廉洁风险防控与监督10篇

时间：2022-11-15 20:10:13 来源：佳谦文档网

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廉洁风险防控与监督10篇

篇一：廉洁风险防控与监督

　　4设备购买采取提申请获取批准后采取至少选三家供应商的方法进行招投标向价廉物美服务质量好信誉高有国家质量检验合格标记和合格证能提供正规发票的商家购买

　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，

　　所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

　　3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在我银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；

　　11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质和技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算，严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事；9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：（风险等级三级）1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；4、透露工程价款及相关信息资料；5、为外租工程机械出具虚假资料；6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；10、对生产的不合格产品乱表态放行；11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；3、严把好质量关；

　　4、严守商业秘密；5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　8、应如实申报配属队伍使用的人工费；9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；10、工程结算时要严格按照规定程序办理；11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品；3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量和验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度；6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；5、向他人泄露商业秘密；6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；

　　13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。

　　防控措施：1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；2、加强监督检查；3、严守商业秘密；4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，不按工作需要进行发放；8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；

　　防控措施：1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；2、强化“一岗双责”维护领导决策；3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩，不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；6、对违纪违法案件不立案；7、对违纪、违法案件不上报；8、不如实记录违法违纪人员的供述；9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

　　4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

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篇二：廉洁风险防控与监督

　　廉政风险防范管理监督制度

　　一、廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。二、建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和行政办公会议行使权力进行监督，防止权力滥用。三、监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内容极为广泛。做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得实效。四、实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，可以通过"述职述廉"、"民主生活会"在规定范围内作出报告和解释，通过"舆论监督"、"信访处理"、"巡视"等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过"谈话和诚勉"、"询问和质询"、"罢免或撤

　　换"等制度处理和解决。五、在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

篇三：廉洁风险防控与监督

　　廉政风险点及防控措施3篇

　　廉政风险点及防控措施1一、个人信贷业务风险点及出现的环节信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有肯定的隐藏性。依据实际操作状况分析，主要表如今以下几方面：1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患;2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够准时发觉，对不符合条件的贷款申请不能够准时进行处理，影响了审查作用的发挥;3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能准时发觉预警信号或发觉预警信号不预警、处置不准时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。二、个人理财业务销售风险点及出现的环节1.产品宣扬和销售不适当。理财销售人员在宣扬和销售理财产品时，有意忽视风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣扬，极易误导消费者;2.信息披露不充分，风险揭示缺乏。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在缺乏，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承当的风险和可能的损

　　失，从而引发风险的发生;3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部

　　的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。三、廉政风险点征集方法实行调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并

　　汇总的征集方法。1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面状况调查。2、实行信贷岗位员工相互监督制度。3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在

　　不廉政行为。4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。廉政风险点及防控措施2为进一步稳固巡察成果，全面推动廉政风险防控机制建设，市物

　　资公司纪委依据公司党委部署，组织开展廉政风险防控工作，通过仔细查找廉政风险点，制定相应防控措施，着力推动我司反腐倡廉工作，更加有效地从源头上防治腐败，努力打造一支"忠诚、洁净、担当'的队伍。

　　公司要求各部门、个人结合自身实际和所在岗位的职能特点，重点查找各自由思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等四个方面的风险并提出相应的防控措施。公司领导以上率下，带头查找自身存在的廉政风险点，通过个人自查、部门评定、领导审核和评估确定等四个环节，查找出在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意

　　见表达，以及干预下级单位正确行使职责风险;在案件查办和执纪问责决策中，可能存在办人情案的风险等。共找出可能发生腐败行为的风险点191条，其中高风险87条，中风险79条，低风险25条。依据排查出的廉政风险点，全系统共制定防控措施191条，对易发生腐败问题的涉及人财物等风险事项进行了重点防控。通过"查找风险、制定措施、参加监督'，使监督对象从被动变为主动，有效的推动了廉政风险防控工作的开展。

　　在开展廉政风险排查过程中，公司领导和公司各处室负责人带头将廉政风险防控自查状况上墙公示，接受干部职工的监督。

　　通过开展廉政风险防控工作，全公司逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面。干部职工的风险意识和廉洁意识得到了进一步增添，切实做到恪尽职守、务实清廉。

　　廉政风险点及防控措施3一、廉政风险点1、检查时讲情面，发觉问题不要求整改。2、检查时接受被检单位吃请。3、对检查对象索要财物。4、公车私用。二、防控措施1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中根据规范和标准，对发觉的问题一律下发限期整改通知，避开讲情面，做好人，发觉问题不要求整改的现象

　　发生。2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，

　　发觉接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。3、仔细学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对

　　索要检查对象财物的行为，一经发觉，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员依据支配的出车任务照实填写＜建管中心公务车使用单＞(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥当保管，不得遗失。

篇四：廉洁风险防控与监督

　　远舰律所廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部风险点：（风险等级一级)1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私;3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事;4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上,独断专行，个人说了算；8、在资金分配上,不按规定办事;9、在签字报账上，不按规定办事;10、利用职权,随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法,公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗,推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则,征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中,进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行;11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、办公室风险点：（风险等级二级)

　　1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事;8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）;10、利用职权给人提供相关信息;11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象,不给好处不办事,给了好处乱办事;15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；17,在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；18、在相关资料年审时，核对各类账单数据，等各部门负责人

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，

　　所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字;3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　三、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级)1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料;3、为谋私利,利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺;7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则,虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息.

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度,文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　四、财务会计风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事;5、用白条、不正规发票,增开、虚开发票入账;6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在我银行帐上过钱;8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情,对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入,少计入本;11、不执行年初财务预算,导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;7、按照财务管理制度办事,认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报;9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生,提高法律意识;10、加强自身学习,认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　五、生产经营

　　风险点:（风险等级二级）1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策;2、在工程、物资采购中,不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中,不讲质量，偷工减料;4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则,不如实核对单据,手续不完备;5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中,要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好;4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则,如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质和技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算,严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事;9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位,严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书,营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　六、工程技术

　　风险点:(风险等级三级）1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；3、生产过程中,以偷工减料，私改图纸；4、透露工程价款及相关信息资料;5、为外租工程机械出具虚假资料；6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；10、对生产的不合格产品乱表态放行；11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作.

　　防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究;2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕;3、严把好质量关；4、严守商业秘密;5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算;6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；8、应如实申报配属队伍使用的人工费;9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；10、工程结算时要严格按照规定程序办理；11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　七、物资供应风险点：(风险等级二级)1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品;3、提高单价,增大金额;4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品;5、在单位设备的租赁中牟利;6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量和验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理;11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面,对租用时间和费用进行虚报;14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处,不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事,造成国有资产流失。

　　防控措施:1、在工程材料采购中,实行公开、公平、公正招标;2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度;6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行,多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证,做到公开、透明;10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处,配合纪检监察部门对采购工作进行监督;12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　八、质量安全保卫

　　风险点：(风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩，不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚;6、对违纪违法案件不立案；

　　7、对违纪、违法案件不上报;8、不如实记录违法违纪人员的供述；9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施:1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐;3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录,以备核查；8、加强学习,提高素质，进一步规范行为。

　　九、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪,引起投诉问题发生；3、工作中不能大胆管理,是非观念不明,怕承担责任,怕得罪人,导致工作不力,组织纪律涣散;4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前;5、自身要求不严，工作纪律松懈,着装不整,上网玩游戏、聊天、炒股；6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误,造成不良后果;7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中,因责任心不强,会出现失密现象，给工作带来严重影响；8、档案管理不严格,特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果.

　　防范措施1、加强思想道德教育要警钟长鸣,将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间,对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段,定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权,干净干事，对自己的政治生命负责,对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕,对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育,预防“节日病"的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险.

　　4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守,做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手"监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制,重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督.积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求.在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度,切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉,特别是注重人员的品德,把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作.在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作;在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法,做到优中选优.同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。11、实行干部全面监督要结合行风评议工作,采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话,接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道,方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇五：廉洁风险防控与监督

　　廉政和监管风险防控工作总结

　　找准关键环节风险点筑牢重点领域“防火墙”一、主要做法按照市国土资源局和区纪委全面推进“三全一重”廉政风险防控工作要求，强化组织，广泛动员，营造良好工作氛围；完善制度，健全防控机制，着力标本兼治，规范权力运行，扎实推进廉政风险防控全覆盖。（一）以工作重点领域为依托，查找关键点和风险点针对国土资源管理领域的风险点多、面广等问题，紧盯廉洁自律行为，通过查找易发生腐败的重点领域、关键环节，开展形式多样的思想教育、风险排查和职责规范，努力提升干部职工风险防范意识，进而健全预防防腐体系，增强工作主动性。1.加强思想教育，增强干部职工防控意识。一是及时召开动员大会。结合市国土局关于转发《福建省国土资源厅关于开展县乡国土资源部门廉政风险防控机制建设“回头看”的通知》，及时召开动员大会，全面部署廉政风险防控工作任务。出台《城厢国土资源分局开展集体土地征迁廉政风险防控工作的实施意见》、《规范国土资源执法监察行为的若干制度》等文件，选定集体土地征迁外业丈量和土地执法监察工作为重点课题，明确重点领域风险防控的目的、意义和任务。二是将廉政风险防控教育与廉政文化建设相结合。定期开展廉政谈心，加强对行政执法人员、行政许可登记人员、国土所长等重点岗位人员的廉政教育；通过组织观看反腐倡廉政电教片等警示教育，不断增强干部职工的自律意识。同时，在机关办公楼醒目位置设置廉政漫画、廉政格言警句等图画18幅，营造廉政文化氛围。三是将廉

　　政风险防控机制建设与行风建设相结合。将岗位所处风险点一一列出，并在机关各股、室办公室外墙公示《工作流程》、《办事指南》等，时刻警醒每位干部职工廉洁从政，依法行政。

　　2.逐项排查风险，着力建立风险防控目录以“廉政风险点要找全，整改措施要定准，规章制度要健全，基层群众要满意”为目标，从思想道德、岗位职责、管理制度、外部环境等四个方面，认真排查廉政风险，梳理界定分局、各股、室、事业单位、国土资源所和个人岗位工作职责。特别是针对社会敏感、群众关注度高的土地征迁和国土资源执法监察工作，采取自己找、干部提、群众帮、集体定等多种形式，着力查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。在岗位责任方面，重点围绕行政审批、行政处罚等重要岗位，查找可能造成在岗人员不作为或乱作为的风险；在业务流程方面，重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险；在制度机制方面，重点查找由于工作制度机制不健全，可能导致权力失控的风险。同时，认真细化、分析风险的内容和表现形式，建立廉政风险防控目录。经梳理、归纳、公示，得出廉政风险点128个，对排查出的风险点进行详细分析、甄别、筛选和评估，并按高、中、低划分三个等级。其中高等级风险28个，中等级风险65，低等级风险35个。对不同级别的风险，有针对性地规范流程、完善制度、落实责任人，实行分级管理。3.规范岗位职责，延伸防控措施覆盖全员目前，全局现有内设机关股室6个，下属事业单位3个，基层国土资源所8个，现有在岗干部职工104人，其中：中共党员59人。通过廉政风险

　　查找，每个人的职责，每个环节的规范，都具体落实到相应的岗位上。在此基础上，制定《城厢国土资源分局廉政风险点一览表》，明确国土资源所、股（室）的风险防范内容、举措。要求每位干部职工签订《城厢国土资源分局干部职工廉政风险防控承诺书》，填写《城厢国土资源分局规范与岗位职责相关联的经营行为情况登记表》，结合自身的岗位特点，分别向组织、向群众作出书面勤政廉政承诺，规范与岗位职责相关联的经营行为，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，边查找边改进，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制。上述举措进一步规范了各自的岗位职责，努力把视野、触角延伸到各个部门和具体岗位，做到权力运行到哪里，排查风险点工作就跟到哪里，防控措施就落实到哪里。目前，岗位廉政风险防控已实现了全员覆盖，上至局长，下至普通工作人员，每个人都纳入了“岗位廉政风险防控管理系统”。

　　（二）以构建长效机制为根本，建立和完善风险外控和内控制度没有规矩，不成方圆。针对国土资源管理工作的特点和薄弱环节，只有客观、仔细分析廉政风险点产生的原因，深入查找潜在的风险，有针对性地建立健全廉政风险排查、评估、预警、问责、教育、监督、惩处和动态监控等八个防控制度，才能发现苗头性、倾向性问题，及时发出风险预警，最大限度地化解廉政风险，进而建立健全国土资源管理工作机制，填补廉政风险防控机制的“短板”，实现防控全覆盖。按照“普遍发生的问题从制度、机制上查找原因”，“反复发生的问题从规律上查找原因”的原则，对照查找出的风险点情况和风险等级，严把“防范”环节，科学制定防范措施，有针对性、分门别类地制定可操作性强的

　　防控措施180多条，并在《城厢预防腐败网》上公开，自觉接受群众的监督。

　　1.细化风险管理。按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点，对廉政风险实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，中等级风险由单位分管领导管理和负责，低等级风险由股室负责人直接管理负责。并予以系统化、规范化、制度化，进而提升为制度性文件19个。对确认的风险等级、防控措施、制度等相关内容，全部在全系统、《城厢预防腐败网》《城厢国土资源网》等进行公示，细化廉政风险管理，使干部职工在潜移默化中接受教育、管理和监督。

　　2.规范权力运行。根据“程序法定，流程简化”的要求，围绕行政审批、土地整理、耕地保护、土地出让、征地补偿、干部交流、资金管理、行政执法等关键环节，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道，以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行流程图”26个、廉政风险防控流程图12个，明确每一个环节的廉政风险表现形式和防控措施，以制度规定权力运行的流程、规范权力的行使。并将行政审批、执法办案等权力实行网络运行，向社会各界公开办事流程16项，实现办理过程全程留痕、可控可查，确保了权力运行刚性化、程序化和透明化。

　　3.落实“控制”环节。针对权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，对近年来出台的一些制度进行认真梳理，共修订、制定26项内控制度，建立健全相关防控措施和制度规范，使权力运行的关键环节得到重点关注和防范。为切实建立有效的监督机制，分局办公室牵头，定期对各股室和国土资源所、单位风险防控工作情况开展督查；建立

　　廉政风险预警机制，发现存在或可能发生廉政风险时，共向有关单位或岗位个人发出预警信号8人（次），从而有效化解廉政风险建立责任追究机制，对管理制度不落实、防范措施不到位的股室和国土资源所，责成立即整改，确保廉政风险防范机制有效运行。如重点岗位交流制度，对行政许可、执法办案等重点岗位采取横向交流，防止因权力相对集中、人际关系过于复杂而引发腐败行为，近年来先后对国土资源所长等岗位的17位干部进行岗位交流。

　　4.控牢后期处置。评估机制、动态纠错机制同步到位，筑牢了事前防范、事中防控、事后控牢的廉政风险“防火墙”，强化了干部职工“不想贪、不能贪和不敢贪”的思想防线。对四类情形给予适当的责任追究：一是发生过错行为；二是被警示谈话提醒的对象，不按时限整改或整改不到位的；三是警示谈话过的对象仍然发生违法违纪行为被查出的；四是制度机制不健全或制度机制健全监管不力，造成下属干部职工发生违纪违法等现象。对违法违纪对象的上一级干部实行“上追一级”的原则，给予必要的问责如发生性质恶劣、负面影响较大的案件，对违法违纪对象的上二级干部实行“上追二级”并问责。去年以来，先后组织督查活动30多次，共批评教育5人，书面检查1人。

　　（三）以突破重点课题为抓手，全面落实防和控措施集体土地征迁和国土资源执法监察，事关人民群众的切身利益。作为国土资源管理部门，只有以破解重点课题廉政风险防范为契机，查防并举，念紧“紧箍咒”，锁住关键环节风险点，才能真情为民解忧，服务经济社会发展。

　　1.在防控征地拆迁廉政风险点方面：（1）针对征迁前期阶段出现未批先征或多征多占等损害群众利益现象，防控措施：①强化反腐倡廉教育和征迁业务培训。每月安排2次学习教育培训会，签订廉政承诺书，明确每个征迁人员履职运行风险点，警钟常鸣，筑牢反腐倡廉思想防线。②征迁范围落实“三严格”。一是严格按照用地批文及用地红线范围征迁；二是土地“预征”(报批前权属、地类、地面物调查核实)严格按业主提供有关部门或指挥部盖章用地范围图组织外业调查；三是严格按业主提供纪要或经相关村、镇（办）盖章的申请报告进行边角地或扩征部分征迁。（2）外业丈量评估阶段可能出现丈量登记失误或涂改，或果树覆盖率评估可能存在“人情”或房屋评估存在主观因素现象，防控措施：①外业工作严把“丈量关”。一是选好人。选派思想素质好、业务能力强的干部组成清理丈量组，负责征地拆迁过程中建筑物和土地丈量工作。二是做好“三到”，即在清理丈量期间，工作人员严格执行“四条禁令”，坚持身到、眼到、手到，确保清理项目清楚，数据准确。②资料交接紧抓“三当场”。一是当场核对。房屋丈量时每组征迁人员（3人）完成每宗房屋丈量、制图、标注数字后，必须当场、及时核对数字并签字。二是当场纠正。数字登记发生错误时，涂改处当场注明并共同签字。三是当场备案。每天结束丈量任务返还指挥部或国土分局后，及时把当天外业材料移交内勤，当场进行复制备案，做到原始资料当天移交不隔夜。③共同认定实现“零差错”。对果树覆盖率评定必须由丈量组初评，镇（街）

　　工作队人员共同认定并签字、确认。有异议的，上报区国土分局或指挥部，另行组织3人以上（含3人）征迁人员评定，以平均值确定。

　　④多样复核把好“问责关”。对片区改造或涉及重大房屋征迁项目，由征迁复核小组对各丈量小组丈量数据进行随机抽查，并实地复核。一经发现问题，责令整改并给予问责。对群众举报的，经核实有问题的征迁人员，视情给予责令改正、通报批评、效能告诫、建议组织处理；对违纪违规的人员，依纪依规给予党政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

　　（3）内业计算、登记造册阶段出现外业图示或标注数据不清，以及内业数据录入或计算错误情况，防控措施：

　　一是严把“校对关”。外业调查丈量数据由外业丈量组长负责列计算式，移交内勤人员计算并登记造册；外业组长和内勤人员要对各户每个数据进行校对，并签字确认。

　　二是严把“公开关”。及时公示征拆丈量评估结果，大力推行征收拆迁安置的操作过程公平、公正、公开，确保征收拆迁工作中的问题、隐患能被及时发现，使征收拆迁的各项工作对群众负责，使群众满意。

　　2.在有效防控国土资源执法监察廉政风险点方面：一是实行执法监察动态巡查。各国土资源所按照“分村包居包片、责任到人”的要求，负责辖区范围内执法监察动态巡查工作，并做好巡回检查台帐，对违法用地行为实行“零记录”制度，切实做到国土资源违法用地行为发现率100%、制止率100%。分局监察大队根据各国土资源所周报情况以村（居）为单位进行巡查督查，切实做到督查率达到100%。严格按照《莆田市基层国土资源所动态信息周报表》要求，对当周巡查情况如实按时上

　　报。各国土资源所巡查情况实行“零报告”制度，凡是国土所存在隐瞒不报或巡查不到位的，导致非法用地违章建筑一层封顶，月累计超过2宗的，对包村（居）责任人员予以通报批评；月累计超过4宗的，对包村（居）责任人员予以效能告诫，并对该所负责人予以通报批评，情节严重的，由监察室追究相关责任人责任。

　　二是定期上报监察动态。各国土资源所指定专人，负责国土执法“日报、周报、月例会”的登记、记录和汇总，所长负责上报工作，对违法用地行为实行“零报告”制度。日报登记必须当日下午下班前完成；动态周报在当周五下午下班前完成上报，上报分局监察大队。对“日报、周报、月例会”不按时完成登记、记录、上报的，对当事人予以通报批评，情节严重的，对相关责任人员及国土资源所负责人予以效能告诫等组织处理，并适当扣减该所当月工作经费；对敷衍了事、记录简单、马虎应付、弄虚作假的，由局监察室追究相关责任人责任。三是健全国土资源违法案件报告制度。各国土资源所对国土资源违法案件实行速报和周报制度，局监察大队对国土资源违法案件实行函告通知制度。凡是监察大队督查巡查后，不按要求进行书面函告或通知的，按督查不到位予以严肃处理。同时，要求各国土所、监察大队严格执行国土资源违法案件查处制度，必须按照《城厢国土资源违法案件处理流程表》规定的程序做好案件查处工作，并做好违法案件查处档案管理。四是运用“电子监察”管理新模式。在全市国土系统率先开通执法监察工作电子系统，系统共设置记录卡管理、统计管理、报告管理、用户管理

　　等4个栏目，国土所的日报、周报，违法用地档案查处情况记录等均将通过本系统予以实施，分局领导可通过网络即可查询各国土所对违法用地处理情况。该系统开通后，国土资源违法案件档案必须按时在执法监察工作子系统内登记建立，监察大队必须在督查巡查工作当周内登录建立，国土资源所必须在案发后24小时内登录建立，以规范国土资源执法监察行为，提高依法行政水平。各国土所巡查组还配备信息定位的手机，用于拍摄“两违”建筑，将图片同步上传到莆田国土巡查管理系统，以遏制违法用地。

　　二、初步成效通过开展廉政风险防控管理工作，切实转变了全体干部职工的工作作风，提高了廉洁从政意识，增强了干部职工的执行力、凝聚力和战斗力，进一步规范了国土资源管理，高效服务发展。我局____年行评工作再次在全区重点评议部门中取得第一名。今年1-9月，共办理用地预审20宗，面积159.5695公顷；组织上报农用地转用报件14个（含3个单独选址）批次27个项目，涉及土地面积1907亩。其中已批回7个批次19个项目，用地面积973.8亩；共办理供地13个项目，面积667.5亩。完成房屋丈量约2700户，发放征地补偿款1030多万元。共清理“两违”建筑181宗，清理违法用地面积25356平方米；共立案查处违法用地16件，有力地遏制了“两违”的蔓延势头。两年来，全局违法违纪案件实现“零发生”。三、几点体会1.健全的防控制度，是推进廉政和监管风险防控工作全覆盖的保障。制度不完善容易造成的管理真空，往往会“诱发”干部职工犯错误。只有不断完善廉政和监管风险防控制度，堵塞制度漏洞，才能事半功倍，有效防

　　控履行职责中不廉洁行为的发生。2.有效的防控措施，是全面推进廉政和监管风险防控工作的必要条件。

　　查找风险点，制定相应的防控措施，让权力在阳光下运行，使干部算好人生帐，防微杜渐，可最大限度减少不廉洁机会，降低干部职工的廉政风险。

　　3.有力的监督检查，是全面推进廉政和监管风险防控工作的关键所在。没有监督的管理是失控的管理，实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改措施，可有效避免廉政风险演化为违纪违规行为。

　　深入开展廉政风险防控，建立健全惩治和预防腐败体系的一项基础性工作，也是一项系统工程。通过开展征迁拆迁和国土资源监察中廉政风险防控工作，变“事后”查处为“事前”防范，切实增强了干部职工的廉政意识，有效提升了社会、群众的满意度。在今后的工作中，我局将进一步创新工作机制，强化举措，排查新的风险点，及时调整防控措施；进一步加大风险防控管理工作力度，推动党风廉政建设和反腐败工作上一个新台阶。

篇六：廉洁风险防控与监督

　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事；9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权，随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；11、对职工工作的安排，要接受职工与工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔与任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

　　规定与制度办事。

　　防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党与国家、公司的有关规定任用干部；9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预与插手不属自己职权范围的工作内容，为个人与亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章与工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：1、根据廉政建设工作的部署与要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评与自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪与不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章与使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益与形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定与执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在我银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序与规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；9、要有良好的业务素质与职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》与相关财务制度。对原

　　始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）1、在对外招标与内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质与技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算，严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事；9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；3、严把好质量关；4、严守商业秘密；5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品；3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量与验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间与费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记与合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度；6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；5、向他人泄露商业秘密；6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉与利益为代价，谋取个人好处；8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示与索要好处；15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。

　　防控措施：1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度与为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；2、加强监督检查；3、严守商业秘密；4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；6、在办公用品与生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；7、在办公用品与生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，

　　不按工作需要进行发放；8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩，不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；6、对违纪违法案件不立案；7、对违纪、违法案件不上报；8、不如实记录违法违纪人员的供述；9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度与言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心与主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导与告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党与人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开与处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件与标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行与完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官与选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准与规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核与考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范与查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为与自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导与责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度与勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇七：廉洁风险防控与监督

　　廉政风险防控监督检查制度

　　为了深入贯彻廉政风险防控措施，认真落实《关于开展廉政风险防控的工作方案》，健全和完善信访办廉政风险防控监督检查制度，加强对信访办全体工作人员的监督，促进廉洁从政、服务为民，推动信访办廉政风险防控工作深入开展，结合信访办实际，制定本制度。

　　一、指导思想和基本原则（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为直到，深入贯彻科学发展观，着力加强全办工作人员廉政风险防控工作，切实解决影响经济发展环境和人民群众反映强烈的不正之风，及时发现和防控各类廉政风险，最大程度减少犯错机会，有效推进我镇惩治和预防腐败体系建设，为全镇工作的科学发展提供强有力的政治保障。（二）基本原则。坚持服务发展、注重实效的原则；坚持实事求是、客观公正的原则；坚持群众路线、发展民主的原则；坚持惩防并举、注重预防的原则。二、廉政风险防控监督主体为了确保廉政风险防控工作得到有效落实，信访办由主任为信访办廉政风险防控监督检查第一责任人，副主任为第二责任人，负责监督检查我办全体工作人员的日常廉政风险行为。三、廉政风险防控监督内容

　　1、在领导工作上，领导和监督职责履行不到位，或为小集体、个人谋利益，出现违规、违纪问题。

　　2、在财务管理工作中把关不严，造成虚报、挪用、误用财政资金为个人或他人谋利。

　　3、在信访事件调查中，因受人情因素干扰，导致调查材料与实际不符，存在弄虚作假的现象，最终致使领导决策失误；

　　4、在信访事件调查中，未深入基层了解情况或调取相关文件材料，偏听偏信，最终致使领导决策失误；

　　5、群众反映情况依据政策规定处理完毕后，存在接受馈赠和宴请，影响政府形象的风险。

　　四、廉政风险防控监督检查方式（一）强化风险意识教育针对我办全体工作人员面临的廉政风险，突出教育重点，创新教育方法，着力增强全办工作人员廉洁自律意识和自我防范能力。一是强化风险意识教育。通过开展理想信念、党性观念、群众观点、思想道德、廉洁从政、案例警示等一系列教育活动，引导全办工作人员充分认识开展廉政风险防控工作的现实意义，切实增强“有权力就有风险”、“风险无处不在、防范人人有责”的廉政风险防范意识，始终保持党员干部的思想纯洁、作风纯洁、清正廉洁。二是强化廉政法规教育。采取组织集体学习与自学相结合，组织全办工作人员认真学习廉政法规和制度，不断增强广大全办工作人员的遵纪守法意识。

　　（二）提高制度执行力健全和落实制度是廉政风险防控工作的关键措施。我们把制度建设和执行贯穿于廉政风险防控工作的全过程，推进各项制度向形成长效机制转化，提高廉政风险防控工作的科学化水平。针对一些权力运行程序不规范、缺乏有效制约，公开透明度不强、行政效率不高、随意性较大等突出问题，对现有的工作程序、业务流程进行梳理，并依照有关法律法规和管理制度，规范工作程序，控制暗箱操作、无序操作、粗放操作行为的发生，形成“以制度规范流程，以流程优化管理，以管理完善制度”的风险防控机制。（三）严格落实监督措施1、建立自查自纠制度，减少和避免风险的发生和升级。2、对于掌握内部资料的岗位，实行保密制度，与经办人签订保密协议，防止资料泄漏。3、在受理信访件的流程中，增加监督审核人员或实行双人检查监督制度，建立业务台账，以备监督检查。4、严守法律法规和政策底线，自觉抵制人情风险，并做好解释工作，明确谁受理谁负责。五、廉政风险防控考核机制监督检查是确保廉政风险防控措施落实的有效途径。一是夯实防控监督责任。按照廉政风险等级高低，对权力运行实施分级监控，做到重点监控、一般防控、定期检查、不定期检查相结合。

　　二是强化防控责任考核，通过定期自查、专项检查、重点抽查、社会调查、民主评议等有效方式，科学运用检查与评议，定量与定性相结合等有效方法，对廉政风险防控情况进行监督检查和考核，把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核之中，与领导班子和领导干部年度考核、岗位目标责任制考核相挂钩，与干部业绩评定、选拔任用、交流轮岗相联系，有效推进廉政风险防控工作扎实开展。

　　（一）考核内容1、风险点管理：建立岗位廉政风险档案、廉政风险资料台帐，对风险点实行动态管理，定期分析，实时预警。2、措施防控：重要岗位切实执行双人检查制度，使风险岗位工作透明、公开、公正，规范权力运行。3、监督检查：开展廉政风险防控月查制，及时纠正存在的问题，建立检查台账。4、工作交流：及时反馈廉政风险防控推进情况，按时报送各阶段通讯及小结；按时参加相关会议。5、取得成效：通过廉政风险防控工作的开展，遏制可能出现的不正之风、不廉洁行为，保持风清气正，确保无违纪案件发生。（二）考核细则1、将全办工作人员廉政风险防控践诺情况纳入廉政风险责任制考核内容，定期组织员工进行培训。

　　2、通过定期自查、监督检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的应用情况进行考核评估，不断提高廉政风险防范实际应用的能力。

　　3、对失察、失教、失控或违规违纪者则给予责任追究或党纪政纪处理。

　　六、廉政风险防控责任追究机制（一）廉政风险问责内容1、在领导工作上，领导和监督职责履行不到位，或为小集体、个人谋利益，出现违规、违纪问题。2、在财务管理工作中把关不严，造成虚报、挪用、误用财政资金为个人或他人谋利。3、在信访事件调查中，因受人情因素干扰，导致调查材料与实际不符，存在弄虚作假的现象，最终致使领导决策失误；4、在信访事件调查中，未深入基层了解情况或调取相关文件材料，偏听偏信，最终致使领导决策失误；5、群众反映情况依据政策规定处理完毕后，存在接受馈赠和宴请，影响政府形象的风险。6、其他应予责任追究的。（二）廉政风险问责认定责任范围内造成经济损失、产生恶劣社会影响的，要查清有关负责人是否负有失教、失管、失察、失查、失纠、失报等责任。对应予追究责任的，要分清主要领导责任和次要领导责任。

　　（三）廉政风险问责形式责任范围内造成经济损失、产生恶劣社会影响的，负责人基本履行廉政风险防控职责的，给予警诫；负责人不履行或不正确履行廉政风险防控职责的，应视情节轻重，给予相应的处理；构成违纪的给予纪律处分；涉嫌犯罪的移送司法机关处理。

篇八：廉洁风险防控与监督

　　廉政风险防范措施三篇

　　篇一：廉政风险防范措施

　　加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。争做学习型干部，学以致用，工作中与时俱进，开拓创新。要深入基层了解情况，虚心听取群众意见。严格要求自己，正确对待名利得失，积极上进，勇于进取。慎交友、慎言行、慎独处，抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。自警、自省、自励，常怀律己心，常思贪欲之害，自觉接受监督。完善工作制度，规范工作规则，推行政务公开，强化民主监督，保证决策的科学性和实效性；定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次）。坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事，自觉接受群众监督；加强对制度执行的检查、监督，将执行制度的情况纳入绩效考核中。公开民政局“三重一大”事项内容，设立举报电话和信箱，自觉接收群众监督，定期向县纪检委汇报重点工作。认真执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”

　　遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性；严格按审批程序办事，自觉接受邀请纪检监察部门的监督。在人事管理、坚持公开、公正原则，争取做到不出现决策失误等问题。在严格执行招投标制度的同时，重大项目及时邀请纪检监察部门监督。加强对分管科室、二级单位工作的监督，发现苗头问题及时纠正。严格机关公务接待制度。

　　篇二：廉政风险防范措施

　　一、充分认识加强廉政风险防范管理的重要意义通过各种学习方式让广大干部员工深入了解加强廉政风险防范管理的重要意义：廉政风险是指全公司管理干部及“四管”人员在履行职责和日常生活中可能会发生风险的岗位或工作环节，廉政风险防范管理，是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，建立起加强防控、达到预防、遏制问题发生，从源头上防治腐败的一项长效机制。二、明确廉政风险防范管理的指导思想、组织机构和工作重点（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，认真贯彻落实集团公司廉政工作会议精神，紧紧围绕“强化制度执行年”活动，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注意预防”的反腐倡廉工作方针，进一步完善教育、制度、监督并重的惩防腐败工作体系，切实抓好对干部队伍的教育、监督和廉洁自律，促进党风廉政建设的创新发展。（二）组织机构。成立皮带工区廉政风险点防范管理工作领导小组，具体负责工区廉政风险防范管理工作的决策、组织、协调等工作。党支部书记王德才、区长袁传宝任组长，纪检小组组长林文建任副组长，技术员刘建虎、副区长王正、张成臣、程祥勇及车间工会主席戴军为成员。（三）工作重点。重点对工区党政领导班子成员、重要岗位“四管”人员。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。

　　三、实施廉政风险防范管理的内容及表现形式主要围绕廉政风险和监管风险的防范和管理开展工作。内容主要有：个人主要查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，单位主要查找业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。一是思想道德风险，主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。二是制度机制风险，主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。三是岗位职责风险，主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。四是业务流程风险，主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是部门或科室。五是外部环境风险，主要表现是：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。四、实施廉政风险防范管理的方法步骤按照公司廉政风险防范管理步骤，总结20XX年廉政风险工作的经验，结合我工区工作实际，廉政风险防范管理工作同时分四个步骤进行。（一）准备阶段（元月10日—30日）

　　开展宣传教育。通过召开动员会、举办党风廉政建设教育课、正反典型教育，以及开展廉政文化建设主题活动等多种形式，教育引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感，为开展廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础。（二）建立风险档案阶段（元月30日—2月20日）1、确定廉政风险点。通过自上而下查找和自下而上审核的方式，从行使职权、业务工作流程、岗位职责等方面逐一排查、筛选廉政风险点，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮”的方式，确保找准、找全、找实所在部门和个人的风险点，不仅符合实际，又突出特色。2、划分风险等级。按照风险发生机率和危害程度，采取干部职工评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级，明确监管主体，实行分级负责、分级管理。存在风险，可能产生违纪违法行为的是a级风险；存在风险，可能产生违章违规行为的是b级风险；存在苗头，可能产生轻微违章违规行为的是c级风险（一般风险）。风险等级确定后，将确定的廉政风险内容和等级在一定范围内公示。（三）制定防范措施阶段（2月20日—28日）围绕确定的各类风险点，有针对性的制定和推进防控措施，并形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。（四）组织执行和完善提高阶段（3月1日—今后长期）1、实行分级监控。a级风险点由公司工作领导小组、公司纪委重点监控，各职能单位与风险点所在单位负责人共同监督管理。b级风险点由分管领导和风险点

　　所在单位负责人共同监控，各职能单位密切配合，公司纪委随时掌控。c级风险点由风险点所在单位负责人监控，干部职工共同参与监督。2、加强风险控制。对a级风险点可能出现的问题，由公司工作领导小组办公室通过警示提醒、诫勉纠错、限期改正、组织处理等方式进行控制和处理。对b级风险点可能出现的问题，由公司工作领导小组办公室和单位领导通过廉政指导、警示提醒、诫勉纠错、限期改正等方式进行控制和处理。对c级风险点可能出现的问题，由单位领导和公司工作领导小组办公室通过廉政指导、警示提醒、诫勉纠错、限期改正等方式进行控制和处理。3、加强日常监测。一是实行信息监测。通过述职述廉、民主生活会、民主测评、信访举报等形式，对廉政和监管风险点进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性的问题，纳入廉政风险防范管理。二是定期开展自查。五、实施廉政风险防范管理的工作原则（一）坚持全员参与，突出重点。在每名干部及“四管”人员中普遍查找风险点的基础上，突出领导班子及成员、关键岗位的工作人员，抓好重点部位、重点对象和重点环节的防范。（二）坚持源头治理，查补堵漏。通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点、隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控。（三）坚持依纪依法，教育为先。在开展廉政风险点防范管理工作时要注重预防，教育在先，教育与惩处并重，达到既教育干部群众，又突出防治的目的。六、实施廉政风险防范管理的具体要求（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领

　　域、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。（二）突出重点，兼顾全局。开展廉政风险防范管理工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。（三）紧贴实际，注重实效。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。（四）搞好结合，狠抓落实。坚持做到五个结合：风险防范工作与本单位中心工作相结合，使之相互促进；风险防范工作与“卓越发展、跨越提升”的主线相结合，使之相互融入；风险防范工作与开展创先争优活动相结合，使之相得益彰；风险防范工作与落实党风廉政建设责任制、坚持其他管理教育制度、政务、矿务公开等工作相结合，使之相互补充；风险防范工作与查补堵漏、建立完善惩防体系相结合，确保我公司廉政风险防范管理工作取得实效。

　　篇三：廉政风险防范措施

　　一、思想道德及制度机制（一）思想道德(二级风险)1、相关科室：全体科室2、潜在风险：（1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。（2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。（4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。（5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。（6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。3、防范措施：（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学

　　习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。（4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，（5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。（二）制度机制(三级风险)1、相关科室：全体科室2、潜在风险：（1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。（2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。3、防范措施：（1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。（3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　二、岗位职责方面（一）行政处罚类(一级风险)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险：（1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。3、防范措施：（1）办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。（3）在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。（4）在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。

　　（二）行政服务类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险：（1）在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。（2）在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。（3）业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。（4）在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。（5）业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。（6）在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。（7）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。3、防范措施：（1）强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

　　（2）严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。（3）公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。（4）加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。（5）严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。（6）落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。（7）从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。（三）年检、专项检查类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心2、潜在风险：（1）行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。（2）对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。（3）在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。（4）证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　　3、防范措施：（1）强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。（2）将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核；努力实现对风险岗位的全程监控。（3）完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。（4）完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。（四）四类：财、物管理类(一级)1、相关科室：财务科、办公室2、潜在风险：财务管理风险：（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。（2）在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。（3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。资产管理风险点：

　　（5）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。（6）对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。3、防范措施：（1）认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。（2）坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。（3）财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。（4）从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。（5）在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。（6）固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。（7）及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损坏。（五）人事管理类（二级）1、相关岗位、科室：站领导、办公室2、存在的风险（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私

　　下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。2.防范措施（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。（2）严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。（3）坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。（4）加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。（六）内务管理类（二级）1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科2、存在的风险（1）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。（2）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，

　　导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。（3）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。（4）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。（5）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。（6）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本站带来影响。（7）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。2.防范措施（1）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。（2）对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。（3）规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。（4）公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。三、站领导个人方面

　　（一）市标准定站党支部书记、站长（一级风险）1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。2、潜在风险：（1）工程造价咨询资质初审；（2）标准造价违规行为（行政处罚类案件）查处；（3）日常其他行政行为监督；（4）定额解释、造价纠纷处理；（5）单位经费开支；（6）单位人事管理；（7）评先树优；（8）公务接待；（9）车辆安全；（10）党费管理。3、防范措施:（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。（2）标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。（3）建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。（4）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作

　　人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。（5）严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。（6）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。（7）严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名单。（8）严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。（9）规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。（10）严格党费管理，及时足额上交。（二）主管标准、资质证书等业务副站长（二级风险）1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。2、潜在风险：（1）工程造价咨询资质初审；（2）工程建设标准违规行为（行政处罚类案件）查处；（3）日常督导、检查、调查取证；（4）车辆安全。3、防范措施:（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。（2）坚持公平、公开、公正原则处理标准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。（3）严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，

　　相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。（4）规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。（三）主管定额、咨询等业务副站长（二级风险）1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。2、潜在风险：（1）定额解释、造价纠纷处理；（2）造价指标测算、市场参考价调查；（3）招标代理、工程造价咨询；（4）评先树优；3、防范措施:（1）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。（2）加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正；对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。（3）严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。（四）站工会主席（二级风险）1、职责：负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。

　　2、潜在风险：（1）工程发承包违规行为（行政处罚类案件）查处；（2）日常工程造价监管；（3）单位人事管理；（4）评先树优；（5）公务接待；（6）工会经费管理。3、防范措施:（1）坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法；案件检查结论坚持集体定案。（2）加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。（3）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。（4）评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。（5）严格公务接待。认真履行就餐审批制度。（6）按规定提取使用工会经费。

篇九：廉洁风险防控与监督

　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；8、在资金分配上，不按规定办事;9、在签字报账上，不按规定办事；10、利用职权,随意支配资金;11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法,公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗,推行能者上，庸者下;6、在临时用工上，集体研究,选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;

　　7、在项目安排上，实行集体研究,平等竟争;8、在大额资金使用上，必须进行班子研究;并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家,看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行;11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派,把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、不按有关规定选拔和任用干部；5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；6、为了小团体利益，私自开支工会经费；7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；8、不为职工说话,不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按

　　规定和制度办事.

　　防控措施:1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理;4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、在推荐先进，任人为贤,实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部;9、严格按照规定开支、报销工会经费；10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；11、加强党风廉政建设，从自己做起,起到先锋模范作用，拒腐防变；12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣.

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度;

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响,造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的,导致失职渎职行为；8、“一岗双责"履行不到位，怠于领导,疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生;9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位,未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己,防止发生违法违纪和不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件;7、不按单位规定程序、规章制度办事;

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备;9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报(报账）；10、利用职权给人提供相关信息;11、未经领导批准,擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题,隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事;15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序,任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利,涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案,所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字;3、办公用品采购要填好采购计划单,由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料;3、为谋私利,利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私,私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则,虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作;3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作;5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生.

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级)1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要;3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在我银行帐上过钱；8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；11、不执行年初财务预算，导致开支不合理,造成挪用、误用资金,影响经费正常运转;

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开;8、对不正规发票应坚决纠正,有问题及时向主管领导汇报;9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束

　　自己，杜绝不良风气的发生,提高法律意识；10、加强自身学习,认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始

　　凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中，不讲质量,偷工减料；4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息;8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损,对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假;11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续;13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私;16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收.

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中,要讲质量,杜绝偷公减料，以次充好；4、在工程、物资采购结算时,要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备;5、提高个人业务素质和技能;6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算，严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事；9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书,营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：（风险等级三级）1、工程、物资采购，任人唯亲,不按质量要求进行验收;2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；3、生产过程中，以偷工减料,私改图纸；4、透露工程价款及相关信息资料；5、为外租工程机械出具虚假资料;6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；10、对生产的不合格产品乱表态放行；11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤,集体研究；2、在结算工程量上,实事求是，做到手续完毕;3、严把好质量关；4、严守商业秘密；5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收;

　　8、应如实申报配属队伍使用的人工费；9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；10、工程结算时要严格按照规定程序办理；11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；12、提高遵纪守规的自觉性,严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假,以劣质品充当正品;3、提高单价，增大金额；4、购买的设备材料,价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；5、在单位设备的租赁中牟利；6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题;8、采购物资的数量和验收数量不相符合;9、采购物资不使用正规发票，只用收据;10、物资管理人员存在人情化管理；11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处，不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家;3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后,采取至少选三家供应商的方法进行招投标,向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证,能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度;6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后,在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录,并多人签证，做到公开、透明；10、提高采购员素质,加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督;12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级)1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来;4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；5、向他人泄露商业秘密；6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；7、以单位为依托,在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；8、以工作需要为由,查阅本不该查阅的机密文件或报表,后向他人透漏；9、为一己私利,不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案;10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处;15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；16、私用、乱用印章。

　　防控措施:1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；2、加强监督检查;3、严守商业秘密；4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；5、工作中要有高度的责任感,对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查,若发现这种情况发生，则立即严肃处理；7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示,相关人员还要亲自向领导求证,否则有权拒绝其查阅；8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案;9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益;

　　11、外聘律师时,要以对单位负责的态度,以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用;

　　12、单位前来咨询相关法律问题时,要依法依规办事；13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示,绝不能擅自作主.

　　十一、房管处

　　风险点:（风险等级三级)1、在土地转让或房屋出租中,不公开、公平、公正招标；2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；4、在房屋维修过程中,利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；4、在建房、装修、维修或验收过程过程中,监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎,使房屋、装修、维修质量得不到保证；5、在建房、装修、维修过程中,对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；6、在办公用品和生活用品的采购上,抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；7、在办公用品和生活用品的发放上,制度不健全，任人唯亲，拉关系，

　　不按工作需要进行发放；8、在接待或会议用餐上,抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；11、在水电费收取过程中与相关人员勾结,故意少报，从中谋利；

　　防控措施：1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；2、强化“一岗双责”维护领导决策;3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生.

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带;2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩,不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题.

　　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；6、对违纪违法案件不立案;7、对违纪、违法案件不上报；8、不如实记录违法违纪人员的供述;9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：1、加强对采购人员、质量安全人员的管理,杜绝收受他人贿赂;2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告;6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；8、加强学习，提高素质,进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级)

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严,工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股;

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误,造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象,给工作带来严重影响;

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严,违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析,并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论,接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责,秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕,对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力,努力降低由于自身因素导致的执法风险。4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责.5、加强对“一把手”监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制,重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开,增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度,切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准,突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中,同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准,采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作;在干部评先考核中,落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大"建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定,坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访,重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息,提高案件的查处效率。

篇十：廉洁风险防控与监督

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。廉洁从业风险防控措施针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　岗位廉政风险点及防控措施

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理

　　财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。