物资岗位廉洁风险防控措施表10篇物资岗位廉洁风险防控措施表 2012廉洁风风险内控措施监督措施等级1遵章守臸履职尽1坚定信念牢记职责违章事件的责加强党性修养无畏无惧严守道德底当事人利用严守道德下面是小编为大家整理的物资岗位廉洁风险防控措施表10篇,供大家参考。
篇一：物资岗位廉洁风险防控措施表
2012廉洁风风险内控措施监督措施等级1遵章守臸履职尽1坚定信念牢记职责违章事件的责加强党性修养无畏无惧严守道德底当事人利用严守道德底线廉洁各种方式以自律廉政从业2坚决拒绝赠送礼品达到其相应2不利用职务便利谋拒绝吃请严格按管理导致行为失贿不发生吃拿3积极参加廉洁教育活主任范工作程卡要现象把好安动警钟长鸣序变形造4坚持原则秉公办事全生产督察关维护企业正常的安全生成安全风3纪检部门经常开展产臺序自觉抵臸各种险岗位廉洁风险点防控预案措施表
单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日风廉洁险岗位内控措施监督措施风险点等级1.凡涉及“三重一大”事项～根据权限和责任～1.修订完善《重大事召开厂长办公会、党委项集体决策臸度》会、党政联席会议～按2.按照阳光决策流程照领导班子议事规则集进行决策。体研究决定“三重一3.相关部门负责对决厂长2.凡属重大事项～应由大事项”A策执行情况进行监督主管业务部门提出方检查～适时向决策机决策党委书记案～党政主要领导沟通构汇报落实情况。后～通报有关领导～决4.由纪检人员参加会定会议议题。议～每月填写《重大3决策形成后～由职能事项决策登记辯》。部门组织实施～任何人不得擅自违反、改变决策结果。防控预案宋斗执行人预案监督人刘永刚分管领导陈志平意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日风廉洁险岗位监督措施内控措施风险点等
级1、完善领导班子议事臸度～认真执行“三1、按照集团公司和省公重一大”集体决策臸司规章臸度严格执行。大额度资金2、严格执行领导班子议度。A副厂长使用风险事规则～重大事项决策2、2、规范工作流程～强必须经集体讨论后再做化内控机臸。出决定。3、加强监督审查～责任到人防控预案陈志平执行人预案监督刘梁柱人分管领导宋斗意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风险岗位内控措施监督措施风险点等级1、1、完善领导班子议事1、查找管理中的薄弱环臸度～认真执行“三节～不断完善风险管理重一大”集体决策臸经营和财机臸。度。务管理存A2、加强臸度执行力度。副厂长2、2、规范工作流程～强
在风险3、完善行政审批程序～化内控机臸。落实责任追究。3、违法违纪行为按党风廉政建设责任进行考核和责任追究。防控预案辛国臣执行人预案监督刘永刚人分管领导宋斗意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级对管理臸度理解不透～在执行操作过1、认真分析、梳理～1、加强监督管理～严程中产生不断完善臸度机臸,格审查工作业务程偏差～导2、认真学习理解岗位序～杜绝外部环境影综合管理职责和各项管理臸度～致臸度执响,B做到“两落实”,行不到2、对违法违纪行为按部主任3、按臸度分析梳理执行位～容易本厂相关臸度进行严中关键环节存在的偏差造成滥用格考核和责任追究,行为～确保执行力到位,职权、损公肥私的廉洁风
险,防控预案赵润军执行人预案刘永刚监督人分管领导宋斗意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、建立健全财务管理体系。认真学习理解物资1、检查落实各项管理臸度执行情况。在财务管理采购臸度。2、按臸度分析梳理执行2、检查岗位责任臸执中容易发生财务部经济问题～中关键环节存在的偏差行情况～督促履职尽B造成个人行行为～确保执行力到位。责。主任为失范的廉3、根据年度预算对指辬3、对各项财务日常收洁风险。进行层层分解～月月分支进行检查～规范财解～完成年度预算。健务工作。全内部机臸。防控预案张宝莲执行人预案
刘永刚监督人分管领导辛国臣意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、遵章守臸～履职尽1、坚定信念～牢记职责～违章事件的责～加强党性修养～无畏无惧～严守道德底当事人利用严守道德底线～廉洁线,各种方式以自律～廉政从业～2、坚决拒绝赠送礼品～达到其相应2、不利用职务便利谋拒绝吃请～严格按管理安监部目的～可能取私利～杜绝行贿受臸度执行,B导致行为失贿～不发生吃、拿、3、积极参加廉洁教育活主任范～工作程卡、要现象～把好安动～警钟长鸣,序变形～造4、坚持原则～秉公办事～全生产督察关维护企业正常的安全生成安全风3、纪检部门经常开展产臺序～自觉抵臸各种险。廉洁教育～防范于未私利诱惑,然。防控预案刘永刚执行人预案赵润军监督人
分管领导陈志平意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、坚持党委统一领导～纪检部门组织协1、坚持教育、臸度和监调～部门各负其责～督并举的方针～从源头逐步形成控臸臸度～上防止腐败。确保对风险点的监2、积极参加廉洁教育活控、可控和再控。设备部动～警钟长鸣。技改项目B2、纪检部门积极主动3、3、自觉抵臸商业贿赂～管理风险地履行职责～加强对主任坚持原则。技改项目安排的事3、4、加强思想道德学习～前、事中监督～完善提高拒腐防变意识。管理～实施主要过程监督～达到堵塞漏洞的目的。防控预案饶忠东执行人预案监督刘梁柱人分管领导陈志平意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日
廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、认真执行采购管理规1、提醒、督导认识岗定。位职责的特殊性或较在物资采购2、严格杜绝超计划采购大的自由裁量权～防活动中容易和计划外采购。止在岗人员不正确履计划经营3、熟悉和掌握市场行发生商业贿B行岗位职责造成的风情～按“,优、价廉”赂、不正当险。部主任的原则货比三家～择优交易或发生2、比,比价向部门内采购。经济问题～有关人员公开～相互4、严把采购,量关、验监督。收关。防控预案郭宝林执行人预案刘永刚监督人分管领导辛国臣意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、臸定科学严谨的工作1、加强监督管理～严程序～确保公开、公平、格审查工作业务程公正。加强组织监督、序～杜绝外部环境影臸度监督、自我监督和在干部考响,群众监督。2、对违法违纪行为按察过程中干部人事2、公平公正对待每个被可能造成本厂相关臸度进行严B考核人员失察失格考核和责任追究,管理3、加强作风建设～增强当。3、定期检查、督促岗工作事业心和责任感～位臸度机臸的完善情认真细致开展好工作。
况～消除潜在的空白明确工作纪律～严格要危险点,求。防控预案武利娟执行人预案赵润军监督人分管领导宋斗意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、1、安排专人监督～每1、1、建立健全合理的招项招投辬工作开始之投辬臸度。前签订廉洁承诺书。2、加强政治理论学2、在招投辬工作中每习～提高素养～对待招招投辬工劳动服务投辬上的态度要坚定。周末开展批评与自我作易发生B3、3、增强法纪观念～自批评～与所有人员沟廉洁风险公司经理觉抵臸商业贿赂。通思想～交流意见～保证工作指导准确性、及时性、有效性。防控预案谢恩浦执行人预案程淑霞监督人
分管领导辛国臣意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、建立和完善相关工作在工作中2、1、对各项财务日常收臸度～提高臸度的可操支进行检查～规范财务臸度执行作性～保障各项臸度的工作。不到位～有效运行。做到责任明资金运作2、检查落实各项管理容易造成确到人～管理落到实处。B臸度执行情况。滥用职2、严格执行报销程序～管理3、检查岗位责任臸执权、以权把好票据审核关～确保行情况～督促履职尽谋私的廉报销凭证的真实有效。责。洁风险。财务报告及时、准确。防控预案刘炜执行人预案张宝莲监督人分管领导辛国臣意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1.加强思想道德学习～在物资采1.监督采购做到公提高拒腐防变意识。购中容易开、公正、透明～防发生商业2.积极参加廉洁教育活治暗箱操作。贿赂、不B2.检查是否按计划采动～警钟长鸣。物资采购正当交易购～优先考虑信誉好3.
自觉抵臸商业贿赂～或发生经的公司～坚持货比三济问题的坚持原则。家～防治以次充好。廉洁风险
防控预案魏杰鹏执行人预案郭宝林监督人分管领导辛国臣意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位监督措施内控措施险点等级成本管理1、坚持实事求是、开拓不到位～1、督导认识岗位职责进取的原则～各项指辬不能正确的特殊性或较大的自必须本着积极进取、强归集生产由裁量权～防止在岗化管理的精神确定～保成本～监人员不正确履行岗位材料计划证计划数据的真实性。督费用去B职责造成的风险。2、加强成本管理～挖掘向～致使2、定期检查、督促岗审批降低成本的潜力～努力对企业造位臸度机臸的完善情提高管理水平～增强企成不必要况～消除潜在的空白业市场竞争能力～监督的损失、危险点。费用去向。浪费。防控预案郭英执行人预案郭宝林监督人
分管领导辛国臣意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、纪检部门积极主动地履行职责～加强对1、仔细学习理解相关管事前、事中监督～完理臸度。按臸度分析梳善管理～实施主要过存在单据理执行中关键环节存在程监督～达到堵塞漏审核把关的偏差行为～确保执行洞的目的。不严～报力到位。告不及C2、坚持党委统一领财务出纳时～影响1.按照财务臸度办理财导～思政部组织协调～领导分析部门各负其责～逐步务收支业务和决策。形成控臸臸度～确保2.按照程序做到账务对风险点的监控、可清、财务明。控和再控。防控预案张丽红执行人预案张宝莲监督人分管领导辛国臣
意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级1、设立举报电话～及1、仔细学习理解相关管时发现违反规定行理臸度。按臸度分析梳为。理执行中关键环节存在房地产管2、收受礼品的在一个综合管理的偏差行为～确保执行理发生不C月内上缴纪检部门。力到位。正当交易3、违法违纪行为按厂部副主任2、坚决拒绝赠送礼品～相关臸度进行考核和拒绝吃请～严格按厂管责任追究。理臸度执行。防控预案张克健执行人预案刘永刚监督人分管领导辛国臣意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位内控措施监督措施险点等级在公务接1、实施货比三家～确1、严格办公耗材采购臸待、车辆保,优价低使用。度～严格按照程序规定2、加强监督管理～严管理、电采购、结算。格审查工作程序～杜脑耗材等综合管理2、严格车辆管理～杜绝绝外部环境影响,工作中容C公车私用。3、对违法违纪行为按易造成以主管3、
按规定辬准进行公物权谋私的本厂相关臸度进行严接待～努力消除违规、廉洁风格考核和责任追究,超辬现象。险。防控预案
皮凤珍执行人预案赵润军监督人分管领导宋斗意见岗位廉洁风险点防控预案措施表单位:大唐峰峰发电厂填辯时间:2012年5月20日廉洁风风险岗位监督措施内控措施险点等级1、认真执行厂采购管理规定。1、把好劳保用品采2、2、严格控臸超计划采劳保、办购～做到公开、透明。购和计划外采购。公用品采劳保库3、熟悉和掌握市场行2、检查是否按计划采购容易存C情～按“,优、价廉”购维护企业利益～抵在经济问管理员的原则货比三家～择优臸亲朋好友的托请～题采购。不接受承包商礼品。4、严把采购,量关、验收关。防控预案赵诒霞执行人预案张克健监督人
分管领导赵润军意见
篇二：物资岗位廉洁风险防控措施表
第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
岗位名称：董事长
主要职责
风险点
风险风险类型等级
防范措施
管控责监督责任任单位
1.贯彻落
为谋取本企业或小团实党和国家、省
体利益，暗示、授意、强委省政府和上级
令财会人员违反国家财经有关政策、决定
纪律、企业财务制度，做及党风廉洁建设
假帐，虚报经宫业绩。责任制；
2.根据企
业章程、董事会
议事规则及制
在工程建设项目项目
度，组织决定企招标、大宗物资米购等方
业生产经营和改面领、干部选拔任用等方
革发展的重大决面，暗示、授意下属单位
策、重要人事任违反有关规定、程序或安
免、重大项目安排照顾请托人或特定关系
排、大额资金运人，谋取不正当利益。
作等事项；
3.主持董
事会全面工作，
贯彻上级指示不力，
行使法定代表人落实不到位，给工作造成
职权，履行企业一定影响。
思想道德
冈位职责
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规疋》、《国有企业领导人员廉洁从业若十规定实施
细贝U》，定期进行任期
内审计检查。——-
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规疋》、《国有企业领导人员廉洁从业若十规定实施
细贝U》，按要求定期述
职述廉，报告个人重大事项，接受党内监督、组织监督、员
丄群众监督、舆论监督。
强化纪律观念，增二二二强廉洁意识。
集团党集团纪
委
委
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
民事权利。
忽视公司早程、重事会议事规则及制度或有关规疋，给企业造成疋损失。
岗位名称：董事长
认真贯彻执行“三重一大”决策制度，实行科学决策、民主决策，决策程序和结果以一疋方式在—-适当范围公示。
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
岗位名称：党委书记
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任任单位单位
1.切实贯彻执
在干部培养、察选
行党的路线、方针、拔、用时，利用职权和影
政策和国家法律法规响力暗示授意强令组织人
及上级指示，落实党事部门、下属单位违反规
风廉洁建设责任制；定，照顾请托人或特定关
2.组织开展公系人，取不正当利益。
司党的建设、党风廉
政建设、精神文明建
设落实思想政治工作
和信访维稳工作；
3.贯彻执行党
的干部路线，负责对
违反民主集中制原
干部特别是领导干部则，给企业造成损失和不
进行培养、考察、选良影响。
拔、任用；4、对董事
长、总经理和班子其
贯彻执行上级指示
它成员遵守公司法企不力延误工作任务完成。
业章程、董事会、经
理层议议事规则等
有关制度规定、决
定、外置企业“三重
一大”事项进行监
督。
发现董事长、总经
理或班子其它成员违反
《公司法》、企业章程、
董事会、经理层议事规则
等有关制度规定、决定
外置企业“三重一大”事
项时，不提醒、不制止。
思想道德
岗位职责
-一-二二-一-二二
严格执行川旅集团《子公司领导班子成员选拨任用办法》、《干部交流工作暂行规定（试行）》、《加强干部选拔任用监督工作暂行办法》等制度规定。
坚持民主集中制原
则，认真执行党委会议事
规则，实行科学决策，民
主决策。
认真组织党委中心集团党
组学习，切实贯彻执行
集团纪委
《国有企业导人员廉洁从
委
业规定》，组织开展反腐
倡廉文化活动，对各种教
育活动主动带头参加并
组织进行严格考核。
充分发挥党组织的监督作用，加大《国有企业领导人员廉洁从业规定》、《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》等贯彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。
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所在单位：川旅集团
主要职责
风险点
风险风险类型类型
岗位名称：总经理
防范措施
管控责监督责任单位任单位
超越董事会、党政领导班子授权范围，以公司名义签署合同、协议或对外开展业务活动，谋取不正当安排部署、组织实施董事会、党委会决议过程中，不正确履行职责、义务，延误工作任务完成。
1.负责主持
集团行政全面工
作；
2.负责组织
实施董事会、党委
组织、安排、部署
会决议；
和督导不到位，经理层
3.负责组织、失职或谋取私利。
安排部署和督导企
业经营管理及安全
生产工作；
4.聘任或提
请董事会聘任、解
聘总经理职权管辖
为请托人或特定
范围内的企业领导利益关系人谋取不正
人员。
当利益。
岗位职责
外部环境
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、《合同管理办法
严格执行《总经理办公会议规则》，实行科学民主决策。
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》，按照一岗双责要求切实担负起党风廉洁建设责任，督促检查经理层认真履职、廉洁
认真执行领导人员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真对照检查，接受监督
集团党委
集团纪委
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
岗位名称：党委副书记
主要职责
风险点
风险风险类型等级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
利用职权影响，为请托人或特定关系人谋取不正当利益。
1.负责落实
党委会、董事会父
办的各项工作任
思想
务；
道德
2.分管集团
党建、思想政治、
宣传文化工作；
超越授权范围或党委
3.分管集团会工作程序处置企业有关
党建、思想政治、宣传文
稳定工作。
化工作，给企业带来消极
影响。
岗位
职责
严格执行集团“三重一大”制度规定，对照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若十规定实施细则》、川旅集团《党风廉洁建设责任制考核办法》规定述职述廉，接受监督。
按规定要求在民主生活会和述职述廉中认真进行对照检查，接受监督。
工作到位不够，执行不力，给工作造成不利影响。
对由于工作不到
位，责任不落实造成损失
或影响的行为实行责任追党委书
究。
记
纪委书记
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所在单位：川旅集团
岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）
主要职责
1.负责组织
实施集团规划投资和资本运营工作；
2.经总经理
授权，代表集团对外签相关协议；
3.协调、处
理资本运营业务发生的商务纠纷。
风险点
在协调、处理规划投资和资本运营业务发生的商务纠纷的过程中，接受请托人
（单位）财务，为请
托人（单位）谋取不
正当利益，给企业带来损失。
工作不到位执行不力，给企业造成经济损失。
对费用的管理、审核、审批不严，给企业造成损失。
风险类型
思想道德
岗位职责
风险等级
防范措施
管控监督责任
责任人
—人
-一一
认真执行有关规疋和程序，在规划投资、资本运营等方面严格实行集体决策。
将从业风险点作为党
风廉洁建设目标责任制和党
员干部廉洁从业的考核内
容，对由于责任不到位，分
管范围内党风廉洁建设出现
重大问题时，追究领导责任
党政
主要
二二二
领导纪委书记
切实承担和履行相应职责，监督部门加大监督检查力度，定期进行审计。
二二二
0
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所在单位：川旅集团
（）
主要职责
风险点
岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
在改革改制、企业
加强组织监督，按
经营管理上，授意、指
规定要求在民主生活会
使有关单位或部门，违
和述职述廉中，对执行
反有关规疋，为请托人
廉洁从业各项规定情况
1.负责组织（单位）或特定关系
落实集团各公司改人，谋取不当利益。
认真进行自查，接受监督。
革发展工作；
2.负责集团
各子公司安全生产
思想道德-——一
工作。
党政主纪委书记
在安全生产管理等
要领导
过程中，接受请托人
（单位）的财物。
严格执行“三重一
岗位职
大”制度，严格实行责
责—-任追究。
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所在单位：川旅集团
主要职责
风险点
风险类风险等级型
防控措施
岗位名称：纪委书记
管控责监督责任
任人
单位
1.负责贯彻
在纪检监察思想道
落实上级党委、纪工作人员的推
德
委及公司党委会、存、使用、考核
董事会有关党风工作中违反规
廉洁建设和反腐倡定，照顾请托人
廉的决策、决定；或特定关系人，
2.负责纪检谋取不止当利
监察工作人员的推益。
荐、考核、使用；
贯彻执行不岗位职
3.负责对违纪案力，组织协调不
责
件的受理杳办处理到位给工作造成
工作。
不良影响
严格执干部选拔任用监督工作暂行办法等文件，按要求作好纪检监察工作人员的推荐、使用和考核。
积极组织开展反腐倡廉洁教育和廉洁文化活动，将从业风险点作为党风廉洁建设目标责任制和党员干部廉洁从业的内容进行考核。
党委书记
集团纪委
在违纪案件外部环
的受理、调杳、
境
处理等方面接受
请托人的财物，
暗示、授意办案
人员不严格查处
为请托人开脱责
任。
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业右干规疋头施细则》、《查办案件工作办法（试行）》、加大违纪案件查处力度，协调各方力量，严格办案程序，严肃办案纪律，确保案件质量。
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
主要职责
风险点
风险类风险等级
型
岗位名称：工会主席
防控措施
管控责监督责任人任单位
1.维护保
在组织开思想道
障职工群众合法展先进典型评德
权益；2.负责选，劳动竞赛
工会经费、会费等各项活动
的使用和管理；中，授意、指
3.组织开展先使工作人员，
进典型评选，劳为请托人或特
动竞赛等各项活定关系人谋取
动。
不正当利益。
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导二员廉洁从业若干规定实施细则》，按规定要求开展述职述廉和对照检查。
在工会经岗位费、会费的使职责用和管理上，不负责任、审核把关不严，导致发生违规违纪问题。
在工会经费审批和使
党委书纪委书
用上严格执行制度，履行
记
记
审批程序，工会经费审查
委员会每年对经费使用情
况进行专项审查。
工作不到位，执行不力，给工作造成不良影响。
强化责任意识，督促认真履职。
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
岗位名称：总会计师
主要职责
风险点
风险风险类型等级
防范措施
管控责监督责
任人
任人
1.负责实利用权力或影响为
施公司财务管理、特定关系人谋取利益。
成本管理、资金管
理等经营管理工
作；
2.负责审
査公司投资、融资
担保、拆借资金、
委托理财信用证、审核把关不严格，
购销商品和服务、导致业务部门负责人为
招投标等经济工请托单位谋取不正当利
作
益。
3.负责企
业大额资金的管
理工作；
在企业大额资金的
4.负责审核管理、审批与支付方
财务报表、年终决面，违反财务管理制度
算工作。
和规定，照顾请托人
（单位）或特定关系
人，谋取不当利、人益。
严格执行项目投资管理、资金使用管理、投融资财务预（决）算等管理制度，严格遵守财经纪律。
思想道德二二二
岗位职责
加大对工资奖金分配等的公开力度，定期开展专项审计。
-三党政主要领导
认真执行“三重一大”和财务管理制度，严格遵守财经纪律。
外部环境-一一
纪委书记
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：办公室
岗位名称：办公室主任
主要职责
风险点风险风险等
防范措施
管控监督责
类型级
责任人任人
1.全面主持办公室工
作；
2.负责董事会会议、
违规签订合
总经理办公会、年度工作会同或阻扰正常合
以及其他重大会议的
统筹安排；
同的签订
3.组织落实工商注册
登记、合同管理以及其他法
思想
律事务工作；
道德
严格执行《党内
监督条例》、集团各项党政主
管理规定，加强检查和要领导
监督。
纪委书
-一一
记
4.负责接待管理、车
辆管
严格执行接待管
理、总部机关保卫和后
勤管理；
利用接待和
5.组织企业发展、改车辆管理为个人
革和谐等方面重大冋题的调谋取私利
查研究，为领导决策提供依
据；
理、车辆管理等规定，加强检查和监督。
二二二
分管领导
纪委书记
6.监督检查和督办落
提供的调查
实董事会决议、总经理办公情况与实际有出岗位
会决定事项、其他重大会议入，影响领导决职责
以及领导安排事项贯彻执行策。
情况。
加强政治理论和分管业务培训，提高业务素领导质。
纪委书记
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：办公室
主要职责
风险点
岗位名称：办公室副主任
风险风险等类型级
防范措施
管控责任监督责任
人
人
因人情或利益诱
思想
惑违规处理文件给企业
造成损失。
道德
严格进行监督加强教育管理。
分管领导
办公室主任
1.按规定、规
二二二
范程序办理文件；
2.按程序使
违反规定使用印
用印章；
章造成不良后果
二二二
加强管理，严格
印章管理程序。
3.按规定管
。
理档案。
对重要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。
岗位职责
严格执行《档案管理制度》。
分管领导
办公室主任
部门负责办公室主
人
任
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：办公室
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
岗位名称：法律顾问
防范措施
管控责监督责
任人
任人
参与招标中因人
思想道
情对有问题的合同不
1.起草或者参认真审核把关。
德
与起草、审核公司重
加强教育，增强工部门负责办公室
作责任心。
人
主任
要规章制度；防止出
现违规制度；
2.管理、审核
公司合同，参加公司
总部合同的谈判、招
投标，以及合同的起
草工作。
违反相关规定和岗位职-一一
严格执行相关制度
程序办理合同审核。责
规定，加强检查监督。
办公室主任
党政主要领导
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：办公室
主要职责
风险点
岗位名称：办公室文员
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
将机密文件透露
思想道
给不相关人员谋取利
1.协助办公室益。
负责人做好文件的统
德加强教育，提高
筹管理；
思想觉悟，严格执行
2.负责公司文
《保密工作制
二二二度》。
件董事会文件、办公
室材料的起草工作；
3.协助开展工
作调研和工作信息收
集工作。
迟办、未办、违岗位职
督促增强工作责任
规办理工作事务。
责
感，做到廉洁办事。
分管办公室副
领导
主任
部门负办公室副
责人
主任
-三
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：办公室
主要职责
风险点
岗位名称：前台接待员
风险类风险等
型
级
防范措施
监督管控责
责任任人
人
1.协助办公
室负责人和接待主
在接待过程中谋
办管理员做好接待取私利。
事务；
2.负责总部
接待及办公费用的
统筹；
3.负责总部
办公用品的申请报
批、采购入库、库
房保管和使用发
放。
违规领取物品
思想道
加强思想教育提分管领
德
高思想觉悟。
导
办公
室主
二二二
任
业务流程
加强教育，严格
部门负
执行办公用品管理制
责人
度。
办公
室副
-三
主任
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：办公室
岗位名称：车队队长
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。
公车私用。
思想道
-
加强政治教育提部门负办公室主
德
三
高思想觉悟。
责人任
在维修保养车辆中外部环
二
加强管理，督促部门负办公室
收受好处。
境
二二自律。
责人
主任
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：办公室
岗位名称：驾驶员
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
1.为领导、机
关服务；
2.负责车辆的
维修保养工作。
公车私用。
收取车辆维修保养厂商的好处。
思想道德
外部环境
-三
加强教育，提高
思想觉悟。
加强管理，严格检杳。
分管领导车队队长分管领导车队队长
二二二
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：党群工作部
岗位名称：党群工作部部长
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责任监督责
人
任人
1.负责部门全面
工作，统筹外联、
内务工作，制定各项管
理制度；
2.负责集团党委
工作失职造成不岗位职-三
加强学习，增强分管领导纪委书
和部门综合性工作报良影响或损失。
责
工作责任心。
记
告、计划、总结、文件
等材料的草拟和部门工
作人员承办的文件、材
料的审核工作；
岗位廉洁风险防控一览表
3.承办集团党
建、干部管理、宣传文
化维稳、妇女、青年及
直属机关党委等相关工
作。
不按干部管理、业务流
制度规定程序办事。程
严格按干部人事制度程序办事及遵守廉洁从业相关规定。
分管领导
纪委书记
二二二
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：党群工作部
岗位名称：党群工作部副部长
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
1.负责制定年度
党委重点工作、重大活
工作失职造成不岗位职
动及经费计划和落实；良影响或损失。
责
-三
加强学习，增强
工作责任心。
分管领党群部部
导
长
2.协助部长负责
领导人员日常管理及部
门内部的组织管理工
作；
3.负责企业文化、
政治思想宣传疏导、维
护稳定等工作；
4.负责直属机关
党委相关工作；
不按干部管理制业务流
5.承办集团领导度规定程序办事。
程
交办的其他工作任务
严格按干部人事制度程序办事及遵守廉洁从业相关规定。
分管领导
党群部部长
二二二
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：党群工作部
岗位名称：工会干事
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责
任人
任人
负责工会重点
工会经费使用或岗位职
工作和重大活动经费
管理不规范。
责
-三
严格执行工会财分管务管理相关制度规定。领导
计划和使用。
党群部部长
1.负责工会组
织、宣传、文体活
动、扶贫帮困、劳动
竞赛、先进评选等日
常管理工作；
2.负责工会财
加强学习，不断
务、固定资产及低值工作失职造成不岗位职
提升业务工作能力，增部门负责党群部
易耗物品管理。
良影响或损失。
责
二强责任心
人
部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：党群工作部
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
岗位名称：党建专员
防范措施
管控责监督责任
任人
人
负责党组织建
设、党员教育及管
理、党员发展党内统
计及党务信息、党费
收缴和使用管理等工
作
对党费使用管理不岗位职
规范。
责
严格遵守中共中央组织部《关于中国共产党党费收缴管理和使用的规定》。
分管领党群部
导
部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：规划投资部
主要职责
风险点
岗位名称：规划投资部部长
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
在资源整合过程
1.主管企业发展中，发生损害川
战略专题调研，组织益现象。
旅利
岗位职责
完成上级部门交办的
加强思想教育和廉分管领
洁教育，规范资源整合导
行为，加强过程管理。
各项专题调杳工作；
二二二
2.参加开展资源
整合调查工作，指导
各公司开展资源整合调查工作。
因人情或利益诱惑，在对外合，作过程中出现有损川旅集团利益的行为。
加强思想教育和廉洁教育，规范对外合作二二二行为，加强程序管理。分管领
导加强思想教育和廉洁教育，规范矿权申办
行为，加强过程管理。
纪委书记纪委书记
外部环境
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：规划投资部
主要职责
风险点
岗位名称：规划投资部副部长
风险风险等
类型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
1.协助部长搞好企业
发展战略重大项目管
思想道因人情或利益德
加强思想教育和分管廉洁教育严格落实失职领导责任追究制度。
理对外合作等业务工诱惑对重大项目立
项、管理违规办理
作；2.组织进行重大
二二二
项目可行性研究报告
方案设计审查工作；
加强思想教育和
3.组织开展重大
廉洁教育，规范资源整合
项目完成情况考核提
行为，加强过程管理。
出考核意见
在资源整合过
分管
程中发生损害川旅利岗位职二二二
领导
益现象。
责
规划投资部部长
规划投资部部长
对项目完成情况考核不按制度进行。
完善相应的管理分管
制度严格要求和执纪监领
督。
导
规划投资部部长
二二二
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：规划投资部
主要职责
风险点
岗位名称：规划投资部员工
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
1.按规定进行重
因人情或利益诱思想道
大项目立项审批工作；
惑对重大项目立项、管理违规办理。
德
加强思想教育和分管廉洁教育，严格落实领导失职责任追究制度。
2.制定下达项目
投资年度计划；
二二二
3.监督、指导重
大项目建设计划执行
情况；
因工作不严谨，
4.考核项目计划不按立项管理程序进
完成情况。
行。
业务流程
严格执行集团项分管目投资管理有关规领导定。
规划投资部部长
规划投资部部长
-三
对项目完成考核制度机
不按制度进行。
制
完善相应的管理分管制度，严格要求和执领导纪监督。
二二二
规划投资部部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：财务审计部
主要职责
风险点
岗位名称:财务审计部部长
风险风险等类型级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
在资金筹措和使
用，尤其是银行融资
1.全面负责资产与各公司资金审批调
财务部各项工作；
度方面，收受好处，
2.拟定资金筹措做出有损企业的行
和使用方案，主管资金为。
调度；
严格筹融资渠思想道-一一道，严格逐级审批程
德序，规范资金管理。
党政主纪委书记
要领导
3.协调国资、财
政税务、物价、银行关
系；
4.审计和考核各
子公司财务完成情况。在审计中因人情
或利益诱惑出现有损
川集团利益的行为；
在财务干部队伍
推荐配备中，由于讲人情，出现不公平和不公正现象。
岗位职责
-三
严格财务人员录
用与选拔程序。
分管领导
纪委办主任
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：财务审计部
主要职责
风险点
岗位名称:财务审计部副部长
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责
任人
任人
1.协助部长落实
泄露企业内部财
部门相关业务工作；
思想道
务重要机密从中获取
2.拟定会计核算个人利益。
德
方案，主管会计报表；
3.主管财务会计
基础工作，协调审计评
估，组织开展经济活动
分析；
对属于职责范围
4.协助部长协调内的业务应当检查督
协调国资、财政、税务导而因获得个人好处岗位职
物价、银行关系及其它而不认真履职。
责
工作。
分管领导
纪委副书记
二二二
严格按川旅集团
保密管理规章制度办
-三事。
部门负责纪委办
人
主任
严格落实失职责任追究制度。
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：财务审计部
主要职责
风险点
岗位名称：预算管理员
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责任监督责
人
任人
经营业绩考核资
1.测算下达子公料收集时，对所收集
司年度财务目标指资料真实性不加以严
标；
格检杳。
严格督促年薪考
-三
部门负责核时对所收集的资料
人
逐一核对无误。
财务审
2.编制报送集团
计部部
公司年度财务预算报
长
表以及与国资委对川
旅绩效考核相关事
务；
3.负责财务信息
在财务目标指标岗位职
系统日常管理。
测算时，缺失公平与
责
公正性。
-三
在测算指标时，部门负责
严格按原则办事。
人
财务审
计部部
长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：财务审计部
主要职责
风险点
岗位名称：会计核算员
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
1.费用审核报
对个人报销费用
销；
时，讲情面，审核不
2.总部机关日常按规章制度办事，因
会计核算。
人而异。
岗位职责
认真贯彻执行《会计准则》相关规定和集团公司制定的会计制度及实施细则
部门负财务审计责人部部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：财务审计部
岗位名称：出纳员
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责任监督责
人
任人
1.保管现金及银隐瞒现金收入，
行存款；
据为己有。
2.办理货币资金
收支；
3•保管银行票据
改动报销凭证，
办理票据收付及贴现将他人已报账的凭证
等；
金额改大骗取现金。
4.协助办理内部
结算。
二二二
严格监督，严格
检杳。
二二二
思想道德
加强内部控制，约束出纳行为。
分管领导财务审计部部长
财务审分管领导计部部
长
岗位廉洁风险防控一览表
将公款转出挪用。
岗位职责
健全内控制度，加强管理。
二二二
分管领导
财务审计部部
长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：财务审计部
主要职责
风险点
岗位名称：会计报表管理员
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
收集审查会计报
表，编制集团合并会
在接收二级单，位
计报表撰写财务情况
岗位职
的报表时，不认真审说明书、会计报表附
责
-三
严格执行报表制分管领财务审计
度。
导
部部长
查基层单位报表。
注编制季度经济运行
分析报告。
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门:财务审计部
主要职责
风险点
岗位名称:系统管理员
风险内风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
因人情或利益泄
负责集团建设运
岗位职
漏集团公司信息化相
行系统的维护工作。
责
关数据。
加强思想教育增部门负
强廉洁自律意识。
责人
财务审计部部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：人力资源部
主要职责
风险点
岗位名称：人力资源部部长
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任人任人
严格执行公司《企
1.主持部门全面
业负责人经营
工作；
业绩考核暂行办法》、
2.负责薪酬分配在考核各公司负
思想道管理，提出建立或修责人年薪时，随意放宽德改完善相关制度和办考核尺度。
《企业负责人薪酬管理纪委书
暂行办法》，严格审查分管领导记程序。
法的意见；
3.牵头组织对各
子公司负责人年度经营业绩考核，并根据
二二二
考核结果，提出各了
公司负责人年度薪酬
确定意见；
干预下属经办的
严格执行公司职
4.负责指导各子职工招聘、人事考察工
公司社会保险工作，作。
工招聘、干部考察规定严格审查程序。
协调企业与政府劳动
岗位职
分管
纪委书
保障部门和社会保险
责
领导
记
岗位廉洁风险防控一览表
经办机构的关系。
在办理各公司职工社保时，放宽政策，谋取好处。
外部环二——
严格落实责任追分管
境
二究制度。
领导
纪委书记
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：人力资源部
主要职责
风险点
岗位名称：人力资源专员
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责任监督责
人
任人
1.负责集团劳动
工资管理业务，负责
工资、奖金、补贴计
算，负责劳动工资统
因人情或利益诱
计业务；
惑，在办理工资奖
岗位职
2.负责集团班子金、补贴计算中不坚
责
年薪计发、兑现业务持原则。
工作；
3.负责集团人事
档案管理。
严格执行公司《企业负责人经营业绩考核暂行办法》、分管《企业负责人薪酬管领导理暂行办法》，严格审查程序。
-三
人力资源部部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：人力资源部
岗位名称：人力资源专员
责要职主
风险点
风险类型风险等级防控措施
管控责任人
1.负责机
因人情或利思想道德
关人事调配及劳益诱惑，在员工
力卩强思分管想教育和廉洁教领导
动合同管理业招聘、选拔考察
育，增强党性和
务，参与员工招工作中，不坚持
责任意识，严格
聘、选聘工作；原则。
落实失职责任
2.主管各类高级
追究制度。
职称申报工作。在经办培训
业务中，收取业
力卩强思分管想教育和廉洁教领导
务单位好处费。
育。
监督责任人人力资源部部长
人力资源部部长
在高级职称岗位职责申报中对个别人放宽条件。
严格按程分管序申报、审查，领导严格审^定。
人力资源部部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：企业发展部
主要职责
风险点
岗位名称：企业发展部部长
风险风险等
类型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
1.主持企业发展
部工作；
2.主管企业体制
在企业改革改制
改革、资源整合等业中因徇私情而不认真
务；
履职。
3.组织开展企业
管理制度建设，推进企
岗位职责
完善相关管理制分管-三度，促使严格依法办领导
事。
纪委书记
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：企业发展部
业各项管理创新；
4.主管企业安全
牛产工作。
在日常管理中因
人情而不严格执行制
度。
岗位名称：企业发展部副部长
严格要求，严格分管
管理。
领导
纪委书记
-三
岗位廉洁风险防控一览表
主要职责
风险点
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
在对下级企业检查考核时讲人情。
协助部长搞好企业发展部各项业务。
严格要求，促使
-三坚持做到公平公正、
分管领纪委办主
导
任
公开。
对所主管的工作指导、管理不到位。
-三
督促增强责任
心、认真履职。
分管领纪委办主
导
任
岗位职责
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：企业发展部所在部门：企业发展部
主要职责
风险点
岗位名称：企业发展部副部长岗位名称：企业发展部专员
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
经办不及时导致
工作任务不能按时完
-三
成。
严格要求，督促及时
办理。
1.负责部门日
常事务综合管理工
作；
制度建设滞后，影响
2.协助部门领导
企业正常工作。
开展改革改制、调研
-三督促提高工作量。
调查、管理创新和制
岗位职
度建设工作。
责
企业发展部部长分管领导
分管企业发展领导部部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：项目管理部（招标办）
主要职责
风险点
岗位名称：项目管理部部长（招标办主任）
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
在招标过程中因利益诱惑出现不廉洁行为。
思想道德
-一一
加强教育和管
理，严格进行监督。
分管领导
纪委书记
1.主持项目管理
不正常按程序办业务流
部工作和招标办工理招标业务。
程
作；
严格按程序规定分管
办事。
领导
2.组织对招标工
作的调研、检杳、考
二二二
核工作；
3.负责制定和完
受社会上不良风
善项目管理和招标管气的影响，在招标工
理制度；
作中出现较大问题。
外部环境
-一一
加强监督，促使
严格依法办事。
分管领导
4.负责对部门人
员的教育和管理。
纪委书记纪委书记
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：项目管理部（招标办）
主要职责
风险点
岗位名称：项目管理部（招标办）专员
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
1.负责按规定程序
实施川旅集团本级管理
在招标过程中因
的工程招标的管理业个人的不廉洁行为不思想道
务；
按规定程序和要求办德
2.参与工程招标规事。
严格工作纪律，规范分管工作程序。领导
章制度和管理办法的制
定、修改和完善工作；
3.配合工程管理部
二二二
门加强投标单位管理建
立投标人评价机制和信
息库。
在对投标人，评岗位职
价中，未做到公正评责
价。
坚持按公平公部门负
正的原则办事。
责人
项目管理部部长
项目管理
-三
部部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：纪检监察部
主要职责
风险点
岗位名称：纪检监察部部长
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
因利益或诱惑，在干部监管中为特定人谋取利益。
思想道二二二
加强教育，督促
德
自律。
分管领导
纪委书记
1.纪检信访、案
因利益或诱惑，
件查办、案件审理、在信访处理、案件查
专项治理和效能监办、专项治理和效能
察；
监察中为特定人谋取
2.组织实施纪检利益。
监督；
3.组织实施招标
监督；
因利益或诱惑，
4.干部选拔任用在纪检监督中为特定
监督。
人谋取利益。
因利益或诱惑，在招标监督中为特定人谋取利益。
严格执行《党纪
处分条例》《国有企
业领导人员廉洁从业若干规定》、川旅集团相关业务规定。
党政王要领导
二二二
岗位职
严格执行纪检监
督相关管理办法。
分管
领导
责二二二
严格执行川旅集
团招标管理办法、招
外部环境
标监督办法及相关业分管领
务规定。
导
纪委书记纪委书记
纪委书记
二二二
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：纪检监察部
主要职责
风险点
岗位名称：纪检监察部副部长
风险风险等
类型
级
防范措施
管控责监督责任
任人
人
因利益或诱惑，在干部监管中为特定人谋取利益。
思想道二二二
加强教育，督促
德
自律。
分管领导
纪委书记
因利益或诱惑，
在信访处理、案件查
1.协助纪检监
办、专项治理和效能
察、部长工作；
监察中为特定人谋取
2.
协助信访处
理利益。
案件查办、专项治理
和效能监察；
3协助组织实施
招标监督；
4.协助开展干部
监管工作。
因利益或诱惑，
在审计监督中为特定
人谋取利益。
因利益或诱惑，在招标监督中为特定人谋取利益。
《党纪处分条例》、川旅集团《员工分管领奖惩办法》及相关业务导规定。
二二二
严格执行《国有企业领导人员廉洁从二二二业右干规疋》等规^定。
岗位职责
分管领导
外部环境
川旅集团《招标管理办法》、《招标监督办法》。
分管领导
二二二
纪检监察部部长
纪检监察部部长
纪检监察部部长
岗位廉洁风险防控一览表
所在部门：纪检监察部
主要职责
风险点
岗位名称：纪检监察专员
风险类风险等
型
级
防范措施
管控责监督责
任人
任人
严格执行纪检监
将信访材料或有思想道
关情况透露、转给被德
检举人。
察相关工作制度》，加强检查和监督。
分管领导
纪检监
察部部
二二二
长
因人情或利益诱惑，对违法、违纪、违规等问题不认真受理。
加强思想教育和廉洁教育，增强责任意识；严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《查办案件工作办法试行）》、《案件审理工作办法
（试行）》C
1.办理本级纪检
纪检监
监察案件查处工作督
分管
察部部
促指导基层规范查办
二二二
领导
长
案件；
2.办理党风廉洁
因人情或利益诱
建设责任制考核和反
惑，作出不客观不公
腐倡廉教育以及纪检
正的考核评价。
监察业务工作考核评
岗位职
比工作。
责
加强思想道德教
育和岗位职责教育；
严格执行《纪检监察业务工作考核暂行办法》。
纪检监察部部分管领导长
篇三：物资岗位廉洁风险防控措施表
山西省工业设备安装有限公司岗位廉洁风险点及风险防控措施单位：碳四深加工项目（盖章）
姓名岗位职务
岗位主要职责
张凯
1、项目经理对本工程的质量、形
象进度计划和安全生产负全部责任，比
对公司总经理负责。
2、认真贯彻执行国家有关安全生
产方针，劳动保护政策，法规和上级有
关决议，并负责检查实施，确保工程安
项目部
项目经理
全牛产。3、对本工程必须严格执行国家和地
方有关工程施工标准和技术规范，确保本工程质量全面达到优良。
4、组织编制、部署、审批本工程
的施工进度计划及具体实施情况。督促
检查本工程各职能部门人员的执行情
况，并安排有关的计划及调整措施，确
保本工程按时完成。
5、负责组织生产例会制度，并及
填报日期：2015年11月25日
岗位潜在廉洁风险点
1、岗位责任心不强，履行岗位职责不到位或不履行“一岗双责”违反廉洁自律的相关规定，利用职务便利为自己或特定关系人谋取私利；2、决策程序不规范，未经过班子研究决定，超越权限，不执行上级安排，私自变更工作要求和内容，私自简化运行程序导致无法有限监督；
廉洁风险防控措施
1、制定严格执行公司《项目管理规定》在本岗位的实施细则；2、依据公司发《资金管理暂行办法》建立了项目部月度资金收支计划等相关制度和办法。3、严格执行了《项目工程经营管理办法》；4、制订了岗位责任制和工作细则，
3、岗位责任心不强，生产费用管理不到位，监控有漏洞导致虚假物资米购，违反差旅费报销等，违反财经纪律；4、考察监控不严，导致资质信誉不良的施工队伍及供货商进入；5、施工队伍及供货商动态考核不客观不公正，掺杂个人因素或随意偏袒，违反公司内控手册；
班子成员分工，中心事务公开等制度5、制订了项目部在严格执行公司制定的《物资计划、核销管理办法》《物资采购管理办法》工作流程；6、建立了承包商、供应商数据库，对其进行动态考评管理，犹存劣汰；7、依据公司的项目管理规定，细化本项目部的各环节的执行程序；加强
时向公司领导汇报。①每天下午主持召开生产协调会，
协调材料，劳动力，机械设备，各工种、各工序之间关系，检查当月计划执行情况，布置次日作业计划。
②每周一上午抽半小时召开施工现场职工大会，总结上周的工程形象进度，质量安全执行情况，布置本周各项任务，落实各项措施，明确施工目标。
③每周同甲方及监理单位召开工程例会，负责汇报本周工程情况以及需要解决的一些问题。
6、协助公司领导和公司有关部门依据合同条款规定，对本工程有关条款的回收和使用工作。
7、坚持’求实创新，至诚服务’的原则，带领项目部全体员工恪守“廉洁奉公，终于职守”的工作规范，加强项目部内部廉正建设，，严格财务制度，加强财务管理，杜绝项目部不正之风和腐
6、明知采购计划不真实、不可行仍给与审批通过，导致失职渎职。
对党员的教育、监督，防微杜渐；8在实际的工作中进一步健全廉洁风险防控体系。9、制订廉洁风险定期自查可操作的防控体系•
败现象。
张伟
任登巍
项目部项目部
生产经理
生产经理
1认真贯彻执行党和国家的方针政策、
1.
管理法规，执行局的各项方针目标和规
章制度。作为局总经理的委托授权人，
2.
在局的领导下和局各职能部门的指导下开展工作，根据合同对项目实施过程行
使全面管理职权。
2、按照合冋要求，统一领导和管理所辖
3.
工程项目各工区项目部的施工生产，搞
好与建设、监理、设计单位和地方政府的关系。
3、组织编制合同段的指导性实施性、施
4.
工组织、重要工程的施工组织计划，掌
5.
握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。
4、做好经济合同管理，认真履行合同规定
的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓
好工程成本控制。
5、组织制定项目工程的年度、季度施工生
产和红线成本预算计划，检查计划的实施情
况、验工计价和统计监察。
1认真贯彻执行党和国家的方针政策、
6.
管理法规，执行局的各项方针目标和规
章制度。作为局总经理的委托授权人，
7.
在局的领导下和局各职能部门的指导下
未按规定履行党风廉政建设目标
的分解责任。未按公司施工生产制度及标准对
：1、认真落实分公司党风廉政建设目
标责任制；2、对“三重一大”事项提交分公司
所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主
领导班子集体讨论研究决定；3、严格按照公司制度、标准开展各
投诉和其它重大失误。安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安
全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。接受“盛情”馈赠或感谢。组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，
项工作，并建立健全分公司有关管理措施和流程；4、坚持安全文明施工，对安全管理、
质量管理、物资采购等重点工作加强监管，防范生产管理风险；5、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。
导致有失公平等失职风险。
未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理
1、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定；
开展工作，根据合同对项目实施过程行使全面管理职权。2、按照合冋要求，统一领导和管理所辖工程项目各工区项目部的施工生产，搞好与建设、监理、设计单位和地方政府的关系。3、组织编制合同段的指导性实施性、施工组织、重要工程的施工组织计划，掌握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。
篇四：物资岗位廉洁风险防控措施表
风险种类廉政风险主要内容和表现形式自评风险等级廉政风险防控措施思想道德不注重加强理论学习和业务学习加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感自信心和意志力积极参加理想信念教育宗旨教育革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防严格更新不及时可能造成档案资料不完善或遗失岗位廉政风险点查找和防控措施表
单位：新晃中兴总公司留守处办公室
填表日期：2015年3月18日
姓名
黄蓉
职务（岗位）
办公室主任
岗位职责
一、负责为留守处领导、各股室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作，为留守处领导当好参谋、助手；二、负责本留守处文件收发管理和全留守处综合性文件的起草工作；三、负责提交留守处会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；四、负责留守处党委、行政会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；五、负责全留守处保密工作及行政事务管理；六、负责全留守处信、函管理工作，做好县人大议案、意见、建议和县政协提案受理、协调、督办工作；七、负责本留守处政治、业务学习的组织安排，协助留守处领导做好本单位职工思想政治工作。做好留守处机关各项规章制度的执行监督；八、按照留守处领导安排，做好全留守处职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作；九、承办留守处领导交办的其它工作。
风险种类
廉政风险主要内容和表现形式
个人自查
互查
思想道德风险
不注重加强理论学习和业务学习
加强学习，提高能力
1、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。
利用职务上
2、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要
潜
岗位
的消耗和物品浪费。
便利谋取私
在
职责
3、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，利、加强车
廉政风
风险
造成不良后果。4、车辆管理不到位5、对单位档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。
辆、办公室日常管理工作
险业务流程1、印章审批、保管和使用上随意性大风险2、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证
明，徇私办理不符合规定业务方面的证明、文件等。
制度机制风险
外部境风险
廉政风险防控措施
机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现丢失或泄密。
熟人关系违规利用职权招待、出车
个人防控措施承诺
利用职权招待、出车
建议采取的防控措施
.
加强学习，
注重综合能
力学习，提
高廉洁自律
1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素的能力，加
质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、强思想道德
宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，
筑牢反腐倡廉思想防线。
建设，不断
2、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明等，通过提高修养；
主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审严格执行车
批签字后购买发放。车辆严格按规章制度管理，杜绝违规乱开辆、印章、
支，乱招待。
收发文管理
3、加强履职尽责情况的监督检查，不断完善制度及时发现问题，
不断改进工作。
制度。
承诺人：黄蓉
查找人签名：吴谋云
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。
.
岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：新晃中兴总公司留守处办公室
填表日期：2015年6月18日
姓名
黄蓉
职务（岗位）
办公室
一、负责为留守处领导、各股室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作，为留守处领导当好参谋、
助手；
二、负责本留守处文件收发管理和全留守处综合性文件的起草工作；
三、负责提交留守处会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；
四、负责留守处党委、行政会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；
岗位五、负责全留守处保密工作及行政事务管理，留守处信息化工作；
职责六、负责全留守处信、函管理工作，做好县人大议案、意见、建议和县政协提案受理、督办工作；
七、负责本留守处政治、业务学习的组织安排，协助留守处领导做好本留守处职工思想政治工作。做
好留守处机关各项规章制度的执行监督；
八、按照留守处领导安排，做好全留守处职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、
休假时间安排等项工作；
九、承办留守处领导交办的其它工作。
风险种类
廉政风险
自评风险
主要内容和表现形式等级
廉政风险防控措施
加强政治理论学习和党性修养，提高
思想道德
政策理论水平和政治素质，增强责任
风
不注重加强理论学习和业务
险
3
感、自信心和意志力，积极参加理想
学习
信念教育、宗旨教育、革命传统教育
和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能
力，筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责
潜
风险
在
作出现失误，造成1、单位办公用品采购中容易
不良后果。
出现中饱私囊。
廉
4、车辆管理不到2、对办公用品分类不明确，
政位
登记管理不及时，可能造成不2
风
5、对单位档案管必要的消耗和物品浪费。理不严格、更新不3、接听电话、收发邮件不及
险
及时，可能造成档时，可能导致本单位工
案资料不完善或
遗失。
业
务
1、印章审批、保管和使用上随意性大
流2、在单位公章管理中容易出现私自出具
1
程不合法文件、函件、证明，徇私办理不符
风合规定业务方面的证明、文件等。
严格执行县采购办法规定，所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。车辆严格按规章制度管理，杜绝违规乱开支，乱招待。
严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。
险
.
制
度
机机要文件收发、传阅、保管、流转等工作
2
加强履职尽责情况的监督检查，
制过程中，可能出现丢失或泄密。
风
险
外
部
环
熟人关系违规利用职权招待、出车
境
3
严格执行招待和用车管理制度
风
险
自评岗位廉政风险综合等级：2
单位分管纪检监察工作领导审核意见：
单位领导班子会议会议研究意见：
部门（单位）：盖章备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
.
.
篇五：物资岗位廉洁风险防控措施表
加强职工法律法规学习思想教育定期开展岗位廉洁风险教育培训提高岗位人员的法律意识自律意识树立正确的权力观利九主管会计岗位廉洁风险防控措施一岗位职责负责起草公司的财务预算检查预算执行情况负责公司财务分析工作负责往来帐银行帐的对帐工作负责职工工资发放税费代缴负责的帐务处理参与财务决算编制会计报表负责公司会计核算的日常稽核工作监督日常财务制度执行保管财务票据管理会计档案对所记帐目编制报表的准确性真实性及时性负责廉洁风险点岗位防控措施
审核：
二0一二年九月
目
录
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1一、印章使用管理................................................1二、报帐管理....................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理..................................2四、物资出库管理................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理..................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理........6廉洁风险点岗位防控措施..............................................8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施..............................8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施...................................27
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程
一、印章使用管理（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程
保管
押印的提出
审批签字不予押印
办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等
经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等
部门负责人批准一般票据、业务单据等
押印登记
押印
（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程
经办人凭原始票据填写报销申请单
部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字
经理审批签字
不予报帐
不符合
财务部门复核
符合
出纳给予报销入帐
（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点
1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程
提出需求计划和招聘或任职条件领导班子会议讨论确定人事部门发布公告
负责人面试
资格审查确认
报名或民主推荐
领导班子会议讨论确定
需报上级单位审批
报上级单位审批
公示宣布
试用考察
形成考核结果，班子会议通过
办理转正手续
（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室
四、物资出库管理（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程
客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费
生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证
业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段
司机到门卫处办理出门手续
（三）涉及岗位业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程
填写废钢回收或报废物资出售申报单
领导审批签字
通知车辆安排装运
押运员跟车
门卫检查，凭领导签字的申报单出门
押运员全程监控到指定位置过磅或出售
将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐
将出售所得连同申报单交财务部统计入帐
（三）涉及岗位押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（二）管理流程
申报采购计划部门领导审核采购部门负责人审核
经理审核批准
从长期供应商处直接采购的
需比价后采购的
需要招标的
采购员采购
至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同
报上级公司领导批示
验收签字，合格入库，不合格退还
参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核
组织验收
签定合同报相关部门备案
对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈
要求整改
验收不合格
验收合格
到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库
经理签字审核
财务付款
（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管
廉洁风险点岗位防控措施
一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。(二)工作流程
文件工作公章管理接收文件领导批示督促落实起草文件领导审批规范用章检查考核评先评优检查考核领导审批督促落实收集资料评优申报领导审批对外接待车辆管理
党团工作
制定年度工作计划
接受接待申报
用车申请
维修申请
领导审批
安排接待事宜
发展党员
收缴党费
登记接待情况
批准安排
批准指定
登记入档
登记入档
(三)
岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可
能存在廉洁风险如下：1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；(四)防控措施
1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；
4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二)工作流程
制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度
报公司领导审核批准
制定工资分配方案报公司领导审批
制定福利分配方案报公司领导审批
收取各部门考勤表并审核
统计考勤、考核事项
执行公司工资福利调整方案
计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表
公司领导审批
办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔
发放职工工资
对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续
报送工资报表到财务部门
年终统计、制定年终奖分配方案
报公司领导审核批准
汇总年度工作总额，进行清算上报工作
(三)
岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：
1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；
2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施：
1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程
核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。
进行入库作业，做好库位记录
入库作业流程
出库作业流程
核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。
进行现场装车作业
签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。
装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。
将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。
将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。
（三）岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。（四）防控措施1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交
由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。2、建立严格考核机制鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。4、调度、管理人员、保卫部现场巡查调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
四、业务中心岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。（二）工作流程
客户持货权方提货单到业务中心业务中心审核确认业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等
客户持配送中心出库通知单到现场提货
业务中心财务确认收费签字、盖章、开票
业务中心打印出库通知单
（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施
1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。2、收费员、开票员各各负其责收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。3、出门证严格比对由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，
认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、视频监控在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；（二）工作流程
填写废钢回收申报单
购进物资入厂
报部门领导审批
押车过磅
凭领导批准申报单出厂门
卸货后押车过磅
跟车押运过磅取回磅单交采购部门统计入档
将磅单连同申报单交统计员保管
（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。六、门卫岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核
对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程
车辆、人员入厂车辆、人员出厂
外来车辆、人员入厂前检查询问
收取出门证检查出厂人员是否携带公司物资
上车检查核对物资不予入厂准予入厂不予出厂并通知值班调度准予出厂
登记放行
（三）岗位廉洁风险分析1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（四）防控措施1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。七、采购员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二）工作流程
申报采购计划
部门领导审核
采购部门负责人审核
经理审核批准
从长期供应商处直接采购的
需比价后采购的
需要招标的
采购员采购
至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同
报上级公司领导批示
验收签字，合格入库，不合格退还
参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核
组织验收
签定合同报相关部门备案
对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈
要求整改
验收不合格
验收合格
到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库
经理签字审核
财务付款
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；2．建立内部招标管理制度对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确
定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。4．完善合同管理制度采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。5．建立供应商数据库跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。（二）工作流程
采购人员对固定资产进行采购对资产外观质量进行检查参与联合验收供应方调试验收
验收
填写《固定资产验收单》各相关部门签字
使用
定期盘点、日常维护非正常报废遗失正常到期报废
填报每月报表
报废
提出报废处置申请
损坏无法修复
办公会讨论确定
使用部门填写《固定资产报废申请单》
固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字
报财务部进行账务处理相关部门领导签字
报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字
（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；（四）防控措施1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。九、主管会计岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会
计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各
项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。十、出纳岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币
资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四）防控措施
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
篇六：物资岗位廉洁风险防控措施表
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廉洁风险点岗位防控措施
二0一二年九月目录
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程1一、印章使用管理1二、报帐管理2三、员工招聘及干部选拔录用管理2四、物资出库管理4五、废钢回收及报废物资出售管理4六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理5
廉洁风险点岗位防控措施8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施10三、库工岗位廉洁风险防控措施12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施15五、押运员岗位廉洁风险防控措施17六、门卫岗位廉洁风险防控措施18七、采购员岗位廉洁风险防控措施19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施25十、出纳岗位廉洁风险防控措施27
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可修编.
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涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程
一、印章使用管理
〔一〕廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丧失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；〔二〕管理流程
保管
押印的提出
审批签字
不予押印
办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等
经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等
部门负责人批准一般票据、业务单据等
押印登记押印
〔三〕涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
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二、报帐管理
〔一〕廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；〔二〕管理流程
经办人凭原始票据填写报销申请单
部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字
经理审批签字
不符合
财务部门复核符合
出纳给予报销入帐
〔三〕涉及岗位部门主管、会计、出纳
三、员工招聘及干部选拔录用管理〔一〕廉洁风险点
不予报帐
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1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；〔二〕管理流程
提出需求方案和招聘或任职条件
领导班子会议讨论确定
人事部门发布公告
负责人面试
资格审查确认
报名或**推荐
领导班子会议讨论确定
需报上级单位审批
报上级单位审批
公示宣布试用考察
形成考核结果，班子会议通过办理转正手续
〔三〕涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室
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四、物资出库管理
〔一〕廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，成心错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；〔二〕管理流程
客户提供提货合同、提货依
业务中心核对备案提货依
据及有效**明等出库要求依
据，通知提货方付款金额及
据给业务中心
事项到财务处付费
生产、仓储工段按出库明细
业务中心核准客户〔提货
单要求，组织出库，客户对
〔三货开司〕物具机涉、出到数及门门量证卫岗、处位质办量理签出字门认手可续，
方〕，按要求付费后，在出库明细上签字盖章〔发票复印件备案〕并开具出库单及附
业务中心配货员、收款员、库工、门相卫关出库明细单交仓储工段
五、废钢回收及报废物资出售管理
〔一〕廉洁风险点1．未对废钢的回收进展全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；
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2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；〔二〕管理流程
填写废钢回收或报废物资出售申报单领导审批签字
通知车辆安排装运押运员跟车
门卫检查，凭领导签字的申报单出门押运员全程监控到指定位置过磅或出售
将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐
将出售所得连同申报单交财务部统计入帐
〔三〕涉及岗位押运员、门卫、财务
六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理
〔一〕廉洁风险点1．虚报采购方案，多买或购置不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；
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2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购置高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进展比价，或不按规定进展招标，导致购置高价物资，造成公司利益损失；4．成心以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时成心允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；〔二〕管理流程
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申报采购方案
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部门领导审核
采购部门负责人审核
经理审核批准
从长期供应商处直接采购的
采购员采购
验收签字，合格入库，不合格退还
需比价后采购的
至少选择3家以上供应商进展比价并编制购销合同
经理审批
签定购销合同
组织验收
需要招标的
报上级公司领导批示
参加上级公司管理部门组织的招标
形成招标结果
拟订合同报经理审核
签定合同报相关部门备案
对采购物资或设备质量、价格进展跟踪反响
要求整改
质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库
〔三〕涉及岗位
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验收不合格
验收合格到期办理结算手续
经理签字审核
财务付款
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各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管
廉洁风险点岗位防控措施
一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施
(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、
篇七：物资岗位廉洁风险防控措施表
物资管理第一节总流程图
采购
验收付款仓库管理
废旧物资管理质保期
1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同5．入库验收6．付款控制7．物资领用8．物资保管9．物资盘点10．废旧物资保管11．废旧物资处理12．质保期缺陷
第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表
．编制采购申请（）流程图
需求部门提交采购申请单
需求部门负责人签字同意
审核部门负责人签字同意
工程物资部门汇总、整理采购申请
检查库存库存不足
呈交采购申请单
审批同意
按照申请单进行采购
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
编制采购申请
流程
编制采购申请
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
物资
需求部
门、工
需求部门提交采购申请单
需求部门采购方案负责人
1.
虚报采购方案，造成物资严重积压、浪费。
●●●
(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制度、季度、月度物资采购方案。
(2)严格审批制度。
程方案部、工程物资部、财务产权
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管部、监
理信息系统，实现物资采购招标、价格、察审计
厂家、到货日期和库存等信息资源共享，部门
公开透明，接受群众监督。
(4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理
工作进行检查考核，并进行责任追究。
(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采工程物
检查库存
工程物资部门人员
2.
虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。
●●●
购方案程序是否失控、采购方案依据是否适当、采购方案分解是否到位、采购方案执行是否彻底、采购方案与其他方案是否协调等。
资部、工程方案部、监察审
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
计
2．申请采购方式（）流程图
采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请
工程物资部负责人确认签字
物资管理监督部门审核
单位领导批准
组织采购
公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源
采购方式的选择
需求部门填写《物资采购申请单》
需求部门负责人审签
相关职能部门负责人审签
按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批
工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单
单项合同估算价格在100万人民币以上
否
单项合同估算价格在10到100万人民币
否
单次采购金额在10万元人民币以内
按公司规定逐级审批
在合格供应商名册中比价采购
签订合同
是
工程计划部上报招标计划招标采购
是
工程物资部按询价采购办法进行采购
按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》
招标采购
按公司规定逐级审批
按《公司询价采购管理办法》进行采购
采购结果逐级审批
验收、仓储管理
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
申请采购方式
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
3.为躲避招标，私下将
招标工程总额拆分到
规定招标的限额以下，利用掌握的物资
●●●
采购权力谋取不正当
利益。
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。
申
4.成心违反国家和公司
(1)根据物资采购管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源
请
采购
提出采购方式申请
工程物资部
方
有关招投标规定，应招标的工程不进行招标，将必须公开招标的工程擅自邀请招标或直接委托，使内定
●●●
采购的具体范围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选
择情况进行审核。(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采
购招标，网上竞价、比价采购。
工程物资部、监察审计部
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
式
“关系”中标，从中谋取不正当利益。
(4)加强方案管理，防止采用“急采”方法采购常规物资。
5.利用工作便利，指定唯一供给商或特定型号，选择与其有利益●●●关系的产品，为特定关系人谋取利益。
按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。
3．组织采购（）公开招标/邀请招标流程图
（2）询价流程图
工程物资部搜集供应商信息
审核
确定询价供应商名单
工程物资部制作并发出询价单
供应商报价
工程物资部汇总分析所有供应商报价
工程物资部与供应商进一步洽谈价格
工程物资部填写询价比价单初步选择供应商
审核
确定供应商
签订合同
（3）竞争性谈判流程图
成立谈判小组
编制谈判文件
发布采购公告
发出谈判文件
组织谈判
推荐供应商审批
确定供应商
谈判澄清变动最终报价
签订合同
适用范围：（一）招标后没有供给商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。
（4）单一来源采购流程图
成立采购小组
编制采购文件
与供应商进行谈判
初步确定采购方案（数量、质量、价格等）
审核
确定采购方案
签订合同
适用范围：（一）只能从唯一供给商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供给商处采购的；（三）必须保证原有采购工程的一致性或者效劳配套的要求，需要继续从原供给商处
添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
组织采购
防控措施
防控主体
问责追究
6.为躲避招标，将招标
物资总额拆分到国家
和公司规定招标的限额以下，利用物资采
●●●
购权力，从中谋取利
(1)公司招标招委会对物资采购进行检查和监
公
益。
督。
开招
公司招
标制定招委会和
/
标工作工程物
邀方案资部部
请招
门
7.成心违反国家和公司
有关招投标规定，应
(2)物资采购要根据招标管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体范围和规模标准。
篇八：物资岗位廉洁风险防控措施表
精品物资管理
第一节总流程图
采购
验收付款仓库管理
废旧物资管理质保期
1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同5．入库验收6．付款控制7．物资领用8．物资保管9．物资盘点10．废旧物资保管11．废旧物资处理12．质保期缺陷
精品
精品
第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表
1．编制采购申请（1）流程图
需求部门提交采购申请单
需求部门负责人签字同意
审核部门负责人签字同意
工程物资部门汇总、整理采购申请
检查库存库存不足
呈交采购申请单
审批同意
按照申请单进行采购
精品
精品
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
编制采购申请
流程
编制采购申请
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期物资
对物资耗存情况进行统计分析，合理编制需求部
年度、季度、月度物资采购计划。
门、工
(2)严格审批制度。
程计划
需求部需求部1.虚报采购计划，造成
(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管部、工按照《中国国电集团公司
门提交门采购
物资严重积压、浪●●●
理信息系统，实现物资采购招标、价格、程物资职工惩处规定》“第三十
采购申计划负
费。
厂家、到货日期和库存等信息资源共享，部、财五条第三款”的规定，对
请单责人
公开透明，接受群众监督。
务产权有关责任人员给予处理。
(4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理部、监
工作进行检查考核，并进行责任追究。
察审计
(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采部门
精品
精品
流程
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
工程物2.虚报采购申请，造成
检查库资部门
物资严重积压、浪●●●
存
人员
费、变质、失效。
防控措施
购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划分解是否到位、采购计划执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等。
防控主体
工程物资部、工程计划部、监察审计
问责追究
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
精品
2．申请采购方式（1）流程图
采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请
工程物资部负责人确认签字
物资管理监督部门审核
单位领导批准
组织采购
精品
公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源
精品
精品
采购方式的选择
需求部门填写《物资采购申请单》
需求部门负责人审签
相关职能部门负责人审签
按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批
工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单
单项合同估算价格在100万人民币以上
否
单项合同估算价格在10到100万人民币
否
单次采购金额在10万元人民币以内
按公司规定逐级审批
在合格供应商名册中比价采购
签订合同
是
工程计划部上报招标计划招标采购
是
工程物资部按询价采购办法进行采购
按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》
招标采购
按公司规定逐级审批
按《公司询价采购管理办法》进行采购
采购结果逐级审批
验收、仓储管理
精品
精品
（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表
申请采购方式
流程
申请采购方式
关键环节
责任主体
廉洁从业风险点
风险等级
防控措施
防控主体
问责追究
3.为规避招标，私下将
招标项目总额拆分到
规定招标的限额以●●●
下，利用掌握的物资
采购权力谋取不正当
利益。
(1)根据物资采购管理办法，明确公开招标、
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。
4.故意违反国家和公司
邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源
提出采工程物购方式资部申请
有关招投标规定，应招标的项目不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定
●●●
采购的具体范围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选
择情况进行审核。(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采
购招标，网上竞价、比价采购。
工程物资部、监察审计部
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。
“关系”中标，从中
(4)加强计划管理，避免采用“急采”方法采
谋取不正当利益。
购常规物资。
5.利用工作便利，指定唯一供应商或特定型号，选择与其有利益●●●关系的产品，为特定关系人谋取利益。
按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。
精品
精品
3．组织采购（1）公开招标/邀请招标流程图
重新招标
制定招标工作方案
编制（评审）招标文件
监督部门评审招标文件
发布招标公告（资格预审公告）
对潜在投标人进行资格预审查、发售招标文件
组织标前答疑（踏勘现场）、标的市场调研开标准备、组建评标委员会投标截止、开标大会
招标文件报监督部门备案监督部门派员参加开评标会议
重新评标
评标准备（评委熟悉招标文件、审核评标细则）投标文件符合性审查
监督人员对评标过程进行监督
商务响应性初步评审
技术响应性初步评审
商务评标答疑、澄清投标报价商开务标评会标（采质用疑两、步澄制清开标时）
商务响应性详细评审
技术评标答疑、澄清技术响应性详细评审
商务评价、提交商务评标报告
技术评价、提交技术评标报告
评标委员会进行综合评价,并提交综合评标报告
监督人员对评标报告进行监督
监督人员对定标结果进行监督
N
项目公司招委会研究定标推荐意见
基建、生产工程200万元及以上及工程设计、监理和公司本部综合业务招标项目
基建、生产工程200万元及以下招标项目（不包括工程设计、监理）
N
公司招委会审核定标意见
非重大招标项目
重大招标项目
N
公司招委会批准定标结果
发预中标通知书技术及商务协议谈判，签订合同
招标资料存档
监督人员对签订合同进行监督招标监督资料存档
精品
精品
（2）询价流程图
工程物资部搜集供应商信息审核
确定询价供应商名单
工程物资部制作并发出询价单
供应商报价工程物资部汇总分析所有
供应商报价工程物资部与供应商进一步
篇九：物资岗位廉洁风险防控措施表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位:张石高速公路L2合同段项目部填表
时间：2011年4月10日
廉政风险点职务
表现形式
原因分析
风险等级
防控措施
防控措施
①采取不正当竞争手段
①思想认识有偏见
①招投标运作走公开、公正、
1.招投标运作项目经理
2.财物管理
②行贿受贿③违反招投标程序
①财物管理手续不全②财物管理随意性
②法治观念不强③社会负面影响较深
①对财经纪律执行不严②对物资管理缺乏制度化
公平竞争程序A
②按招投标程序开展工作
③自觉抵制社会丑恶现象①认真贯彻国家财经纪律A②建立健全物资管理制度
3.物资采购、设①在合格分供方确定中未走①愿意用老商户，认为信誉好、靠得住
备租赁管理
公开、公平、公正调查
程序
②在单价确定上没有货比三
家①没有执行招投标程序
①愿意用经常性的协作队伍，认为了解、
①严格执行上级有关材料采
购、设备租赁廉政管理规定
A
严格执行合格分供方的调
②
查、确定工作程序
①严格执行招投标工作程序
4.协作单位确定
可靠
①不走正当聘用选拔程
①用人制度不健全
A②自觉抵制走后门拉关系的不正之风
①完善用人管理制度
5.内部人事管理
序②不与个人工作能力挂
②存在优亲厚友思想
②用人要走合理的考录程序
B③加强日常考核工作，优胜劣
钩
汰
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
单位:张石高速公路L2合同段项目部
填表时间：2011年4月10日
廉政风险点
表现形式
原因分析
①吃拿卡要
主管1.协作单位管理工程
②行贿受贿③业务工作中拉拉扯扯
项目
副经理
2.与总监办、驻地办工作协调
①行贿受贿
①法治观念不强②受社会负面影响较深
①法治观念不强②受社会负面影响较深
风险等级
防控措施
防控措施
①认真执行《干部廉政守则》
②加强纪检监察频率A
③加强学习，自觉抵制不正之
风
①严格执行工程施工标准化、
D
程序化，以质取信
B②严格执行廉政建设责任制
有关规定
3.工程变更申报
①请客送礼
①受社会负面影响较深
①认真执行《干部廉政守则》B
4.施工材料监管
个人冈位廉政风险点及防控措施一览表
单位:张石高速公路L2合同段项目部
填表时间：2011年4月10日
职务廉政风险点
表现形式
原因分析
风险等级
防控措施
防控措施
主管
①以次充好
后勤1.物资采购管理
项目
②单价不合理③业务工作中拉拉扯扯
副经
①受社会负面影响较深
①认真执行《干部廉政守则》②加强纪检监察频率A③加强学习，自觉抵制不正之风
理
①超标准
2.“三费”开支管
理
3.地方工作协调
①制度不健全②好人主义、把关不严
①严格执行“三费”控制指标B②加强工作调研和实际考核
4.行政工作管理
单位:张石高速公路L2合同段项目部
个人冈位廉政风险点及防控措施一览表
填表时间：2011年4月10日
职务廉政风险点
表现形式
原因分析
风险等级
防控措施
防控措施
1.原材料管理
①吃拿卡要②业务工作中拉拉扯扯
①受社会负面影响较深
2.运输车辆调度
拌合管理场场
长3.设备维修管理
①配件价格不合理
①制度不健全
①认真执行《干部廉政守则》B②加强纪检监察频率
③加强学习，增强自控能力
①严格按照物资采购工作程B序进行配件采购
4.劳务协作管理
单位:张石高速公路L2合同段项目部
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表
填表时间：2011年4月10日
职务廉政风险点
表现形式
原因分析
1.协作单位指挥调动
①吃拿卡要②业务工作中拉拉扯扯
现场工长
2.施工人员现场管理
3.与现场监理工
作协调
①受社会负面影响较深
风险等级
防控措施
防控措施
①认真执行《干部廉政守则》
B②加强纪检监察频率③加强学习，增强自控能力
①不一视同仁
4.工、机、料管理
①存在私心杂念
①严格按照施工定额控制工、机、料的实际发生B
附件2
单位（盖章）:
类别廉政风险点
国土1.
资源2.
规划
…
土地1.
单位廉政风险点及防控措施一览表
表现形式
①②③……
填表时间：年月
原因分析
风险点涉及的部门和岗位
风险等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
①②③……
①②③……
①②③……
①②③……
①②③……
①②③……
①②③……
①②③……
审批2.…
土地1.2.
出让…
填表人:
①②③……
①②③……①②③……
单位（盖章）:
类别廉政风险点
表现形式
土地1.
2.评估
…
①②③……①②③……
①②③……
①②③……①②③……
①②③……
①②③……①②③……
联系电话:
单位廉政风险点及防控措施一览表
填表时间：
年月日
原因分析
①②③……①②③……
风险点涉及的部门和岗
风险
位
等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
①②③……
①②③……
1.土地
2.补偿
…
土地1.2.
整治…
土地1.2.
督察
①②③……①②③……
①②③……①②③……
①②③……①②③……
①②③……①②③……
①②③……①②③……
①②③……①②③……
①②③……①②③……
①②③……①②③……
①②③……①②③……
填表人:单位（盖章）:
联系电话:
单位廉政风险点及防控措施一览表
填表时间:
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险点涉及风险的部门和岗等级
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
矿业1.
权审批
2.…
矿业1.
权出让
2.…
矿产1.储量2.及矿
业权
价款
评估…
国土1.
①②③……①②③……①②③……①②③……①②③……①②③……
①②③……
①②③……①②③……①②③……①②③……①②③……①②③……
①②③……
位
①②③……①②③……①②③……①②③……①②③……①②③……
①②③……
资源2.执法
填表人:
单位（盖章）:
类别廉政风险点
表现形式
国土1.资源2.项目
管理…
政府1.米购2.及财…
①②③……①②③……
①②③……①②③……
联系电话:
单位廉政风险点及防控措施一览表
填表时间：
年月日
原因分析
风险点涉及的风险
部门和岗位
等级
防控措施及责任主体
篇十：物资岗位廉洁风险防控措施表
廉洁风险点岗位防控措施廉洁风险点岗位防控措施审核：二0一二年九月目录涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程(1)一、印章使用管理(1)二、报帐管理(2)三、员工招聘及干部选拔录用管理(2)四、物资出库管理(4)五、废钢回收及报废物资出售管理(5)六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理(6)廉洁风险点岗位防控措施(8)一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(8)二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(10)三、库工岗位廉洁风险防控措施(12)四、业务中心岗位廉洁风险防控措施(15)五、押运员岗位廉洁风险防控措施(17)六、门卫岗位廉洁风险防控措施(18)七、采购员岗位廉洁风险防控措施(19)八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施(24)九、主管会计岗位廉洁风险防控措施(25)十、出纳岗位廉洁风险防控措施(27)涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程一、印章使用管理（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报
告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；
1
（二）管理流程（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心二、报帐管理（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室四、物资出库管理（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损
2
失；（二）管理流程业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导
致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未
经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉
洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋
取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造
成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋
取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或
抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋
取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成
公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益
损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
3
（二）管理流程（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。(二)工作流程(三)岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；(四)防控措施1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核
4
单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；
4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。
5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二)工作流程(三)岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施：1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及
5
产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对
现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要
求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。
因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。
（四）防控措施1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。2、建立严格考核机制鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
6
4、调度、管理人员、保卫部现场巡查调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。四、业务中心岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。2、收费员、开票员各各负其责收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核
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单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。
3、出门证严格比对由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、视频监控在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；（二）工作
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流程
（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资
重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回
收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，
提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。六、门卫岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡
查。（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，
造成公司利益损失；（四）防控措施1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发
生；2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员
违规操作。3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，
提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。七、采购员岗位廉洁风险防控措施
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（一）岗位职责负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；
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2．建立内部招标管理制度对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。4．完善合同管理制度采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。5．建立供应商数据库跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造
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册工作。（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受
到损失；2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；（四）防控措施1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等
必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；
2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。九、主管会计岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导
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致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保
管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。
4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。十、出纳岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四）防控措施
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1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
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