签。(4)组织职工到场观摩，公布拍卖结果。(5)把拍卖的信息以公开的形式通报。
工程物资部、财务产权部、工程建设部、监察审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第五十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处分。
资
处
置
工程物
清点数量或过磅称重
工程物资部
61.在清点废旧物资数量或过磅过程中弄虚作假，造成企业经济失。
●●●
(1)监察审计人员、保卫人员对废旧物资运输车辆从入厂、过磅、装车、出厂全程监督并作好记录。
(2)组织职工参与废旧物资过磅、装车等环节，接受群众监督。
资部、监察审计部门、安全保卫
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十七条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
部门
37
12．质保期缺陷（1）流程图质保缺陷处理
设备使用部门提出缺陷
缺陷责任认定
确定为设备缺陷责任的，提出处理办法和对策
根据确定的责任确定费用的分摊
组织缺陷消除
缺陷消除验收
支付质保金
38
设备监造流程
工程物资部签订设备监造服务合同
成立由总监造工程师、专业工程师及驻厂监造代表组成的监造项目组织机构，并编制完成《监造大纲》
组织对《监造大纲》进行评审，形成监造大纲评审记录
相关部门对监造大纲中的监造人员、组织机构、管理程序、信息传递方式等内容进行确认
不同意
公司主管领导审批
同意
向监造单位提供需监造设备的技术文件，同时向设备制造商发出《设备监造委托通知单》
组织公司工程物资部、工程建设部和制造商对监造内容进行最终确认，形成《监造内容确认单》
监造单位向制造商发出“派驻通知单”，开始实施监造工作
监造单位定期编制制监造报告
接收、分发并存档相关资料
组织工程建设部专业管理人员对监造单位的监造工作进行定期或
不定期检查
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（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
质保期缺陷
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
缺陷责任认定
物资使用部门人员
62.将应由供应商承担的缺陷责任，认定为本单位承担。
●●
(1)设备使用部门等多方共同参与缺陷责任认定。
问责追究
质
缺陷消物资使63.和供应商通过私下交
(1)缺陷消除情况验收由多部门、多人参与，
除情况用部门
易，延缓维修和不维●●
并履行签名手续，严格执行“谁验收、谁物资使
保验收人员
修。
期
缺
64.降低对供应商的处罚
签字、谁负责”的验收制度。
用部门、物资管理部、监察审计
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第七十七条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
陷
物资使
力度，以谋取不正当●利益。
部门
支付质保金
用部门、工程物资
(1)制定设备质保金管理办法，明确质保金期限和支付程序。
(2)在合同中明确质保期和缺陷责任认定。
部
65.提前或拖延支付质保
金，以谋取不正当利●
益。
40
缺少“设备监造”廉洁从业风险点及防控措施一览表
41
13日常物资管理（1)流程图
需求部门填写《物资采购申请单》
需求部门负责人审签
相关职能部门负责人审签
按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批
工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单
单项合同估算价格在100万人民币以上
否
单项合同估算价格在10到100万人民币
否
单次采购金额在10万元人民币以内
按公司规定逐级审批
在合格供应商名册中比价采购
签订合同
是
工程计划部上报招标计划招标采购
是
工程物资部按询价采购办法进行采购
按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》
招标采购
按公司规定逐级审批
按《公司询价采购管理办法》进行采购
采购结果逐级审批
验收、仓储管理
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（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
（1)严格执行物资采购计划，按照需求部门提
供的计划采购。
公司工
确定采购方式环节
工程物资部部门人员
66.不按要求招标、询价采购不符合规定、拆分采购数量。
●●●
（2）认真执行公司相关的制度要求。(3)重要物资采购，物资会同需求、纪检部门共同调研。常规采购定点采购。纪检部门可到事后到供应商处调查监督。（4)多确定几家采购单位，轮流采购，避免长
程物资部、纪检监察部门、审计部
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
日
期在同一供应商处采购。
门
常
物
资
采
(1)制定本单位的工程物资管理办法，明确物
购
具体采购环节
工程物资部部门人员
67.与供应商相互勾结,采用混淆物资档次、品牌或抬高价格等手法，损害企业利益。
●●●
资计划编制原则、物资采购规定、采购合同管理、供应商管理等内容。(2)采用物资管理信息化系统，对物资采购计划、采购数量和价格、到厂验收、支付货款、出库情况进行实时监督，对超计划采购情况系统自动报警，到厂不予验收、财务不予结算。(3)纪检监察部门、审计部门定期开展市场调
公司工程物资部、纪检监察部门、审计部门
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第一款”的规定，对有关责任人员给予处分。
研活动，了解近期购入物资价格。
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